在南京條約以后為制訂1842—1843年英國(guó)條約制度的細(xì)則而進(jìn)行的幾次談判中，雙方在南京達(dá)成的最初協(xié)議的基礎(chǔ)上各有截然不同的打算。清方談判者原來(lái)?yè)?dān)心英國(guó)人會(huì)有領(lǐng)土要求，后來(lái)才確信英方正如所聲稱的那樣只尋求貿(mào)易，而不是領(lǐng)土。因此，中國(guó)便打算利用貿(mào)易方面的讓步去安撫英國(guó)人，但對(duì)他們的活動(dòng)則根據(jù)條約而予以嚴(yán)格的限制，這樣就能通過(guò)物質(zhì)誘導(dǎo)來(lái)控制住他們。這里應(yīng)用的就是一種精心策劃而經(jīng)常用來(lái)對(duì)付亞洲腹地夷狄的“羈縻”政策。它包括兩個(gè)方面：（一）在商業(yè)和私人交往方面讓步，用貿(mào)易特權(quán)和友誼去收買外國(guó)的好戰(zhàn)分子；（二）乞靈于文明的等級(jí)制禮貌行為以及中國(guó)的整個(gè)文化優(yōu)越感來(lái)設(shè)置各種限制，所以條約一經(jīng)訂立，也能被用來(lái)限制對(duì)方。

　　在采取這些旨在軟化好戰(zhàn)的外國(guó)人的傳統(tǒng)策略時(shí)，清朝對(duì)西方的政策是否重新作了什么考慮呢？朝廷里的文獻(xiàn)記錄幾乎沒(méi)有提供什么新東西。然而，在一心謀求妥協(xié)的清朝官僚集團(tuán)之外，許多有志之士卻作出了反響。最著名的是魏源，一位志在使舊的管理制度仍能發(fā)揮效用的改革家。魏源早年就有謀求改革漕運(yùn)和鹽務(wù)等要害部門的經(jīng)驗(yàn)（見第三章）。此時(shí)他把注意力轉(zhuǎn)到了外部世界的問(wèn)題上來(lái)。

　　魏源利用友人林則徐于1841年年中贈(zèng)送給他的翻譯過(guò)來(lái)的資料，把新舊材料組織起來(lái)編成《海國(guó)圖志》一書。他描繪了歐洲的貿(mào)易和軍港向東方所進(jìn)行的擴(kuò)張，及其對(duì)中國(guó)的東南亞屬國(guó)的顛覆性影響。這便導(dǎo)致了中國(guó)沿海的動(dòng)亂。對(duì)付之方應(yīng)當(dāng)是以歐洲人制歐洲人，并且使亞洲國(guó)家奮起抵抗他們。中國(guó)應(yīng)當(dāng)采用西方武器和訓(xùn)練以自衛(wèi)，并建立自己的海軍力量。魏源的這部著作完成于鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)剛結(jié)束時(shí)，此書及其記述清朝武功的姊妹篇《圣武記》，盡管不乏以訛傳訛之處，卻仍然不失為對(duì)國(guó)際貿(mào)易和西方炮艦所帶來(lái)的問(wèn)題癥結(jié)進(jìn)行多方面的探討的首次嘗試。［1］ 魏源雖然對(duì)1852年最后一版《海國(guó)圖志》作了增訂，但他對(duì)國(guó)外世界的廣闊探討，很快就被淹沒(méi)無(wú)聞。實(shí)行改革以幫助中國(guó)對(duì)付西方的進(jìn)攻，已讓位于清廷在此伏彼起的叛亂中一心掙扎求存所作的努力了。

　　因此，在南京條約簽訂以后的十年中，清方談判者天天使出了他們整套的傳統(tǒng)策略伎倆來(lái)虛與委蛇，而極少有任何新穎的奇謀妙算。他們?cè)噲D在外交禮節(jié)和名詞術(shù)語(yǔ)方面使其外國(guó)對(duì)手處于下風(fēng)：譬如說(shuō)，會(huì)談只許在貨棧那種令人感到屈辱的環(huán)境中進(jìn)行，或者只許同低級(jí)官員進(jìn)行。當(dāng)被迫作出讓步時(shí)，也只能把它當(dāng)作仁政，而不承認(rèn)外國(guó)人的權(quán)利。清帝的代表們也可以解釋為什么不可能采取會(huì)引起民眾公開反對(duì)的行動(dòng)，這點(diǎn)印度的統(tǒng)治者是很容易理解的。然而在開始時(shí)卻利用了私情交往。

