條約制度的透視

　　不平等條約開(kāi)始于中國(guó)普通民眾尚未參預(yù)國(guó)家政治生活的時(shí)代。十九世紀(jì)中葉的幾十年內(nèi)，他們?nèi)匀皇苤鴤鹘y(tǒng)儒家思想的薰陶：即政治是皇帝及其官僚們的事，而且要地方名流的支持。在這種古老的秩序下，現(xiàn)代的民族主義絕少有所表露。相反，清政權(quán)所關(guān)心的主要是維護(hù)中國(guó)地主—文人學(xué)者統(tǒng)治階級(jí)對(duì)它的忠誠(chéng)，并借此以鎮(zhèn)壓一切可能在農(nóng)村平民中掀起的騷動(dòng)及反清叛亂。在這種背景下，平息沿海英國(guó)人的滋事，起初只被當(dāng)作一個(gè)次要的小問(wèn)題。十九世紀(jì)三十年代最后幾年里，清政府的打算也只不過(guò)是要制止英—印—中鴉片貿(mào)易的禍害而已。

　　鴉片貿(mào)易經(jīng)常取得設(shè)在印度的英政府鴉片制造業(yè)的供應(yīng)，它持續(xù)到1917年為止，達(dá)一百多年之久。這種近代史上延續(xù)最久的有組織的國(guó)際性的犯罪活動(dòng)，為早期英國(guó)對(duì)中國(guó)的侵略輸了血。為了進(jìn)行第一次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，一些鴉片商大亨不僅幫助巴麥尊制定計(jì)劃和戰(zhàn)略，而且提供必須的物質(zhì)援助：把鴉片貿(mào)易船只租給艦隊(duì)使用；鴉片貿(mào)易船只的船長(zhǎng)給他們當(dāng)領(lǐng)航員，而其他職員則充當(dāng)翻譯；自始至終給予殷勤的招待，并出謀劃策和提供最新情報(bào)；用販賣鴉片得來(lái)的白銀換取在倫敦兌換的匯票，以支付陸海軍的軍費(fèi)。既然鴉片能夠在中國(guó)迅速找到吸食者，它就同樣能夠迅速在中國(guó)找到零售商，因此，英國(guó)、印度、美國(guó)及其他國(guó)家的販毒商只需將鴉片運(yùn)到中國(guó)，其余的事自然會(huì)由中國(guó)人去包辦，不用英國(guó)政府插手。

　　英政府要求簽訂條約只具有一般性的目的，即廢除納貢制結(jié)構(gòu)。1842年南京條約取消了只準(zhǔn)在廣州進(jìn)行中外貿(mào)易和由廣州特許的公行壟斷商來(lái)進(jìn)行中外貿(mào)易的限制，從而開(kāi)始了國(guó)與國(guó)之間的外交關(guān)系。印度鴉片和外國(guó)侵略已經(jīng)開(kāi)始搗毀中國(guó)排他性的藩籬。中國(guó)的戰(zhàn)敗使煙毒進(jìn)一步泛濫，而取得戰(zhàn)爭(zhēng)勝利的英國(guó)人則試圖建立中外交往的新制度。這一點(diǎn)，他們?cè)诤髞?lái)的二十年內(nèi)辦到了，其間他們與清廷及其地方官吏有時(shí)一致行動(dòng)，有時(shí)則發(fā)生沖突，而與法國(guó)人、美國(guó)人、俄國(guó)人的關(guān)系也是如此。從1842—1844年至1858—1860年這段時(shí)期，這些新制度的發(fā)展集中體現(xiàn)在初期開(kāi)放的五個(gè)通商口岸上。

