博弈論主要研究非合作的博弈。本書(shū)也將基本上不談合作或勾結(jié)的情形。這有兩方面的原因。

從經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)看，如果幾個(gè)大企業(yè)聯(lián)手或勾結(jié)起來(lái)形成對(duì)行業(yè)的壟斷，謀求最大利潤(rùn)，那么它們結(jié)成的聯(lián)盟，稱為“卡特爾”（Cartel）?？ㄌ貭栆?yàn)橛勺灾鞯钠髽I(yè)組成，所以很不穩(wěn)定。以產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)來(lái)說(shuō)，組成卡特爾，就要討價(jià)還價(jià)，達(dá)成限制產(chǎn)量的協(xié)定，總產(chǎn)量因?yàn)閰f(xié)定的限制降低了，價(jià)格也就會(huì)上去，可能比結(jié)成卡特爾以前高出很多。這時(shí)候，誰(shuí)要是偷偷地?cái)U(kuò)大產(chǎn)量，它可能占到很大的便宜?？ㄌ貭柭?lián)盟和組成聯(lián)盟的成員之間的關(guān)系，不是上下級(jí)的關(guān)系，不是誰(shuí)服從誰(shuí)的關(guān)系。卡特爾的成員，都是獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，只不過(guò)為了利益走到一起來(lái)了。既然偷偷違反協(xié)議增加產(chǎn)量或提供優(yōu)惠會(huì)撈到很大的便宜，這就促使一些成員違反協(xié)議。所以說(shuō)，卡特爾行為本身就提供了瓦解卡特爾的激勵(lì)。在人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，除了石油輸出國(guó)組織歐佩克（OPEC）還算比較成功以外，卡特爾成功的例子實(shí)在很少。

歐佩克之所以比較成功，重要的原因在于它最大的成員沙特阿拉伯“自律”較嚴(yán)。石油產(chǎn)量最大的沙特阿拉伯自律嚴(yán)了，就可以在相當(dāng)程度上避免或緩和其他成員違反協(xié)議對(duì)卡特爾的危害。沙特之所以自律較嚴(yán)，也是自己利益所在。

從政府管制的角度來(lái)看，卡特爾在許多情況下是非法行為。20世紀(jì)80年代電風(fēng)扇大戰(zhàn)的時(shí)候，我國(guó)電風(fēng)扇企業(yè)曾經(jīng)一起協(xié)議制定最低價(jià)格，規(guī)定什么類型的電風(fēng)扇至少要賣多少錢，不許把價(jià)格降到比協(xié)議規(guī)定的價(jià)格還低的位置，其目的無(wú)非是不要競(jìng)相降價(jià)，以免大家的利潤(rùn)都下降。這就是卡特爾行為。很快，國(guó)務(wù)院就發(fā)出文件，指出協(xié)議非法。這主要是不許企業(yè)聯(lián)手抬高商品價(jià)格損害消費(fèi)者的利益。原則上說(shuō)，政府鼓勵(lì)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)給廣大消費(fèi)者帶來(lái)很大的好處。比如在20世紀(jì)90年代初期，我國(guó)移動(dòng)電話市場(chǎng)原來(lái)基本上是一家壟斷，設(shè)置使用一部移動(dòng)電話的費(fèi)用，高達(dá)數(shù)千元上萬(wàn)元。后來(lái)打破這一壟斷，允許幾家企業(yè)經(jīng)營(yíng)，設(shè)置一部移動(dòng)電話的費(fèi)用，很快就下降到千元以下。

初看起來(lái)，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)似乎對(duì)企業(yè)不利，使企業(yè)不容易賺錢。但是只有這樣，才能激勵(lì)企業(yè)改善管理，開(kāi)發(fā)技術(shù)，努力以較低的成本生產(chǎn)質(zhì)量較好的東西，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。由于歷史的原因，我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力還很低。競(jìng)爭(zhēng)力不是天生就有的，競(jìng)爭(zhēng)力本身就是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。不首先讓我們的企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)好好競(jìng)爭(zhēng)，它們?cè)趪?guó)際市場(chǎng)就不可能有強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力。我們?cè)谙乱徽聲?huì)比較深入地展開(kāi)這個(gè)問(wèn)題。

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)壟斷現(xiàn)象和卡特爾現(xiàn)象的限制往往更加嚴(yán)厲。20世紀(jì)70年代，美國(guó)兩家航空公司的老總在電話交談中有一句話有試探對(duì)方票價(jià)走向的意圖，馬上受到反托拉斯局的檢控和懲罰。更典型的例子是，20世紀(jì)80年代，經(jīng)過(guò)多年的辯論和漫長(zhǎng)的立法程序，美國(guó)把原來(lái)壟斷電話通訊市場(chǎng)的AT&T公司強(qiáng)行分割為幾個(gè)公司。分割以后，由于公司之間的競(jìng)爭(zhēng)，電話服務(wù)的價(jià)格很快就下降了一半，再加上競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)出來(lái)的技術(shù)進(jìn)步，現(xiàn)在用電話卡從美國(guó)往中國(guó)打電話，每分鐘只要幾美分。我國(guó)電話服務(wù)市場(chǎng)長(zhǎng)期是壟斷的，所以直到10年前，在我國(guó)許多地方，裝一部電話不僅要花三四千元，而且還要排隊(duì)等待不少時(shí)間才能裝上。但是在許多發(fā)達(dá)國(guó)家，如果你要裝電話，只需通知電話公司，馬上就會(huì)給你裝好，完全不用繳納什么安裝費(fèi)。由于競(jìng)爭(zhēng)，如果你把選擇的電話服務(wù)從原來(lái)的公司撤出來(lái)轉(zhuǎn)到另一家公司，新的公司還馬上會(huì)給你獎(jiǎng)勵(lì)，比如說(shuō)獎(jiǎng)勵(lì)你30分鐘的國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途電話費(fèi)，再加一件T恤什么的?，F(xiàn)在，我國(guó)電話服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)，不僅消費(fèi)者馬上在話費(fèi)等方面得到實(shí)惠，電話服務(wù)水平也明顯上升。

由于合作和勾結(jié)不容易，更由于政府多半都鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，所以，我們將主要研究非合作博弈。