　　處理從1842到1848年新條約關(guān)系的宗人耆英，用古代《孫子兵法》的“知己知彼，百戰(zhàn)百勝”的精神來(lái)執(zhí)行他的任務(wù)。在那個(gè)時(shí)代，這條金科玉律是人們的口頭禪。如耆英所言：“制夷之法，必須先知其性……即如吉林省擒虎之人，手無(wú)寸鐵，僅止以一皮襖蓋于虎首，則虎即生擒矣……今若深知其性，即可以懾其心膽?！保?］ 可惜耆英運(yùn)用這一戰(zhàn)略時(shí)卻是片面的。他不去研究介紹英國(guó)商業(yè)擴(kuò)張的文章，反而先試圖用交情來(lái)籠絡(luò)英國(guó)頭目。在他與璞鼎查的書信往返中，尤其是在他于1843年6月對(duì)香港的史無(wú)前例的五天訪問(wèn)中，這位欽差大臣真是極盡討好巴結(jié)之能事。他裝出一副與亨利爵士十分友善的姿態(tài)，在書信里把后者稱為他的“因地密特朋友”（即英語(yǔ)intimate）。他甚至表示想收璞鼎查的大兒子為養(yǎng)子，且與璞鼎查交換老婆的相片（耆英后來(lái)向清帝表白，說(shuō)什么“英夷重女而輕男”）。其馴夷手腕在他對(duì)這位英國(guó)全權(quán)大使的告別信中表現(xiàn)得淋漓盡致，聽起來(lái)頗象一封情書，他說(shuō)：

　　“一年多來(lái)我倆均在致力于同一工作，且彼此了解對(duì)方都是一心為國(guó)的：既不為私利之動(dòng)機(jī)所驅(qū)使，亦不被欺詐之盤算所左右，在商談和處理事務(wù)中，彼此心心相印，我們之間無(wú)事不可相商；將來(lái)人們會(huì)說(shuō)，我們身雖為二，心實(shí)為一……分袂在即，不知何年何地再能覿面快晤，言念及此，令人酸惻！”［3］

　　滿族顯貴的這種表演，體現(xiàn)了個(gè)人外交的悠久傳統(tǒng)：軍事上軟弱而文化上優(yōu)越的中國(guó)統(tǒng)治階級(jí)常常采用此法以同化和軟化入侵的蠻夷。假若璞鼎查是蒙古人，耆英的舉動(dòng)就不會(huì)那么使他驚訝，因?yàn)檫@些舉動(dòng)只不過(guò)是中國(guó)古代外交紀(jì)錄的重現(xiàn)而已。舉例說(shuō)，漢朝對(duì)入侵匈奴的妥協(xié)，采用的就是和親政策。中國(guó)每年給匈奴定額饋贈(zèng)（另給其酋長(zhǎng)婚配一名中國(guó)公主），使之保證停止對(duì)中國(guó)邊境的侵犯。和親就是“中國(guó)歷史上‘不平等條約’的另一種形式”，當(dāng)中國(guó)軍事上軟弱時(shí)它就一再出現(xiàn)。當(dāng)漢朝成功地把和親政策轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆募{貢制度時(shí)，“就向匈奴要來(lái)一位王子作為人質(zhì)，以保證其馴服”。［4］ 耆英（英國(guó)的公文中寫作Keying）自己沒(méi)有兒子，建議收養(yǎng)璞鼎查的兒子，并帶他到北京去。當(dāng)他得知這孩子先要在英國(guó)完成學(xué)業(yè)時(shí)，他答道：“很好！從今天起，他就是我的養(yǎng)子弗里德里奇·耆英·璞鼎查了！”［5］

