第一節(jié)

從屬地原則到效果原則

當中國的企業(yè)家被告知因為違反美國反托拉斯法而被告上美國法庭時，他們最初的反應(yīng)是迷惘：我從來沒在美國做生意，怎么可能違反美國反托拉斯法？美國人是否吃錯了藥？繼而是憤怒：我堂堂中國企業(yè)怎么能受美國法律的管轄？美國人簡直太霸道了！

我們冷靜下來，問，到底是怎么回事？

當這樣問的時候，我們發(fā)現(xiàn)了美國反托拉斯法管轄范圍中的所謂“效果原則”（effect doctrine），漢語中有時也翻譯成影響原則。

不錯，傳統(tǒng)上，美國的法律和中國的法律一樣，原則上奉行“屬地原則”，也就是說，一個國家的法律只能適用于其領(lǐng)土范圍之內(nèi)，不能適用于其領(lǐng)土范圍之外。美國反托拉斯法最初也適用這一原則?；裟匪勾蠓ü?909年曾經(jīng)在一個反托拉斯案中言之鑿鑿：“一般的、幾乎也是普遍適用的原則是：一個行為的性質(zhì)是合法還是非法，必須完全由行為發(fā)生地所在國家的法律來決定?！盇merican Banana Co.v.United Fruit Co.,213 U.S.347 (1909).在此后四十年，美國一直沿用這一原則。

但在1945年的美國鋁公司（ALCOA）一案中，美國法院突破了這個原則，而將反托拉斯法擴大適用于影響美國商業(yè)或貿(mào)易的在國外發(fā)生的行為，創(chuàng)立了所謂“效果原則”。

美國鋁公司一案的案情如下：1928年，ALCOA在加拿大成立了一個獨立的有限公司，目的在于接收ALCOA在美國以外的利益。1931年，加拿大鋁有限公司與兩家德國公司、一家法國公司、一家英國公司及一家瑞士公司共同參與組建一個卡特爾，該卡特爾通過瑞士一家公司運作。參與者同意按照各自在瑞士公司的股份比例作為配額的分配基礎(chǔ)，限制各自的鋁產(chǎn)量。由于ALCOA本身并未參與該卡特爾協(xié)議，所以參與者均非美國公司，且卡特爾系在美國之外運作，鑒于這些情況，美國聯(lián)邦地區(qū)法院判決ALCOA并未違法。但上訴法院推翻了地區(qū)法院的判決。主審法官漢德認為：“對于發(fā)生在一個國家境外但卻在境內(nèi)產(chǎn)生結(jié)果的行為，如果該行為為該國所譴責，那么該國也可以課以責任，即使承擔責任的人對于該國沒有忠誠義務(wù)。”這就是后來所稱的“效果原則”的最初表達。

這個效果原則無疑突破了屬地原則，將美國法院的管轄權(quán)延伸到國外，是一種“擴權(quán)”行為。但從另一角度來看，效果原則也是一種“限權(quán)”行為?！吨x爾曼法》第一條規(guī)定：“任何旨在限制州際或與外國間貿(mào)易或商業(yè)的合同、以托拉斯或其他形式的聯(lián)合或共謀，都是不合法的?！薄叭魏?限制與外國間貿(mào)易或商業(yè)”一詞，幾乎賦予原告無限的起訴權(quán)。在ALCOA一案的判決中，漢德法官顯然意識到，對貿(mào)易的每一種限制都可能在很多市場上產(chǎn)生影響，但并不能因此賦予每一個受到影響的人在聯(lián)邦法院提起訴訟的權(quán)利。一個人如若提起訴訟，必須證明被訴行為“意在影響（美國的）進口并且事實上也影響了美國的進口”，這就給《謝爾曼法》的規(guī)定附加了一定的限制。