　　十九世紀(jì)四十年代和五十年代這二十年構(gòu)成了中國(guó)對(duì)外關(guān)系新秩序的第一階段。從西方的觀點(diǎn)看來(lái)，那是這種條約制度結(jié)構(gòu)得以逐漸形成的初創(chuàng)階段。后來(lái)的幾個(gè)階段是使條約制度在中國(guó)的政治和社會(huì)中變?yōu)樵絹?lái)越重要的因素。從今天中國(guó)人的觀點(diǎn)來(lái)看：條約是帝國(guó)主義入侵的工具。在十九世紀(jì)六十到九十年代的下一個(gè)三十年中，通商口岸成了中外共管、文化混雜的中心城市：它們對(duì)整個(gè)中國(guó)有著日益擴(kuò)大的影響。在十九世紀(jì)九十年代到二十世紀(jì)二十年代的第三個(gè)三十年中，主要通過(guò)商埠向外擴(kuò)散的外國(guó)影響象滾滾洪流，它大大加速了中國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)家政體及社會(huì)制度的解體和改組。在這一時(shí)期，通商口岸內(nèi)出現(xiàn)了資產(chǎn)階級(jí)和自由主義的萌芽。外國(guó)人在中國(guó)國(guó)內(nèi)的活動(dòng)達(dá)到了高潮。最后，在二十世紀(jì)二十年代到五十年代的第四個(gè)三十年中，條約制度先是在很大程度上被日本的侵略所取代，接著又被共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的一個(gè)新時(shí)代的革命秩序所代替。在這風(fēng)云多變的一個(gè)世紀(jì)中，條約制度就經(jīng)歷了這么幾個(gè)階段。

　　因此，條約制度這個(gè)近代中國(guó)的插曲是出現(xiàn)在“王朝虛位”的一個(gè)世紀(jì)中：這時(shí)清王朝中央權(quán)力衰落，政治動(dòng)亂接踵而來(lái)，最后，一個(gè)嶄新的中央集權(quán)在根本不同的一種黨的專政制度下逐漸建立起來(lái)。這個(gè)重建中央集權(quán)的過(guò)程最后與城鄉(xiāng)民眾的政治活動(dòng)相結(jié)合，也與為發(fā)展經(jīng)濟(jì)而廣泛應(yīng)用現(xiàn)代技術(shù)的活動(dòng)結(jié)合了起來(lái)。從大處看，條約制度興衰的一百年來(lái)，經(jīng)歷了帝國(guó)主義入侵中國(guó)的開(kāi)始及其高潮，也經(jīng)歷了中國(guó)人民對(duì)侵略不斷增強(qiáng)革命反抗的各個(gè)階段。中國(guó)的主權(quán)在條約中不斷受到損害；隨著民族主義和革命的興起，主權(quán)漸漸地又得到了維護(hù)。雖然通商口岸在開(kāi)始時(shí)只是沿海貿(mào)易及對(duì)外交往的邊緣地帶的中心，可是在挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)的過(guò)程中它們成了斗爭(zhēng)的主要焦點(diǎn)。因此，必須把十九世紀(jì)四十年代和五十年代條約制度形成的時(shí)期，看成是外國(guó)對(duì)中國(guó)生活施加錯(cuò)綜復(fù)雜和驚人影響的起始階段，盡管這一有著外國(guó)影響、特權(quán)、控制和最終是掠奪的時(shí)代，在中國(guó)人民的歷史長(zhǎng)河中只不過(guò)是一個(gè)小小的插曲。

　　今天研究十九世紀(jì)中葉中西關(guān)系史的學(xué)者們的一個(gè)重要任務(wù)，是必須如實(shí)地對(duì)當(dāng)時(shí)中國(guó)被迫與之打交道的“西方”進(jìn)行考察。當(dāng)時(shí)的西方仍然是以農(nóng)業(yè)為主，用今天的眼光來(lái)看，在工業(yè)、交通運(yùn)輸、文教、醫(yī)療衛(wèi)生和人民參預(yù)政治生活的程度等方面都是“不發(fā)達(dá)的”。舉例說(shuō)，英國(guó)在十九世紀(jì)中葉有二千二百萬(wàn)人口；但是它的政府及社會(huì)生活卻依然被五百個(gè)貴族家族所控制，它們占有將近一半的土地，而其余的大部分土地卻為大約一千三百個(gè)紳士及占有土地的平民所有。盡管有1832年的議會(huì)改革法案，當(dāng)時(shí)的英國(guó)仍然是一個(gè)由富有的貴族統(tǒng)治的國(guó)家：他們巧妙地把新興的工商業(yè)領(lǐng)袖吸引了過(guò)來(lái)，同時(shí)，迅速增加的人口卻不斷地?cái)U(kuò)大著農(nóng)場(chǎng)和新城市貧民窟里無(wú)土地和無(wú)選舉權(quán)的貧民隊(duì)伍。