　　英國(guó)在1842—1843年談判中的目的比較簡(jiǎn)單具體，但影響卻深遠(yuǎn)：即依靠條約法規(guī)使各種權(quán)利成為制度，使其總的來(lái)說(shuō)有利于英國(guó)在貿(mào)易及交往方面的發(fā)展。正象查頓所申說(shuō)的那樣，他們最直接關(guān)心的就是通商的機(jī)會(huì)。條約稅則實(shí)際上是由英國(guó)的與廣州的有關(guān)人士議定的。伍崇曜代表中國(guó)方面，馬地臣則率領(lǐng)致力于廢除舊制的英商代表團(tuán)。然而，他們都不十分了解行商以前實(shí)際上交付的貿(mào)易稅。關(guān)稅率實(shí)際上是查頓過(guò)去的一位代理商（羅伯聃）在廣州同海關(guān)監(jiān)督等人討價(jià)還價(jià)制訂出來(lái)的。新稅則的稅率用幾乎任何標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，都可以說(shuō)是低的，且不具保護(hù)性，因?yàn)椴徽撨M(jìn)、出口稅都仍按中國(guó)的舊規(guī)矩征收。主要的變革并不在于帝國(guó)的舊稅率方面，而是在于要努力掃除深深植根于廣州貿(mào)易制度中的撈外快和收小費(fèi)等一整套敲詐勒索制度。當(dāng)涉及內(nèi)陸轉(zhuǎn)口稅（指外國(guó)貨物從口岸起運(yùn)至內(nèi)陸市場(chǎng)后所應(yīng)征收的那些稅）時(shí)，條約規(guī)定此類稅額“只可按估價(jià)則例若干，每?jī)杉佣惒贿^(guò)某分”，可是由于缺乏情報(bào)資料，這種百分率在條約條款中最后仍付缺如。不出所料，英國(guó)人根本不能杜絕在商埠以外對(duì)他們的貨物隨地課稅?！白杂少Q(mào)易”還是無(wú)法強(qiáng)加給中華帝國(guó)。

　　取代廣州海關(guān)制度的一些新規(guī)定在中英五口通商章程中制訂了出來(lái)，并與稅則一道于1843年7月22日頒布：英國(guó)船只將把它們的執(zhí)照委托英國(guó)領(lǐng)事保存，這樣一來(lái)，英領(lǐng)事實(shí)際上將取代以前對(duì)在廣州的每條船只負(fù)責(zé)的那種公行“保商”的地位。中國(guó)政府將不再對(duì)中國(guó)商人的債務(wù)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。同時(shí)英國(guó)政府規(guī)定，英國(guó)領(lǐng)事對(duì)所有英國(guó)人有審判權(quán)。這樣便正式制定了治外法權(quán)原則，而它長(zhǎng)期以來(lái)被認(rèn)為是侵犯中國(guó)在廣州的刑事審判權(quán)的。

　　中英附粘和約是在1843年10月8日由璞鼎查和耆英在虎門簽署的。它把英國(guó)的貿(mào)易限制在五個(gè)通商口岸內(nèi)，允許外商在那些地方居留，但限制到五個(gè)口岸之外的地方去旅行。附約規(guī)定了香港與廣州之間的地方貿(mào)易，允許在所有的商埠內(nèi)停泊軍艦，認(rèn)可領(lǐng)事協(xié)助稽私，承認(rèn)治外法權(quán)和引渡刑事犯。它還包括一項(xiàng)最惠國(guó)待遇條款，即此后凡與其它列強(qiáng)訂立之條約，英國(guó)將援例享有同等利益。雖然如此，附約后來(lái)在中、英文本之間顯示有幾處歧異，這部分原因是由于英方譯員小馬禮遜死后無(wú)恰當(dāng)?shù)慕犹嫒怂?。?］

