序一 亞當·斯密的思想遺產(chǎn)永不枯竭

關于亞當·斯密的傳記和思想研究有很多。所以，杰西·諾曼在今天仍敢于撰寫亞當·斯密的傳記，本身就需要勇氣，還需要更獨特和更深刻的發(fā)現(xiàn)作為基礎。他這部《亞當·斯密傳：現(xiàn)代經(jīng)濟學之父的思想》確實做到了。諾曼在21世紀的讀者面前展現(xiàn)的亞當·斯密不僅是經(jīng)濟學家，還是倫理學家、哲學家、思想家，他說明了為什么在過去200年，亞當·斯密的思想超越了經(jīng)濟學領域，進入了哲學、政治學、社會學等領域，包括“伯克、康德、黑格爾、馬克思、韋伯、哈耶克、帕森斯、羅爾斯、哈貝馬斯以及阿馬蒂亞·森”都帶有他的思想印記?？梢钥隙ǖ卣f，這種獨特的亞當·斯密現(xiàn)象還會繼續(xù)下去。這是因為，亞當·斯密所留下的思想遺產(chǎn)是永不枯竭的。

一

亞當·斯密的一生并不復雜，甚至可以說是平淡無奇，他的個人信息極為有限和模糊。但是，其人生中的五個重要節(jié)點卻是清晰的，這使他最終成為亞當·斯密。

第一，格拉斯哥大學。這一部分的大背景是18世紀的蘇格蘭，亞當·斯密“生于斯，長于斯，死于斯，銘于斯”，如果不了解當時的蘇格蘭，則很難理解亞當·斯密是如何成為亞當·斯密的。1723年，亞當·斯密出生在蘇格蘭法夫郡的柯科迪，這里距離愛丁堡僅十多英里。本書中寫道：那時的柯科迪規(guī)模不大，卻是精彩和多元化的，柯科迪的市場就開在亞當·斯密的家門口?？驴频线€是一個活躍的國際港口，聚集各種貿(mào)易信息，對法夫郡經(jīng)濟影響很大?？驴频鲜⑿凶咚?，還有其附近的制釘廠，很可能啟發(fā)了亞當·斯密后來關于走私成因和勞動分工論的思考。1737年，亞當·斯密像“命中注定”一樣，來到格拉斯哥上大學。當時的格拉斯哥和格拉斯哥大學恰恰都處于快速變化中。1707年，蘇格蘭議會通過了與英格蘭聯(lián)合建立大不列顛王國的《聯(lián)合法案》，蘇格蘭受益于蘇格蘭和英格蘭的單一經(jīng)濟實體，以及共同市場的形成過程，這扭轉(zhuǎn)了蘇格蘭在17、18世紀之交在經(jīng)濟、金融、政治和民生方面都苦苦掙扎的局面。對此，亞當·斯密持有相當肯定的態(tài)度。格拉斯哥在當時已經(jīng)成為一個精美的城市，格拉斯哥大學也向現(xiàn)代大學演變，形成了包括邏輯學、形而上學、道德哲學、自然哲學在內(nèi)的專業(yè)體系。入校時只有14歲的亞當·斯密在這里學習了道德哲學、邏輯學和物理學。

第二，牛津大學。1739年，16歲的亞當·斯密獲得前往牛津大學讀書的獎學金，在牛津大學前后停留了6年時間。在此期間，亞當·斯密首先突破了作為蘇格蘭人的口音局限，更重要的是，他在牛津?qū)W習了英國文學、法語和意大利語、人文歷史和眾多思想家的著作，至少包括馬基雅維利、帕斯卡、笛卡兒、貝爾、伏爾泰、孟德斯鳩，還有拉辛和拉羅什富科的經(jīng)典著作，為“他后來成熟的思想奠定了基礎，包括他的《道德情操論》和《國富論》”。特別值得提及的是，正是在1740年，休謨出版了《人性論》，亞當·斯密在當時很可能閱讀了此書，只是當他們得以見面，已經(jīng)是1750年，亞當·斯密和休謨“在智識上的溝通給斯密帶來了受用終生的啟發(fā)和激勵”。