　　十九世紀(jì)中葉中國(guó)的內(nèi)部叛亂與騷動(dòng)，似乎與當(dāng)時(shí)英國(guó)在煤、鐵、紡織品生產(chǎn)及鐵路方面的發(fā)展進(jìn)步正好形成鮮明的對(duì)照。然而，以安居樂(lè)業(yè)這句俗話來(lái)衡量，叛亂前的中國(guó)民眾跟進(jìn)入城市與工廠生活的英國(guó)民眾相比，差距也許并沒(méi)有一般人想象的那樣大。四億中國(guó)人和二千二百萬(wàn)英國(guó)人之間的真正差別，第一在于他們的統(tǒng)治階級(jí)行動(dòng)的動(dòng)機(jī)不同，其次在于他們所掌握的力量不同。

　　英國(guó)侵略中國(guó)的動(dòng)機(jī)和力量都來(lái)自英屬印度。駐中國(guó)的主要代理行就是開(kāi)辦已久的一些東印度代理行的分支機(jī)構(gòu)；后者于1813年印度貿(mào)易對(duì)它們開(kāi)放以后，在倫敦、孟買(mǎi)和加爾各答都分設(shè)了機(jī)構(gòu)。在香港的英國(guó)商界領(lǐng)袖們——查頓、馬地臣、顛地等——都具有上述背景，并且同作為其客戶分布于其他英國(guó)貿(mào)易中心的親友們（很多是蘇格蘭人）進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)。這種中間商不僅參與銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和船運(yùn)業(yè)，而且它早在爭(zhēng)取英國(guó)廢除1846年谷物法及1849年航海法取得勝利以前三十年，就開(kāi)始發(fā)行自己的自由報(bào)刊和宣揚(yáng)自由貿(mào)易思想了。［1］ 散商的思想是貪得無(wú)厭和肆無(wú)忌憚的，并且有宗教信念做護(hù)符。（一位鴉片船長(zhǎng)在日記中寫(xiě)道：“12月2日。忙于迅速交貨。沒(méi)有時(shí)間讀圣經(jīng)?！保?］ ）

　　英國(guó)在中國(guó)的軍事力量，從一開(kāi)始便是英印聯(lián)合的軍事力量。［3］ 1839—1842年對(duì)阿富汗的戰(zhàn)爭(zhēng)使對(duì)華戰(zhàn)爭(zhēng)顯得遜色。1845—1848年對(duì)錫克教徒的戰(zhàn)爭(zhēng)繼續(xù)擴(kuò)大了英國(guó)在印度的統(tǒng)治。1841年來(lái)中國(guó)以前，璞鼎查爵士由于他在信德?。?843年被合并）作出的成績(jī)而被授予男爵封號(hào)?？傊搅擞?guó)人對(duì)中國(guó)使用武力時(shí)，他們的作風(fēng)和價(jià)值準(zhǔn)則早就因在印度的成功經(jīng)驗(yàn)而已經(jīng)形成。這些人到中國(guó)來(lái)時(shí)是統(tǒng)治階級(jí)的紳士名流，有優(yōu)越感，很自信，往往不可一世，完全相信力量的秘訣就是樹(shù)立威望，即使他們享有這樣的聲譽(yù)：他們擁有力量，并能在必要時(shí)使用這種力量。他們也習(xí)慣于同當(dāng)?shù)刭F族打交道，并在其中物色合作者以發(fā)展他們的貿(mào)易。

