（一）刑事訴訟

一般而言，反托拉斯局只對(duì)案情清楚明確且當(dāng)事人故意違反反托拉斯法的案件提起刑事訴訟。采取刑事訴訟手段處理的案件絕大部分屬于固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)或串通投標(biāo)案件。在對(duì)美國(guó)石膏公司案的判決中，最高法院認(rèn)為，只有當(dāng)反托拉斯局能夠證明當(dāng)事人有違法故意時(shí)，才能予以刑事制裁。這就是說(shuō)，反托拉斯局必須證明被告的行為已經(jīng)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的效果，同時(shí)還要證明被告早就知道會(huì)產(chǎn)生這種可能的效果。反托拉斯局認(rèn)為，刑事違法有以下典型的特點(diǎn)：（1）行為涉及實(shí)際的、潛在的或明顯的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間簽訂的合同（除非在壟斷市場(chǎng)案件中涉及可以單獨(dú)實(shí)施的違法行為，例如賄賂或人身侵害）；（2）該協(xié)議本質(zhì)上很有可能抬高價(jià)格（或在買方壟斷的情況下，降低價(jià)格）和限制產(chǎn)量，并且沒(méi)有任何具有實(shí)質(zhì)意義的效率上的好處；（3）該協(xié)議一般而言是秘密的或具有欺詐性的；（4）共謀者一般而言意識(shí)到其行為可能帶來(lái)的反競(jìng)爭(zhēng)后果。

如果我們用以上幾個(gè)要件衡量中國(guó)企業(yè)所遭遇的反托拉斯訴訟，可以發(fā)現(xiàn)這幾個(gè)案件明顯不符合第三個(gè)要件。中國(guó)企業(yè)其實(shí)沒(méi)有違反反托拉斯法的故意，它們之間的協(xié)調(diào)行為（如果存在這樣的協(xié)議）不是秘密的，有些甚至進(jìn)行大張旗鼓的公開(kāi)宣傳，有關(guān)企業(yè)協(xié)會(huì)甚至將其作為自己的“政績(jī)”大肆宣揚(yáng)。

按照《華爾街日?qǐng)?bào)》的說(shuō)法，對(duì)于中國(guó)企業(yè)所遭遇的維生素C案件，盡管美國(guó)檢察官和聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）的官員正在進(jìn)行調(diào)查，但尚未對(duì)中國(guó)企業(yè)提起刑事訴訟，其原因在于：“串通價(jià)格的刑事訴訟案要?jiǎng)僭V非常困難。調(diào)查人員往往無(wú)法接觸到相關(guān)證人和證據(jù)。而且，刑事反壟斷訴訟還會(huì)牽扯到種種政治和經(jīng)濟(jì)影響。”

刑事起訴開(kāi)始后，被告可以申請(qǐng)法院進(jìn)入一種特別的抗辯，即nolo contendere（不愿辯護(hù)而又不承認(rèn)有罪的抗辯）。法院經(jīng)常愿意接受這種抗辯，因?yàn)榭梢怨?jié)省法院審判的時(shí)間與費(fèi)用。這種抗辯可以使被告得到較輕的處罰，并且此種抗辯在私人三倍損害賠償訴訟中不能作為初步證據(jù)。

（二）刑事制裁的措施

刑事制裁的形式，主要是罰款和監(jiān)禁。按照《謝爾曼法》的現(xiàn)行規(guī)定，如果法院判決刑事違法成立，則可對(duì)法人處以1億美元以下的罰款，對(duì)個(gè)人處以100萬(wàn)美元以下的罰款。除此之外，對(duì)個(gè)人還可以并處10年以下的監(jiān)禁。對(duì)個(gè)人的監(jiān)禁也可以單處。

但是，根據(jù)《1984年刑事罰款改進(jìn)法》（the Criminal Fines Improvement Act of 1984），罰款也可以是違法者獲利或受害者損失的兩倍。如果以后一種方式計(jì)算，實(shí)際的罰款可能大大超過(guò)《謝爾曼法》規(guī)定的數(shù)額。在1999年羅氏公司等固定價(jià)格案中，羅氏公司被處以5億美元的罰款，巴斯夫公司被處以2.25億美元的罰款，是一個(gè)創(chuàng)紀(jì)錄的數(shù)字。在2005年韓國(guó)三星公司反托拉斯訴訟案中，三星公司被處以3億美元的罰款，同案中的德國(guó)英飛凌科技公司被處以1 6億美元的罰款，韓國(guó)HYNIX（海力士）公司被處以1.85億美元的罰款。

自《謝爾曼法》制定以來(lái)，其所規(guī)定的罰款數(shù)額和監(jiān)禁期限經(jīng)過(guò)數(shù)次調(diào)整，總體呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)。1890年，《謝爾曼法》規(guī)定罰款的最高限額為5000美元，監(jiān)禁期最長(zhǎng)不超過(guò)1年。1955年的修正案將罰款的最高限額增加到50000美元。1974年的修正案規(guī)定對(duì)公司的罰款從5萬(wàn)美元增加到100萬(wàn)美元，對(duì)個(gè)人的罰款從5萬(wàn)美元增加到10萬(wàn)美元，并且監(jiān)禁期也從1年增加到3年。同時(shí)，該修正案還將違反《謝爾曼法》的犯罪行為視為重罪而非輕罪。1990年的修正案規(guī)定，對(duì)公司的罰款增加到1000萬(wàn)美元，對(duì)個(gè)人的罰款增加到35萬(wàn)美元。2004年6月22日后，《謝爾曼法》規(guī)定的罰款數(shù)額已經(jīng)上升到對(duì)公司1億美元，對(duì)個(gè)人100萬(wàn)美元，或10年以下監(jiān)禁。盡管這些數(shù)字的調(diào)整一方面是為了適應(yīng)通貨膨脹的水平，但另一方面顯然可以看出美國(guó)對(duì)違反反托拉斯法行為加重處罰的傾向。