第三，愛丁堡。1746年，亞當·斯密離開牛津，回到了蘇格蘭老家，之后在愛丁堡度過了相當長的歲月。這個時候的蘇格蘭仍然是一個農(nóng)業(yè)社會。1745年，政治、宗教和階級矛盾交織和積聚，導致蘇格蘭發(fā)生了內(nèi)亂，社會震蕩。愛丁堡局勢更為糟糕。但是，正如書中描述的，愛丁堡的“文化氛圍寬容而文雅，容許不同流派的公民團體、學術團體、專業(yè)團體、政治團體、商業(yè)團體共存”，尤其是對宗教差異保持溫和態(tài)度?！皬木駥用嬲f，愛丁堡是一個高度文明的城市，城里遍布咖啡館和交談辯論的人群”。讀到這些，不禁令人心向往之。自1748年起，亞當·斯密與愛丁堡有了交集。這一年，應蘇格蘭啟蒙運動的領袖邀請，亞當·斯密來到愛丁堡舉辦公開講座，主題是修辭學和純文學，聽眾主體是法學和神學學生，這有助于亞當·斯密獲得公眾關注。這些講座的聽眾就是《道德情操論》中所述的“最初的‘公正的旁觀者’”。1756年，亞當·斯密在《愛丁堡評論》第二期刊登了一封信，通過闡述盧梭關于“不平等”的思想起源，觸及了“人如何成為人”這樣深刻的話題。由此，我們可以理解為什么亞當·斯密的很多言論很像盧梭，例如譴責人們對物質(zhì)和社會地位的過度在意。此外，這個時期的亞當·斯密還在專心寫關于天文學史的文章，觸及所謂的“自然法則”。亞當·斯密認為，科學發(fā)現(xiàn)依賴想象力，他力求證明唯有想象力可以解決如何在混亂中找到秩序的問題，哥白尼、開普勒、伽利略、笛卡兒和牛頓都是如此。

第四，圖盧茲和巴黎。1762年，格拉斯哥大學授予亞當·斯密名譽法學博士學位。第二年，后來的英國財政大臣，查爾斯·湯曾德邀請亞當·斯密擔任年輕的巴克盧公爵的歐洲伴游，報酬優(yōu)厚。亞當·斯密接受了這份工作，辭去教授職務，并于1764年抵達巴黎。這是亞當·斯密第一次來到海外。此時此刻的法國，距離法國大革命還有1/4世紀，但是，在位于法國西南部的圖盧茲已經(jīng)可以感受到“山雨欲來風滿樓”的氛圍?！摆ぺぶ?，法國的財政困難和圖盧茲宗教沖突的暗流都對斯密理論的形成產(chǎn)生了重要影響”。書中有這樣的推測，“也許正是圖盧茲的無聊生活催生了斯密的《國富論》”。之后，亞當·斯密終于結(jié)束了在圖盧茲的貧乏生活，于1765年圣誕節(jié)來到巴黎，并在那里度過了9個月。其間，亞當·斯密在巴黎的沙龍中結(jié)識了一些在當時最偉大的法國人，包括政治家、經(jīng)濟學家杜爾哥，金融家內(nèi)克爾，社會哲學家和著名的無神論者愛爾維修，數(shù)學家達朗伯，最重要的是皇家醫(yī)生和古典政治經(jīng)濟學家，重農(nóng)主義學派代表弗朗索瓦·魁奈和他的追隨者。當時，魁奈的著作《經(jīng)濟表》剛出版了幾年時間。如書中所述，“這是一段非凡的思想醞釀期，至少重農(nóng)主義者對斯密形成了艱巨的挑戰(zhàn)，這幫助他進一步試煉和發(fā)展自己的理論?！痹谶@個時期，亞當·斯密錯過了與盧梭見面的機會，卻得以與伏爾泰見面交談。1766年冬天，亞當·斯密自巴黎回到倫敦，此后再未出國。