　　十九世紀(jì)中葉的幾十年內(nèi)，英國(guó)對(duì)華政策主要為巴麥尊勛爵所左右：從1830到1865年的三十六年里，有三分之二的時(shí)間他或是擔(dān)任外相，或是擔(dān)任首相職務(wù)。［4］ 他的卓越能力不僅貢獻(xiàn)給了英國(guó)的國(guó)家利益，也貢獻(xiàn)給了中產(chǎn)階級(jí)自由派的憲政事業(yè)。他利用同歐洲的協(xié)作，使奧斯曼帝國(guó)免遭俄國(guó)擴(kuò)張勢(shì)力的威脅。雖然中國(guó)問(wèn)題還不是他主要考慮的中心問(wèn)題，但他的對(duì)華政策也有著同樣的傾向——即為英國(guó)公民要求憲法規(guī)定的權(quán)利，必要時(shí)得訴諸武力；或者和其他列強(qiáng)采取一致行動(dòng)來(lái)謀求這種權(quán)利；一貫地“堅(jiān)信正義是在他那一邊”。［5］

　　從英國(guó)人的自信心這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，在中國(guó)訂立新的條約制度，其意圖一方面是為了維護(hù)英國(guó)全球商業(yè)擴(kuò)張的既得利益，一方面也是為了表現(xiàn)這種擴(kuò)張的理想。具體地說(shuō)，英國(guó)的目的在于為英屬印度、中國(guó)、英國(guó)本土之間的三角貿(mào)易提供保證和機(jī)會(huì)，也就是說(shuō)，要保障印度鴉片在中國(guó)的市場(chǎng)以及中國(guó)茶絲對(duì)倫敦的供應(yīng)。英國(guó)締約者的直覺(jué)要求是為貿(mào)易（他們相信貿(mào)易有助于向一切民族傳播現(xiàn)代的文明）尋求法制（他們感到法制是放之四海而皆準(zhǔn)，行之四海而皆有效）的保障。因而最初的條約主要是以給商人授予特許權(quán)的形式出現(xiàn)的。

　　其中有些權(quán)利是在歐洲國(guó)際制度的范圍內(nèi)正常地給予外國(guó)締約國(guó)的國(guó)民的，如“所屬華英人民，彼此友睦，各住他國(guó)者，必受該國(guó)保佑身家安全”的互惠權(quán)利（《南京條約》第一條）；又如英國(guó)臣民在中國(guó)五個(gè)通商口岸有權(quán)“帶同所屬家眷寄居，”以及擁有在各該地貿(mào)易通商“無(wú)礙”之權(quán)（第二條）。這些居住和貿(mào)易的個(gè)人權(quán)利在十九世紀(jì)的主權(quán)國(guó)家之間通常是得到認(rèn)可的；就是在中國(guó)，過(guò)去許多世紀(jì)的對(duì)外交往中，一般也是容許這樣做的，只是沒(méi)有在條約中詳細(xì)地規(guī)定下來(lái)而已。1689年的中俄尼布楚條約已經(jīng)規(guī)定過(guò)旅行與貿(mào)易的互惠權(quán)利（第五條）。但最后在1727年簽訂的恰克圖條約（第四條）關(guān)于商業(yè)問(wèn)題的條款中，卻規(guī)定商隊(duì)須在嚴(yán)格的控制和管理下到北京或兩個(gè)邊境商業(yè)中心進(jìn)行貿(mào)易；這倒頗象1842年以前在廣州實(shí)行的貿(mào)易制度。［6］

