2006年世界銀行在其《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中明確提出“中等收入陷阱”，指的是當(dāng)一個(gè)國家的人均收入達(dá)到世界中等水平后，不能順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長動力不足，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯、徘徊的一種狀態(tài)。

根據(jù)世界銀行人均國內(nèi)生產(chǎn)總值從900美元到11萬美元的經(jīng)濟(jì)體為中等收入經(jīng)濟(jì)體的標(biāo)準(zhǔn)，目前全球范圍內(nèi)共有中等收入經(jīng)濟(jì)體93個(gè)，分別占世界人口和經(jīng)濟(jì)總量的2/3和1/3。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來，連續(xù)25年保持年均7%以上增長的經(jīng)濟(jì)體只有博茨瓦納、巴西、中國大陸、中國香港、中國臺灣、印尼、日本、韓國、新加坡等13個(gè)，其中僅有日本、韓國、香港、臺灣、馬耳他、新加坡等6個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入階段邁入高收入行列。韓國是成功的例子，1983年人均國民生產(chǎn)總值為2073美元，1995年突破11萬美元。巴西是反面典型，1987年人均國民生產(chǎn)總值超過2000美元，但是20多年后仍然不到7000美元。

資料來源：于培偉如何認(rèn)識和跨越“中等收入陷阱”［J］經(jīng)濟(jì)參考摘要，2011(1)

——收入分配不平等。1970年前后拉美的收入分配差距已非常大，基尼系數(shù)最低的為044，最高的為066。美洲開發(fā)銀行的研究報(bào)告顯示，拉美地區(qū)占總?cè)丝?0%的窮人僅獲得國民收入的75%，而占總?cè)丝?0%的富人則擁有國民收入的40%。收入分配不平等成為拉美國家發(fā)展中最為突出的問題。

——貧困問題突出。1980年拉美貧困人口為112億；1990年增至192億，為總?cè)丝诘?6%；2004年貧困人口升至224億，占總?cè)丝诘?32%，其中9800萬人極端貧困，占總?cè)丝诘?89%。這些貧困人口或長期失業(yè)，或只能在工資報(bào)酬少、勞動條件差的非正規(guī)崗位謀生。雖然能得到政府救濟(jì)金，但生活水平得不到明顯提高。

——城市貧民窟現(xiàn)象普遍化。墨西哥貧民窟數(shù)量約為2400個(gè)，其中600個(gè)條件極度惡劣。居住在貧民窟中的人口約占總城市人口的20%。僅首都墨西哥城貧民窟數(shù)量就有500多個(gè)，居住人口約400萬。貧民窟現(xiàn)象普遍使得拉美國家的社會呈現(xiàn)不穩(wěn)定狀態(tài)。

——環(huán)境問題突出。1981～1990年，拉美平均每年損失740萬公頃熱帶森林，高于同期非洲的410萬公頃和亞太地區(qū)的390萬公頃。就森林生物量而言，1981～1990年全球總共失去了25億噸，其中拉美就占了13億噸。

拉美在進(jìn)入中等收入國家行列后出現(xiàn)的這些問題表明，“庫茲涅茨倒U曲線”中的拐點(diǎn)不會自動來臨。一方面，經(jīng)濟(jì)增長并不必然帶來社會進(jìn)步，處理不好甚至有可能帶來社會狀況的惡化；另一方面，忽視社會問題，收入分配差距持續(xù)擴(kuò)大，社會矛盾不斷激化，不僅有可能拖累經(jīng)濟(jì)增長，而且有可能使經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展長期陷入惡性循環(huán)。

我國未來10年面臨不容忽視的“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)。過去30年，我國以經(jīng)濟(jì)總量為導(dǎo)向的發(fā)展方式在做出歷史性貢獻(xiàn)的同時(shí)，也積累了諸多經(jīng)濟(jì)社會矛盾。尤其是這次國際金融危機(jī)把這些矛盾和風(fēng)險(xiǎn)全面暴露出來。中改院2010年改革問卷調(diào)查顯示，6151%的專家認(rèn)為，我國正面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。