第五，倫敦和愛丁堡。1773年5月，亞當·斯密來到倫敦，其主要目的是為了完成并發(fā)表《國富論》。亞當·斯密在倫敦的生活充實，很快加入了具有聲望的“皇家學會”，也卷入了英國對美洲殖民地的政策制定過程中。幾乎在同時，英國與美洲殖民地正在加速滑向戰(zhàn)爭，同一年12月發(fā)生了波士頓傾茶事件。1774年9月，費城舉行了模擬國家議會的代表大會，1775年4月，萊克星頓的槍聲引爆了美國獨立戰(zhàn)爭。1776年7月，美國《獨立宣言》簽署。在這一期間，亞當·斯密持續(xù)研究美國獨立戰(zhàn)爭爆發(fā)的深層原因。1776年3月，《國富論》在倫敦出版。之后，亞當·斯密親自做過多次修訂。斯密生命的最后12年主要是在愛丁堡度過的，他顯然很享受在這個城市的生活。值得注意的是，1783年11月，伯克被任命為格拉斯哥大學校長，任期兩年，在此期間，伯克和亞當·斯密一直有交往和交流，如諾曼所述。其歷史意義是震撼的：“伯克是討論現(xiàn)代政黨和代議制政府的第一位偉大理論家。斯密是第一個把市場概念置入政治經(jīng)濟學和經(jīng)濟學的中心，并將規(guī)范的概念置于社會學中心的思想家。伯克是我們通向政治現(xiàn)代性的樞紐，斯密則是我們通向經(jīng)濟現(xiàn)代性和社會現(xiàn)代性的樞紐”。亞當·斯密是幸運的，他幾乎認識那個時代所有具有影響力的思想家。

1790年7月17日，亞當·斯密于愛丁堡去世，享年67歲。亞當·斯密生前看到了美國獨立戰(zhàn)爭，也一定清楚得知法國大革命的爆發(fā)和進展。但是，生命沒有留給他時間對1790年瓦特發(fā)明蒸汽機的過程，以及由此發(fā)軔的工業(yè)革命做出觀察和思考?，F(xiàn)在，在愛丁堡老城圣吉爾斯大教堂外矗立一座亞當·斯密的塑像，“他的身后是一把舊式犁，身旁是一個蜂巢，象征著農(nóng)業(yè)社會向商業(yè)社會和市場經(jīng)濟的過渡。他的左手捏著長袍，暗示他投入大部分時間的學術生活。他的右手……擱在一個地球儀上，委婉地提示著觀眾他作為思想家的野心和世界性的聲譽”。這很有可能就是亞當·斯密希望留給后世的形象。

二

亞當·斯密的思想是一個巨大的體系。這本書對梳理亞當·斯密的思想體系做出了有意義的努力。

第一，亞當·斯密建立“人的科學”的目標。如果最大限度地分析和詮釋亞當·斯密存留下來的文獻，就不得不承認，他用了近40年的時間，希望建立他自己的“人的科學”，通過一種自然主義的、經(jīng)驗主義的，基本獨立于宗教之外的理論，“對人類生活的主要方面，包括道德、社會、藝術、政治和商業(yè)，進行一個統(tǒng)一的一般性敘述”。這是一個宏大的目標。在歷史上，做過同樣努力的是弗朗西斯·培根。但是，與培根相較，斯密繼承了休謨的思想，他追尋休謨的因果論觀點，承認人們永遠無法知道作為自然規(guī)律的那些“看不見的鏈條”，“將人類的想象力和假設置于一系列漸進的嘗試的中心，將秩序引入這混亂的雜糅的不和諧的表象之中”，其理論是動態(tài)的。更重要的是，亞當·斯密以《天文學史》作為《道德情操論》的基礎，而后者又是《國富論》的基礎。同樣，在斯密未完成的作品中，“‘關于文學、哲學、詩歌、修辭學不同分支的哲學史’和‘關于法律和政府的歷史與理論’也將呈現(xiàn)一致的脈絡”。這是否在效仿亞里士多德以其形而上學和邏輯學著作《工具論》為其倫理學和政治學的基礎呢？我們不得而知。

