我國(guó)避免“中等收入陷阱”，順利實(shí)現(xiàn)由中等收入國(guó)家向高收入國(guó)家的歷史性跨越，需要立足于新階段的基本國(guó)情，正確地把握二次轉(zhuǎn)型與改革的客觀趨勢(shì)。第一，我國(guó)經(jīng)過(guò)30多年的改革開放，已實(shí)現(xiàn)由生存型階段向發(fā)展型階段的歷史性提升，由此，開始從私人產(chǎn)品短缺時(shí)代走向公共產(chǎn)品短缺時(shí)代；第二，進(jìn)入公共產(chǎn)品短缺時(shí)代是一個(gè)歷史進(jìn)步，意味著社會(huì)需求結(jié)構(gòu)的深刻變化，發(fā)展型需求取代生存型需求成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力；第三，社會(huì)需求結(jié)構(gòu)的變化，必然引發(fā)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的深刻變化，由投資主導(dǎo)轉(zhuǎn)向消費(fèi)主導(dǎo)、由工業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)主導(dǎo)、由物質(zhì)資本主導(dǎo)轉(zhuǎn)向人力資本主導(dǎo)成為客觀趨勢(shì)。從這個(gè)意義上看，我國(guó)正站在以發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)橹骶€的二次轉(zhuǎn)型與改革的歷史新起點(diǎn)上。

在改革開放之初，我國(guó)處于生存型階段，私人產(chǎn)品短缺是社會(huì)的突出矛盾。經(jīng)過(guò)30多年的改革開放，我國(guó)已初步建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，大大釋放了社會(huì)生產(chǎn)力，由此進(jìn)入發(fā)展型新階段。發(fā)展型新階段的到來(lái)，最重要的一個(gè)變化是由私人產(chǎn)品短缺走向公共產(chǎn)品短缺，開始進(jìn)入公共產(chǎn)品短缺時(shí)代。

一、私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品：概念的界定

1經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般界定

私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品是一對(duì)重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，盡管在學(xué)術(shù)研究上有不同的界定方法，但可以做這樣的歸納：私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品都是人類發(fā)展所必需的社會(huì)產(chǎn)品形式。私人產(chǎn)品是指那些具有消費(fèi)上的競(jìng)爭(zhēng)性和受益上的排他性的產(chǎn)品，也就是說(shuō)，是通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)可以實(shí)現(xiàn)有效供給的社會(huì)產(chǎn)品；公共產(chǎn)品是指那些在消費(fèi)過(guò)程中具有非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性特征的社會(huì)產(chǎn)品，也就是說(shuō)，是需要政府參與（盡管可以在一些環(huán)節(jié)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，但不能主要依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）才能實(shí)現(xiàn)有效供給的社會(huì)產(chǎn)品。

專欄11公共產(chǎn)品的概念界定

現(xiàn)代公共產(chǎn)品理論始于薩繆爾森（Samuelson，1954，1955，1958），他給出了公共產(chǎn)品的經(jīng)典定義：“任一個(gè)個(gè)人的消費(fèi)都不會(huì)減少其他個(gè)人對(duì)這類物品的消費(fèi)”。馬斯格雷夫（Musgrave，1959，1969）將價(jià)格排他原則的非適用性引入公共產(chǎn)品的定義，并貼切地把公共產(chǎn)品的特征總結(jié)為后來(lái)廣為接受的公共產(chǎn)品的兩個(gè)本質(zhì)特征：消費(fèi)上的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。

按照這兩個(gè)特征上的不同表現(xiàn)，所有物品又被大體分作三類：純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。如果在消費(fèi)上具有嚴(yán)格的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，這樣的產(chǎn)品是純公共產(chǎn)品；如果在消費(fèi)上只具備部分的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，這樣的產(chǎn)品是準(zhǔn)公共產(chǎn)品（包括能排他但非競(jìng)爭(zhēng)的“俱樂部產(chǎn)品”、有競(jìng)爭(zhēng)性但不能排他的“共用品”如公共漁場(chǎng)、公共草地等）；如果在消費(fèi)上具有嚴(yán)格的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，這樣的產(chǎn)品是私人產(chǎn)品。

布坎南（James Buchanan）在《民主過(guò)程中的財(cái)政》（1976）中認(rèn)為，“任何由集團(tuán)或社會(huì)團(tuán)體決定，為了任何原因，通過(guò)集體組織提供的物品或勞務(wù)，都被定義為公共的”。休·史卓頓（Hugh Stretton）和萊昂內(nèi)爾·奧查德（Lionel Orchard）（2000）說(shuō)：“我們將所有那些其供給不是由個(gè)人的市場(chǎng)需求而是由集體的政治選擇決定的物品，即把任何由政府決定免費(fèi)或以低費(fèi)用供給其使用者的物品和服務(wù)，看作公共物品”。

