就像將戰(zhàn)斗視為軍事權(quán)力的核心一樣,很多人常常認(rèn)為制裁是最顯而易見的經(jīng)濟(jì)權(quán)力工具。制裁的實(shí)施不像市場的構(gòu)建那樣不易被察覺(盡管制裁有時(shí)與操縱對市場準(zhǔn)入的控制相關(guān))?!爸撇谩钡亩x是旨在強(qiáng)化決策力量或賦予政策權(quán)威性的鼓勵(lì)或懲罰措施。制裁既可以是消極的,也可以是積極的。正如托馬斯·謝林曾經(jīng)指出的:“威脅與承諾、脅迫與補(bǔ)償之間的區(qū)別有時(shí)取決于基點(diǎn)的位置。起初我們同意每周給孩子一些零用錢,前提是他們自己鋪床并做其他一些簡單的家務(wù)……可一旦這成為常態(tài),孩子們對每周的零花錢有了期待,再因?yàn)樗麄儧]能達(dá)到要求而拒絕給零花錢在他們看來就成了一種懲罰。”認(rèn)知影響著對制裁的體驗(yàn)。
大衛(wèi)·鮑德溫列舉了包括禁運(yùn)和預(yù)防性收購在內(nèi)的11個(gè)消極貿(mào)易制裁實(shí)例,包括資產(chǎn)凍結(jié)、不利稅制和暫停援助在內(nèi)的7個(gè)資本制裁實(shí)例,以及包括關(guān)稅下調(diào)、優(yōu)惠市場準(zhǔn)入、提供援助和投資保障在內(nèi)的12個(gè)積極制裁實(shí)例。其他制裁近例包括旅行禁令和武器禁運(yùn)等。國家和非國家行為體都可以運(yùn)用制裁手段,也都可能遭到制裁。出于政治目的而操縱經(jīng)濟(jì)貿(mào)易是所有制裁的共同點(diǎn)。
在競爭中,國家會(huì)出于保護(hù)目的而限制市場準(zhǔn)入,以獲得更大份額的貿(mào)易收益或偏袒某個(gè)具有政治重要性的國內(nèi)集團(tuán)。但很多保護(hù)主義措施同時(shí)也是以形成權(quán)力為目的的。例如,歐盟向其前殖民地國家提供優(yōu)惠市場準(zhǔn)入可能被視為糾正歷史上的不公正(從而尋求產(chǎn)生軟實(shí)力)或?qū)嵤┬轮趁窨刂疲ㄓ矊?shí)力)的手段,但它的目的是政治性的。
擁有大規(guī)模國內(nèi)市場的國家經(jīng)常會(huì)以調(diào)整市場準(zhǔn)入相威脅,將監(jiān)管權(quán)力擴(kuò)展到本國領(lǐng)土外。例如,在隱私保護(hù)領(lǐng)域,歐盟在全球標(biāo)準(zhǔn)的制定中居于主導(dǎo)地位,因?yàn)闆]有哪家公司想要被排除在歐洲市場之外。同樣,由于美國和歐洲市場的重要性,跨國公司會(huì)遵守最為嚴(yán)格的反壟斷法規(guī)。即使美國司法部已經(jīng)批準(zhǔn)通用電氣收購霍尼韋爾,在歐盟的反對下,通用電氣還是選擇了放棄。很多公司發(fā)現(xiàn),為了進(jìn)入中國市場,它們不得不接受少數(shù)股權(quán)規(guī)定、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓和通訊方面的限制性規(guī)定。隨著其市場規(guī)模的擴(kuò)大,中國的要求越來越嚴(yán)格,實(shí)際上是迫使供應(yīng)商分享技術(shù)、采用中國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),“作為一項(xiàng)有意識(shí)的戰(zhàn)略,利用中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模改變技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)如果不去適應(yīng)這些標(biāo)準(zhǔn),就會(huì)付出重大的代價(jià)”。外國投資者曾提醒中國,這些政策會(huì)削弱投資信心,但無濟(jì)于事。2009年,中國國務(wù)院副總理王岐山出訪歐盟時(shí)要求歐盟保持市場開放、解除武器禁運(yùn)并向中國公民發(fā)放更多簽證。市場規(guī)模較大的國家在控制市場準(zhǔn)入和實(shí)施制裁方面具有優(yōu)勢,這不足為奇。
作為全球最大的經(jīng)濟(jì)體,美國經(jīng)常帶頭實(shí)施制裁。從1996年到2001年,美國單獨(dú)向其他國家實(shí)施了85項(xiàng)新制裁,一些愛開玩笑的人抱怨說美國已經(jīng)制裁了全球半數(shù)人口。然而,大多數(shù)專家傳統(tǒng)上認(rèn)為,“制裁是沒有用的”。國聯(lián)的制裁沒能阻止意大利入侵埃塞俄比亞,美國半個(gè)世紀(jì)的貿(mào)易禁運(yùn)沒能讓卡斯特羅下臺(tái),伊拉克薩達(dá)姆政權(quán)的倒臺(tái)也不是因?yàn)橹撇玫淖饔?,這些著名的例子都強(qiáng)化了上述傳統(tǒng)觀點(diǎn)。那么,為什么制裁的實(shí)施還如此司空見慣呢?