　　英國(guó)的目的是想利用其陸海軍力量來(lái)鞏固已經(jīng)獲取的通商機(jī)會(huì)。關(guān)于這種努力是怎樣受到限制的，從香港的事例中可以看出。英國(guó)人希望把這個(gè)現(xiàn)在已經(jīng)屬于英帝國(guó)的島嶼變成他們存放貨物的倉(cāng)庫(kù)，從這里他們可以進(jìn)入中國(guó)全部沿海地區(qū)。為此目的，他們想把中國(guó)的沙船貿(mào)易吸引到他們這個(gè)新的島嶼港口方面來(lái)，因此試圖把這一點(diǎn)寫入附粘和約。然而，在條約的中文文本中卻明白無(wú)誤地寫道：香港乃外國(guó)領(lǐng)土，所有去該地的中國(guó)商船必須從中國(guó)五個(gè)通商口岸的中國(guó)海關(guān)取得通航證。中國(guó)當(dāng)局用拒發(fā)通航證的辦法就能夠窒息這種合法的貿(mào)易，而且他們也確實(shí)是這樣做的。對(duì)中國(guó)方面這種不合作的態(tài)度，英國(guó)人的對(duì)策是通過(guò)由香港英國(guó)當(dāng)局發(fā)放航行許可證，來(lái)保護(hù)居留在那里的英國(guó)國(guó)民的船只。這是一種新策略，它的本意是為了保護(hù)往來(lái)于廣州、香港、澳門之間載運(yùn)旅客和雜貨的小船。英國(guó)人單方面推廣了這種做法，很快讓那些在香港注冊(cè)而往來(lái)于中國(guó)所有沿海地區(qū)的中國(guó)船只和外國(guó)船只使用他們的旗幟。

　　南京條約和虎門附約沒(méi)有提到的主要問(wèn)題是鴉片。英國(guó)政府爭(zhēng)辯說(shuō)，鴉片貿(mào)易既然明顯地不能為中國(guó)所禁絕，那么，上策便是使它合法化，并對(duì)它征稅來(lái)達(dá)到管理它的目的。對(duì)此，道光帝當(dāng)然從內(nèi)心里不能同意。鴉片因此在初期的幾件條約中始終沒(méi)有被提及，而這項(xiàng)貿(mào)易卻在條約規(guī)定的范圍之外，根據(jù)一套非正式的規(guī)定得以恢復(fù)進(jìn)行。早在條約規(guī)定的商埠開放以前很久，那些新口岸外就有武裝的鴉片“接受船”（浮動(dòng)的毒品貨棧）停泊在沿海鴉片站旁邊，鴉片站的貿(mào)易已成為既成事實(shí)。到1843年4月，上海官員們“業(yè)已在吳淞附近指定了一個(gè)停泊地……生意十分興隆，許多清朝的低級(jí)官吏也參觀過(guò)這些船只?！保?］ 然而璞鼎查于1842年11月曾經(jīng)下令，英國(guó)人在這些港口正式開放和建立領(lǐng)事館之前，禁止在那里進(jìn)行貿(mào)易。在仍被占據(jù)的舟山島上一位英國(guó)高級(jí)海軍軍官就曾指出，鴉片商人“迄今已被允許在該島與澳門之間的沿海一帶航行，而無(wú)需辦理港口過(guò)境手續(xù)，也未曾受到任何盤問(wèn)……只要他們不靠近尚未開禁的五個(gè)口岸即可”。［8］ 可是，當(dāng)這位軍官于1843年4月發(fā)現(xiàn)他們出現(xiàn)在尚未正式開放貿(mào)易的上?？谕鈺r(shí)，便命令他們?cè)?4小時(shí)內(nèi)離開。

　　這件事給觀察兩國(guó)事件的人提供了一個(gè)可資教訓(xùn)的實(shí)例。璞鼎查斥責(zé)海軍這種頭腦刻板的舉動(dòng)。那位軍官受到譴責(zé)并被撤職，而與他認(rèn)真合作的那位上海道臺(tái)也得到了同樣的下場(chǎng)。此后英國(guó)海軍就對(duì)鴉片貿(mào)易采取視而不見的態(tài)度。到了1845年，就有八十艘裝運(yùn)鴉片的快船往來(lái)于香港。此時(shí)馬地臣指示他那為首的鴉片船長(zhǎng)說(shuō)，不要夸耀對(duì)海軍的“勝利”，而是“要盡力討好清朝官吏，如果他們要求我們從一個(gè)停泊處開到另一個(gè)停泊處，我們就要照辦，并且不要太靠近他們的城市。鴉片貿(mào)易現(xiàn)在在英國(guó)很不得人心，因此得保持沉默，盡量避人耳目，為此目的，不論怎樣小心都不為過(guò)分”。［9］