討論亞當·斯密的“人的科學”，我們不得不注意到他對牛頓式科學程序的推崇。因為“斯密思想體系的核心是一種牛頓式的科學程序”，并且這成了《道德情操論》和《國富論》的基礎。但是，“斯密的牛頓主義并不天真，他并不主張可以像預測無生命的原子、行星或臺球的運動軌跡一樣，通過科學規(guī)律完全預測人的行為”。他很清楚地意識到人類行為的不可預測性。因此，他的研究主題是復雜的和不確定的，“ ‘人的科學’ 并不是教科書上物理學意義上的科學或技術”。

本書還提出，亞當·斯密追求的“人的科學”，屬于對人類進步原因進行考察的一種原生理論，該理論是以變化為前提的。所以這一理論“歸屬于進化論”。《道德情操論》是對人類社會和道德規(guī)范的進化論式的闡述，《國富論》則在封建社會向商業(yè)社會轉(zhuǎn)變的歷史過渡中解釋人類市場交換；斯密的法學理論促進了蘇格蘭法律體系中以判例為基礎的普通法傳統(tǒng)的形成，這也符合進化論。本書甚至猜測，斯密最終決定毀掉他尚未完成的作品的深層原因，也許是無論那些作品的思想多么豐富，都未能成功納入一套統(tǒng)一的進化理論之中。如作者所述，斯密的“人的科學”并不僅限于進化論的范疇，不過幾乎可以肯定它是進化論的核心部分。我們有切實的理由可以推斷，斯密的著作對達爾文產(chǎn)生了強烈的間接影響。

第二，亞當·斯密的市場理論。我們討論亞當·斯密和《國富論》，就要面對如何解讀他的市場理論的問題。這本書的作者明確了這樣幾個前提性事實：（1）方法論上，從斯密對魁奈和重農(nóng)主義者的批判中可以看到，他反對在政治經(jīng)濟學中使用高度理想化的和人為的假設。（2）斯密對市場交換的分析在知識結(jié)構上是處于中心位置的，但不是理想化的。市場概念從屬于他想討論的更廣泛的內(nèi)容。斯密明顯在國際貿(mào)易中注意到了更廣泛的非實體市場的概念，但是他傾向于將市場看成是具體的經(jīng)營場所。（3）斯密從來沒有把市場機制偶像化，也沒有把市場交換看作解決經(jīng)濟弊端的靈丹妙藥。他知道，許多經(jīng)濟活動根本不是通過市場來運作的。（4）斯密在《國富論》中的總結(jié)部分，即“導言和工作計劃”一文中，沒有一處提到市場或價格，其關注點是更具體、更歷史化、更貼近數(shù)據(jù)、更注重政策導向的實證性研究。（5）市場不僅是靠收益或損失的激勵來維持的，還需要靠法律、制度、規(guī)范和身份來維持。離開了這些非經(jīng)濟因素，就無法充分理解市場。

以亞當·斯密對待奴隸貿(mào)易的立場為例。針對有人以斯密提出的“自然自由體系”作為支持奴隸貿(mào)易的根據(jù)，斯密在表明鄙視奴隸制和奴隸貿(mào)易的態(tài)度同時，通過論證說明奴隸制和奴隸貿(mào)易并非源于自然自由，重商主義和壟斷才是其始作俑者。斯密主要在《法理學講義》中討論奴隸制問題，他的重點是權利和法律；他在《道德情操論》中，用“輕浮、殘暴、卑鄙”描述主張奴隸貿(mào)易的人；在《國富論》中也討論了重商主義和殖民問題。