　　英國(guó)新獲得的大部分條約權(quán)利把自由貿(mào)易的理想應(yīng)用到了中國(guó)沿海：即英國(guó)商人應(yīng)能進(jìn)入自由市場(chǎng)，“勿論與何商貿(mào)易，均聽(tīng)其便”，而反對(duì)跟官辦貿(mào)易壟斷機(jī)構(gòu)打交道（《南京條約》第五條）；英國(guó)商人“應(yīng)納進(jìn)口出口貨稅、餉費(fèi)，……由部頒發(fā)曉示”，以便按例交納（第十條）。［7］ 為了在中國(guó)沿海口岸的活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，英國(guó)人堅(jiān)持搞許多附加條款，它們合起來(lái)就構(gòu)成了對(duì)英國(guó)臣民的領(lǐng)事裁判制度（治外法權(quán)），而且它是以海軍炮艦為后盾的。這樣，一種新的外國(guó)人的社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)就逐漸在中國(guó)沿海找到立足之地，并且日益膨脹起來(lái)。

　　英國(guó)在華成功的秘訣之一，就是英國(guó)人同清朝官吏之間默契的利益一致。他們每一方都代表一種征服者的力量，都懂得用道德信仰兼管理技巧來(lái)統(tǒng)治其被征服者。清政權(quán)的思想體系，即威嚴(yán)的儒家思想，其核心是維護(hù)統(tǒng)治者至高無(wú)上的精神威望。因此條約的簽訂就是英國(guó)和滿清這兩個(gè)貴族帝國(guó)的代表之間在爭(zhēng)端中的權(quán)宜妥協(xié)措施。在這一方面，璞鼎查與耆英是心照不宣的。

　　耆英在廣州談判時(shí)提出的妥協(xié)綱領(lǐng)，其后臺(tái)就是京師的滿族大員、首席軍機(jī)大臣穆彰阿（1782—1856年），此人于十九世紀(jì)三十年代即已成為道光帝的首輔大臣（見(jiàn)第三章）。他們同年歲，十分親密。穆彰阿幾乎掌握著北京的一切有權(quán)有利的職位。他反對(duì)林則徐根除鴉片的政策，支持同族旗人琦善和耆英的妥協(xié)活動(dòng)。同他們一樣，他對(duì)各省的情況，即對(duì)中國(guó)的實(shí)情，幾乎毫不了解，只是兩眼死死地盯著清王朝的利益。對(duì)付中國(guó)邊境的非漢族人民，自清王朝建立以來(lái)就已成為滿族的專長(zhǎng)，直到十九世紀(jì)四十年代，還是如此。大陸邊境部落的酋長(zhǎng)被納入中國(guó)大陸的權(quán)力結(jié)構(gòu)之中，同樣，英國(guó)人則被納入了中國(guó)海疆的權(quán)力結(jié)構(gòu)。然而英國(guó)勢(shì)力在以后的擴(kuò)張，則非他們的始料所及了。

　?。?］ 格林堡：《鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前中英通商史》，第6章。

　　［2］ 費(fèi)正清：《中國(guó)沿海的貿(mào)易和外交》，第69頁(yè)，引用了怡和洋行的檔案。

　?。?］ 費(fèi)伊：《1840—1842年的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)》，第3頁(yè)；比欽：《中國(guó)的兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)》，第132頁(yè)。

　?。?］ 巴麥尊于1830年11月—1834年12月、1835年4月—1841年9月、1846年7月—1851年12月任外相；1855年2月—1858年2月、1859年6月—1865年10月任首相。

　?。?］ 韋伯斯特爵士：《巴麥尊在1830—1841年的外交政策》，第792頁(yè)。書(shū)中對(duì)英國(guó)的對(duì)華政策尚未從它的全球戰(zhàn)略角度來(lái)加以研究。

　?。?］ 塞布斯：《耶穌會(huì)士與1689年中俄尼布楚條約》（第154、285頁(yè)）引用了富克斯的材料；曼考爾：《1728年以前俄中兩國(guó)的外交關(guān)系》，第252頁(yè)。

　?。?］ 南京條約的中、英文本，在這幾點(diǎn)上的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上是一致的。見(jiàn)中國(guó)海關(guān)所編《中外條約協(xié)定匯編》。