——居民消費(fèi)率持續(xù)走低，投資與消費(fèi)的失衡呈現(xiàn)加速態(tài)勢。過去30年的發(fā)展，主要建立在投資及出口拉動的基礎(chǔ)上，消費(fèi)率及居民消費(fèi)率持續(xù)走低。尤其是從1993年開始，盡管消費(fèi)總體規(guī)模在不斷增長，但消費(fèi)率和居民消費(fèi)率呈現(xiàn)快速下降態(tài)勢，到2009年分別降至480%和351%。不僅低于發(fā)達(dá)國家水平，而且低于處于同一發(fā)展水平的“金磚四國”。2008年我國消費(fèi)率分別比印度、巴西和俄羅斯低187、325和153個(gè)百分點(diǎn)。

——收入分配差距不斷擴(kuò)大。在宏觀收入分配格局上，“兩個(gè)比重”不斷降低。1997～2007年，勞動者報(bào)酬占GDP的比重從534%下降到3974%；企業(yè)盈余占GDP的比重從2123%上升到3129%；而在發(fā)達(dá)國家，勞動者報(bào)酬占GDP的比重大多在50%以上。在收入分配差距上，我國經(jīng)濟(jì)快速增長與收入分配差距拉大的矛盾十分突出。有研究認(rèn)為，我國基尼系數(shù)大約在047左右，已接近拉美部分國家。如果不采取實(shí)質(zhì)性措施，未來5～10年收入分配差距將呈現(xiàn)持續(xù)擴(kuò)大的趨勢。此外，城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距、行業(yè)差距問題也相當(dāng)突出。在經(jīng)濟(jì)快速增長的同時(shí)收入分配差距不斷擴(kuò)大，表明我國經(jīng)濟(jì)增長“一俊遮百丑”的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束。

——公共產(chǎn)品短缺、公共服務(wù)不到位的矛盾突出。近幾年來，各級政府加大了基本公共服務(wù)的供給力度，但與社會需求變化趨勢相比，基本公共服務(wù)供給仍然不足。以教育為例，2001年，高收入國家財(cái)政的教育支出占GDP的比重平均為6%～8%，中等收入國家平均為4%，而我國2008年僅為34%。以學(xué)前教育為例，2009年北京市各類幼兒園共1253所，可提供學(xué)位25萬個(gè)，但北京市常住人口新生兒有41575萬人。近一半幼兒難以享受到學(xué)前教育服務(wù)，“入園難”成為突出的社會問題。

——社會矛盾和社會風(fēng)險(xiǎn)不斷積累。未來5～10年，我國社會總體穩(wěn)定的態(tài)勢不會變，但社會矛盾和風(fēng)險(xiǎn)增加也相當(dāng)明顯。過去30余年社會轉(zhuǎn)型積累了一些問題。比如國有企業(yè)減員增效改革、農(nóng)民稅負(fù)問題、教育醫(yī)療住房問題、土地拆遷問題等，都積累了較多的社會矛盾。新階段利益主體多元化，利益關(guān)系更為復(fù)雜，由此使社會矛盾與社會風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)新的特點(diǎn)。

我國發(fā)展面臨兩種前景。當(dāng)前，我國正處于發(fā)展道路選擇的十字路口，面臨兩大前景：

一方面，抓住機(jī)遇，做好選擇，在改革導(dǎo)向上實(shí)現(xiàn)民富優(yōu)先，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上有重大突破，那么中長期內(nèi)就完全有可能保持7%～8%的中速增長，收入分配差距逐步縮小，社會壓力得到有效釋放。經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)入良性發(fā)展階段，由此成功跨越“中等收入陷阱”，進(jìn)入高收入國家行列。這取決于三個(gè)條件：一是歷史性變化的趨勢明顯，只要順勢而為，推進(jìn)體制機(jī)制調(diào)整，就能干成事情；二是擴(kuò)大內(nèi)需的總體思路清晰，目標(biāo)、主線很明確，總體要求也很清楚；三是需求結(jié)構(gòu)變化與社會壓力正在形成，動力在不斷積累。

另一方面，如果選擇不好，喪失機(jī)遇，恐怕很難繞開“中等收入陷阱”。未來5～10年，如果在發(fā)展理念上仍堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)總量導(dǎo)向，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變沒有大的突破，有可能出現(xiàn)災(zāi)難性的后果：一是增長速度急劇下滑，甚至突然停滯；二是社會風(fēng)險(xiǎn)明顯加大，物價(jià)上漲與社會矛盾問題相伴，加大社會風(fēng)險(xiǎn)；三是有可能出現(xiàn)社會矛盾和社會風(fēng)險(xiǎn)等更為復(fù)雜的問題。相對于拉美國家，這是我國有可能出現(xiàn)嚴(yán)重問題的領(lǐng)域。