　　結(jié)果，英國(guó)對(duì)華的商業(yè)入侵從此便是合法貿(mào)易與非法鴉片貿(mào)易雙管齊下地進(jìn)行。合法貿(mào)易是在新開辟的五個(gè)條約口岸進(jìn)行。鴉片貿(mào)易使在這些港口之外的沿海一帶的接收站多了一倍，那里通常都停泊著二、三十只鴉片接收船。到1860年為止，鴉片貿(mào)易額翻了一番，每年進(jìn)口由三萬(wàn)箱增至六萬(wàn)箱。然而鴉片商人卻受到璞鼎查的警告，不許到上海以北的地方去，這顯然是與大鴉 片商行非正式協(xié)商的結(jié)果，還可能同清朝當(dāng)局通過(guò)氣。這樣一來(lái)，中國(guó)沿海的法制就弄得肢體不全。尤其糟糕的是，英國(guó)——還有美國(guó)——為了同中國(guó)發(fā)展貿(mào)易，就繼續(xù)靠向中國(guó)輸出鴉片，作為籌措購(gòu)買茶絲出口貨資金的主要手段。

　?。?］ 關(guān)于“羈縻”問(wèn)題，見楊聯(lián)陞的文章，載于費(fèi)正清編：《中國(guó)人的世界秩序觀》，第31—33頁(yè)。關(guān)于魏源，見倫納德和米切爾的文章，載《現(xiàn)代亞洲研究》6.2（1972年4月），第151—204頁(yè)；王家儉：《魏源對(duì)西方的認(rèn)識(shí)及其海防思想》。

　?。?］ 1842年5月19日收到的耆英的奏折，載《清代籌辦夷務(wù)始末·道光朝》，卷47第22、23—24頁(yè)；參閱《孫子·謀攻》篇。

　?。?］ 耆英致璞鼎查函，璞鼎查信函，1843年第142號(hào)，外交部檔案17/70。

　?。?］ 見余英時(shí)：《漢代的貿(mào)易與擴(kuò)張》，第10、43頁(yè)。

　?。?］ 璞鼎查信函第74號(hào)，1843年7月5月；第85號(hào)，7月19日，外交部檔案，17/63；義見璞鼎查信函，第142號(hào)，1843年，外交部檔案，17/70。以上引自費(fèi)正清：《中國(guó)沿海的貿(mào)易和外交》，第Ⅰ冊(cè)第111—112頁(yè)。

　　［6］ 中國(guó)海關(guān)英文本與中文本之附加條約（見本書238頁(yè)注②），“與英國(guó)公使館保存的原文核對(duì)過(guò)”（第17頁(yè)）。海關(guān)出版的這一中文本與得到北京御批的摘要（《籌辦夷務(wù)始末·道光朝》，卷69第27—34頁(yè)，1843年11月15日的奏折與諭旨）對(duì)照起來(lái)，有許多歧異之處。見費(fèi)正清：《中國(guó)沿海的貿(mào)易和外交》，第125頁(yè)。

　　［7］ 璞鼎查信函，第40號(hào)，1843年4月29日所引一位“與貿(mào)易毫無(wú)瓜葛”的通訊員的話，外交部檔案，17/67。

　?。?］ 船長(zhǎng)霍普1843年4月21日于哈丁頓寄阿伯丁的信，外交部8月12日檔案，17/75。

　　［9］ 馬地臣于1843年4月22日給麥克米尼斯船長(zhǎng)的信，中國(guó)沿海書信集22/4/43，怡和洋行檔案，劍橋；又見歐文的《英國(guó)在中國(guó)和印度的鴉片政策》及斯賓士的《清代吸食鴉片概況》，載小韋克曼和格蘭特編：《中華帝國(guó)晚期的沖突和統(tǒng)制》。