亞當·斯密的市場理論不是單一的，其要點包括：（1）人們并不因為參與經(jīng)濟交易而不再是社會人。任何對個人行為或市場運作的純經(jīng)濟分析都是不完整的。同樣，市場的運作并非獨立于人類社會之外，而是嵌入人類社會之中的。它們不是數(shù)學上的抽象概念，而是具有特定歷史、規(guī)范和價值取向的由人建構的機制。（2）人為扭曲的高利潤會帶來經(jīng)濟和道德危險。市場可能被貪婪和暴政支配，并與公共利益相背離，甚至發(fā)生直接對抗。（3）市場構建的不是一種純粹的自然秩序，而是一種被創(chuàng)造和建構的秩序，一種能影響和塑造其參與者的秩序。如果市場是一種被建構的秩序，經(jīng)濟學永遠無法達到精確科學的客觀性。所以，所謂的“自然自由體制”并不是讓人們?yōu)樗麨?。?）市場并不總是處在自由、平穩(wěn)、競爭的狀態(tài)，價格和工資亦然。所以，市場的價格未必總是正確的，所謂的“有效市場假說”難以成立。市場可能會表現(xiàn)不佳，市場會發(fā)生失敗，導致經(jīng)濟不景氣。這與凱恩斯在20世紀30年代的觀點和邏輯是近似的。

總之，基于亞當·斯密的著作來看，我們沒有理由認為他是一個自由市場主義者。

第三，亞當·斯密的“看不見的手”隱喻。亞當·斯密生前無論如何都不會想到，在他身后，影響力最大的竟然是他“看不見的手”的隱喻，現(xiàn)代人幾乎到了將“看不見的手”和他本人畫等號的地步，并因此形成不同的思想陣營。

其實，在斯密的全部著作中，并未對“看不見的手”進行泛化的理論處理，他僅三次提到“看不見的手”的隱喻，分別出現(xiàn)在《道德情操論》《國富論》和《天文學史》中。其中，《天文學史》是完全不同的語境，可以忽略。在《道德情操論》中的語境是這樣的：富人出于天生的自私和貪婪，通過提供投資和就業(yè)使窮人受益。“他們被一只看不見的手引導著，同等分配了生活必需品，這將使地球上的所有居民都同等地享用地球的一部分，從而在不經(jīng)意間，在不知情的情況下，他們促進了社會的整體利益，并為物種的繁殖提供了方法”。在《國富論》中的有關文字是：“當人們選擇支持國內(nèi)工業(yè)而不是國外工業(yè)，他們只是為了保障自己的安全；而促進工業(yè)向最有價值的方向發(fā)展，他們也只是為了自己的利益。這種情形，與許多其他情況一樣，個人被一雙看不見的手牽著鼻子走，無形中推動了一個與自己的目的無關的目標的達成”。除了這三處之外，在斯密的著作中再沒有關于“看不見的手”的說法。

亞當·斯密的“看不見的手”隱喻在他的經(jīng)濟思想中并非占有后來人們以為的地位，絕非是《國富論》的核心。在《國富論》中，亞當·斯密是在常識性、狹義的角度，從不需要資本管制的意義上使用“看不見的手”的提法。《國富論》第四卷中的延伸篇“關于谷物貿(mào)易和谷物法”詳細探討了市場的運作，卻沒有出現(xiàn)“看不見的手”這樣的詞匯。

亞當·斯密作為“第一個把市場、競爭和市場交換視為經(jīng)濟學核心問題的思想家”，意識到通過公開競爭和自愿交換達成的市場可以發(fā)揮類似自然選擇的作用。正是在這樣的思想框架下，“看不見的手”的說法方得以成立。深入了解亞當·斯密就會發(fā)現(xiàn)他從未相信憑借一只無形的手可以維系市場的平等競爭，事實上，市場中的參與者之間可能存在信息和權力的不對稱，商人不僅可以輕易地蒙蔽政治，甚至會走向“反對公眾的陰謀，或某種提高價格的陰謀”。所以，現(xiàn)代人如果沒有對亞當·斯密理論進行系統(tǒng)學習，很可能會偏離和誤讀他原本的“看不見的手”的思想。

第四，亞當·斯密的政治經(jīng)濟學。如作者提到的，亞當·斯密從來沒有把政治學和經(jīng)濟學分割開來，也反對將經(jīng)濟活動從政治、心理學和社會學、倫理學中分割出來?！霸谒姑芸磥恚瑳]有純粹的政治政府，也沒有純粹的經(jīng)濟市場?！备鶕?jù)亞當·斯密的思想，市場沒有可能形成一種自我調(diào)節(jié)系統(tǒng)而不再需要政府的干預。