綜合各方面情況考慮，我國面臨的“中等收入陷阱”，遠(yuǎn)慮大于近憂，未雨綢繆更為重要。

三、進(jìn)入高收入國家行列是二次轉(zhuǎn)型與改革的基本目標(biāo)

經(jīng)過30余年的發(fā)展，我國已經(jīng)從生存型階段進(jìn)入到發(fā)展型新階段。在發(fā)展型新階段，如何有效規(guī)避“中等收入陷阱”，盡快實(shí)現(xiàn)從中等收入國家向高收入國家邁進(jìn)，是未來5～10年的戰(zhàn)略任務(wù)，也是二次轉(zhuǎn)型與改革的基本目標(biāo)。

我國仍是發(fā)展大國，內(nèi)部投資和消費(fèi)的潛力巨大。

——城市化將帶來巨大的投資和消費(fèi)空間。有研究認(rèn)為，未來幾年我國城市化率有可能以年均提高11個(gè)百分點(diǎn)的速度推進(jìn)，到2015年達(dá)到535%左右。城市化率對投資的彈性系數(shù)為19，由此帶來城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資需求累計(jì)將達(dá)528萬億元左右，年均超過10萬億元。

——具有7億人口的我國農(nóng)村，是未來世界消費(fèi)版圖上的最大亮點(diǎn)。如果農(nóng)村消費(fèi)水平能夠在未來10年內(nèi)達(dá)到城市消費(fèi)水平，根據(jù)2008年數(shù)據(jù)靜態(tài)測算，農(nóng)村每年將新增27萬億元的消費(fèi)規(guī)模。

——中西部發(fā)展空間巨大。我國中西部幅員遼闊，但相當(dāng)多的地方仍然處于欠發(fā)達(dá)狀態(tài)。從發(fā)展角度看，意味著這些地區(qū)的投資需求巨大。這次我國反危機(jī)的數(shù)萬億投資中，有相當(dāng)一部分就是用于中西部的。

——社會需求結(jié)構(gòu)的變化帶動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以帶來巨大的消費(fèi)空間。例如，我國文化產(chǎn)業(yè)增加值僅占GDP比重的25%，遠(yuǎn)低于美國的25%、日本的20%、歐洲的10%～15%。未來5年，如果文化產(chǎn)業(yè)增加值提高到5%以上，文化產(chǎn)業(yè)的增加產(chǎn)值將達(dá)到3萬億元，將成為新的支柱產(chǎn)業(yè)。

社會轉(zhuǎn)型剛剛起步，社會需求拓展的空間巨大。我國前30年改革主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，社會轉(zhuǎn)型才剛剛起步。未來5年加快社會轉(zhuǎn)型，推進(jìn)社會建設(shè)，既可以緩解社會矛盾，釋放社會壓力，又可以帶來巨大的投資需求和消費(fèi)需求。僅以城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化為例。未來5年要初步實(shí)現(xiàn)均等化目標(biāo)，大致需要投入20萬億元的財(cái)政資金，使居民消費(fèi)率提高3～5個(gè)百分點(diǎn)，有效地促進(jìn)我國走向消費(fèi)大國。更重要的是，隨著社會轉(zhuǎn)型而推進(jìn)的社會建設(shè)，有利于在主體多元化的格局下理順社會利益、優(yōu)化社會結(jié)構(gòu)。如果中等收入群體規(guī)模在未來5～10年內(nèi)達(dá)到總?cè)丝诘?0%左右，就可以初步形成一個(gè)“橄欖型社會”，夯實(shí)社會穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。

制度紅利釋放的空間巨大。未來5年是我國改革的關(guān)鍵時(shí)期。一旦改革有實(shí)質(zhì)性突破，被某些傳統(tǒng)體制抑制的發(fā)展活力將被有效釋放出來，由此將極大地拓寬經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展空間。這是我國在發(fā)展進(jìn)程中獨(dú)有的制度紅利。

綜合各方面情況看，發(fā)展上的后發(fā)優(yōu)勢使我國可以前瞻性地預(yù)見“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)，改革的巨大空間也使我國有條件規(guī)避“中等收入陷阱”。關(guān)鍵在于盡快啟動二次轉(zhuǎn)型與改革，以充分利用這些有利條件，促進(jìn)我國比較順利地進(jìn)入高收入國家行列。