資料來(lái)源：中改院課題組整理。

2經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌實(shí)踐中的界定

從我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的實(shí)踐看，私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品是一個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)的過(guò)程。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，所有的社會(huì)產(chǎn)品都是由政府采取集體行動(dòng)提供，換言之，所有的社會(huì)產(chǎn)品都曾被作為公共產(chǎn)品對(duì)待。但隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌實(shí)踐的推進(jìn)，相當(dāng)多具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的社會(huì)產(chǎn)品被市場(chǎng)化，即被作為私人產(chǎn)品供給。我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的私人產(chǎn)品概念，與經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典概念的含義基本一致。

就公共產(chǎn)品來(lái)看，考慮到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期對(duì)公共產(chǎn)品的多種需求，以及政府職能完善所需的必要條件，可以把所有政府應(yīng)當(dāng)提供的社會(huì)產(chǎn)品（服務(wù)）都看成是公共產(chǎn)品。因此，公共產(chǎn)品可以被看成是一個(gè)包括產(chǎn)品和服務(wù)形態(tài)在內(nèi)的綜合性概念，大致可以劃分為三類：

（1）經(jīng)濟(jì)性公共產(chǎn)品（服務(wù)）。即政府為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求所提供的公共產(chǎn)品，比如政府提供的交通道路等基礎(chǔ)設(shè)施，水、電、氣、城市公用事業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)品，還包括政府提供的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管等服務(wù)性質(zhì)的產(chǎn)品。

（2）社會(huì)性公共產(chǎn)品（服務(wù)）。即政府為了促進(jìn)社會(huì)公平和社會(huì)進(jìn)步所提供的公共產(chǎn)品，比如政府提供的教育、醫(yī)療、社會(huì)保障、公共就業(yè)服務(wù)等產(chǎn)品和服務(wù)。

（3）制度性公共產(chǎn)品（服務(wù)）。即政府在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中進(jìn)行的制度變革、制度創(chuàng)新所提供的公共產(chǎn)品，比如產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、金融制度、收入分配制度等。

二、生存型階段與私人產(chǎn)品短缺

1生存型階段

改革開放之初的1978年，我國(guó)人均GDP不足400美元，處于生存型階段。按照聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織判定發(fā)展階段的一般標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)恩格爾系數(shù)：60%以上為貧困；50%～60%為溫飽；40%～50%為小康；40%以下為富裕。1978年，我國(guó)城鄉(xiāng)居民恩格爾系數(shù)分別為575%和677%，平均水平超過(guò)60%，城鄉(xiāng)居民絕大多數(shù)收入用在食物支出上，表明當(dāng)時(shí)還處于貧困階段。在這個(gè)階段，社會(huì)成員的奮斗目標(biāo)是為了滿足包括吃、穿、住、行等基本需求，解決基本生存問(wèn)題。社會(huì)生產(chǎn)依賴于生產(chǎn)要素的大量投入，人的勞動(dòng)和學(xué)習(xí)潛能沒有得到充分釋放，技術(shù)、創(chuàng)新等新型生產(chǎn)要素發(fā)揮的作用有限。從結(jié)構(gòu)特征看，生存型階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，以溫飽為特征的衣、食、住、行等基本物質(zhì)需求是整個(gè)消費(fèi)需求的主體。農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重較高，工業(yè)、服務(wù)業(yè)的比重較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)人力資本的要求較低。多數(shù)社會(huì)成員從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，社會(huì)貧困發(fā)生率較高，社會(huì)分化不明顯。

2生存型階段最突出的矛盾是私人產(chǎn)品短缺

（1）滿足基本生存需要的衣、食、住、行等社會(huì)產(chǎn)品多數(shù)具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。比如，20世紀(jì)70年代，居民普遍追求自行車、手表、縫紉機(jī)、收音機(jī)“老四樣”產(chǎn)品，都具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，都可以由市場(chǎng)配置資源實(shí)現(xiàn)有效供給。

表111981～1982年職工家庭生活支出構(gòu)成單位：%

19811982

食品56665865

穿著商品14791437

日用品956922

文娛用品567461

書報(bào)雜志095089

藥品及醫(yī)療用品060061

燃料194186

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1982～1983［M］北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社

表121978～1982年農(nóng)村居民消費(fèi)支出構(gòu)成單位：%

19781979198019811982

食品67716396617659666048

衣著12701312123212351125

燃料714620596555561

住房3165697899791025

生活用品及其他65782894410221017

文化、生活服務(wù)支出272275263243224

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1983［M］北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社