四、民富優(yōu)先的二次轉(zhuǎn)型是我國順利進(jìn)入高收入國家行列的戰(zhàn)略選擇

推進(jìn)二次轉(zhuǎn)型是社會需求結(jié)構(gòu)變化的客觀需求。著眼于防范“中等收入陷阱”，著眼于未來5～10年內(nèi)進(jìn)入高收入國家行列，需要對過去30年形成的發(fā)展方式進(jìn)行改革，推進(jìn)以發(fā)展方式為主線的二次轉(zhuǎn)型。應(yīng)當(dāng)說，這是基于社會需求結(jié)構(gòu)變化的現(xiàn)實(shí)需求。

改革開放之初，我國總體上面臨著短缺經(jīng)濟(jì)的困境，物質(zhì)產(chǎn)品匱乏，農(nóng)村貧困率超過30%。社會需求結(jié)構(gòu)是以糧食、衣服等生存型需求為主。在這個(gè)特定歷史階段，以做大經(jīng)濟(jì)總量為目標(biāo)的一次轉(zhuǎn)型與改革，通過改變生產(chǎn)關(guān)系，解放生產(chǎn)力，極大地增加并豐富了社會產(chǎn)品，使我國改變了社會產(chǎn)品的短缺狀態(tài)，從貧困過渡到初步小康，從生存型階段過渡到發(fā)展型階段。

進(jìn)入到發(fā)展型新階段，社會產(chǎn)品極大豐富，溫飽問題基本解決，社會需求結(jié)構(gòu)中發(fā)展型需求的比重逐步增加，全社會面臨的是公共產(chǎn)品短缺的突出矛盾與問題。例如，居民用于教育、醫(yī)療、文化、娛樂等方面的支出比重呈現(xiàn)逐年上升趨勢。1990～2009年，城鄉(xiāng)居民發(fā)展型消費(fèi)需求分別從323%上升到5301%；從334%上升到5322%。公共產(chǎn)品短缺時(shí)代社會需求結(jié)構(gòu)的變化，直接引發(fā)了社會消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化，并且形成改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的需求。但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變滯后于需求結(jié)構(gòu)變化，積累了諸多矛盾。例如，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整滯后，服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢，使發(fā)展型需求得不到有效滿足。因此，二次轉(zhuǎn)型要把改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)放在更加突出的位置。

以民富優(yōu)先為導(dǎo)向的二次轉(zhuǎn)型重在釋放社會需求。我國順利進(jìn)入高收入國家行列，基礎(chǔ)在于構(gòu)建消費(fèi)大國，改變經(jīng)濟(jì)增長過于依賴投資和出口的格局。過去10年，我國勞動報(bào)酬占GDP的比重下降13個(gè)百分點(diǎn)左右，假設(shè)這個(gè)指標(biāo)維持在10年前的水平，以2009年GDP水平測算(3405萬億元)，13%折合為44萬億元左右，這意味著勞動者過去10年能多拿到44萬億元的收入，無疑對擴(kuò)大消費(fèi)將帶來巨大的促進(jìn)作用。由此，二次轉(zhuǎn)型要以民富優(yōu)先為導(dǎo)向，盡快改變國富優(yōu)先的體制安排，以釋放全社會消費(fèi)需求。

回顧過去30年改革的歷史，尤其是處于歷史性變化的臨界點(diǎn)的大改革，都是危機(jī)倒逼改革，然后以積極的改革化解危機(jī)。當(dāng)前，社會各方面關(guān)注“收入分配問題”、關(guān)注“中等收入陷阱”，實(shí)質(zhì)上表明了人們對二次轉(zhuǎn)型與改革的期待。實(shí)施民富優(yōu)先的二次轉(zhuǎn)型與改革，將使我國有條件、也有能力化解“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)，在未來10年左右，使世界四分之一的人口進(jìn)入高收入國家行列。這在中華文明史上將是一個(gè)偉大的成就，對整個(gè)世界的發(fā)展也將是一個(gè)巨大的貢獻(xiàn)。從這個(gè)意義上說，二次轉(zhuǎn)型與改革的歷史意義將與一次轉(zhuǎn)型與改革比肩，甚至比一次轉(zhuǎn)型與改革有著更為深遠(yuǎn)的影響。