亞當·斯密真正的理論范圍涉及歷史學、哲學和政治經(jīng)濟學。他通過《國富論》“推動政治經(jīng)濟學成為一門獨立的學科”。亞當·斯密的政治經(jīng)濟學體系包括幾個強烈特征：（1）并不存在設定其中的反政府立場和傾向。亞當·斯密的思想是：市場，以及整個社會，一般是靠信任和信用來維持的，而這和某些事務的存在依賴于政府。對亞當·斯密來說，“財產(chǎn)的狀態(tài)必須隨著政府的形式而變化”是毋庸置疑的。（2）平等主義價值觀。亞當·斯密是一個平等主義者。在《道德情操論》中，他鄙夷人類崇拜富人和權貴而輕視窮人的本能。“當富人和窮人的利益發(fā)生沖突時，他的本能和理論幾乎毫無例外地站在窮人一邊”?！叭缤凇斗ɡ韺W講義》中表達的，斯密對允許合并財產(chǎn)的制度，如繼承法、長子繼承制和田產(chǎn)制等用來捆綁幾代人的土地制度，提出了極端的批評”。（3）重視利益集團和尋租現(xiàn)象。亞當·斯密睿智地識別和描述了他那個時代的特殊利益集團，以及尋租、勾結(jié)、游說等相互關聯(lián)的問題及其影響，揭示了重商主義和殖民化之間廣泛的聯(lián)系。（4）國家利益和目標。用亞當·斯密的來說：“每個國家政治經(jīng)濟的最大目標都是增加該國的財富和力量”。（5）法律、機構和制度為其主要組成部分。

亞當·斯密主張政治和經(jīng)濟不可被機械性分割，或者說任何一方都不可能與道德評價分離，這在他的時代，以及其后數(shù)十年中是一種相當普遍的觀念。但是，“19世紀和20世紀經(jīng)濟學變得狹隘化，其專業(yè)的自信與知識和實踐的局限性之間形成反差，其取得的成就犧牲了公眾的尊重?，F(xiàn)代經(jīng)濟學的世界是一個理性經(jīng)濟人的世界，其核心的‘一般均衡理論’和‘有效市場假說’非常有選擇地借鑒了斯密的理論?，F(xiàn)代經(jīng)濟學對斯密的思想進行挖掘，不僅是為了更好地理解和解釋經(jīng)濟現(xiàn)象，而且出于適應其專業(yè)和意識形態(tài)的目的。在此過程中，它在很大程度上忽視了斯密世界觀的核心特征——將市場活動嵌入規(guī)范的道德和社會框架內(nèi)”。

第五，亞當·斯密的商業(yè)社會。窮盡亞當·斯密的著作，“資本主義”一詞從未出現(xiàn)?！叭绻覀儼奄Y本主義看成是開放市場和作為獨立機構運作并控制自主資本池的工業(yè)公司的結(jié)合，那么資本主義直到19世紀下半葉，即《國富論》出版約80年后才出現(xiàn)”。所以，亞當·斯密探討最多的是商業(yè)社會，他不僅從經(jīng)濟學角度，還從法學、社會學乃至道德哲學的角度對商業(yè)社會進行分析，相關思想極為豐富：（1）商業(yè)社會是人類文明進化的四個階段中的最后一個，即經(jīng)過狩獵、畜牧業(yè)、農(nóng)業(yè)社會之后，伴隨市場和貿(mào)易的擴散，產(chǎn)權的擴大，人類進入商業(yè)社會?；蛘哒f，商業(yè)社會是“作為一個制度、法律、禮儀協(xié)同演化的系統(tǒng)出現(xiàn)的”。（2）在商業(yè)社會，正如亞當·斯密本人所說：“每個人因此都靠交換生活，或者在某種程度上成為商人。”也就是說，人們自主創(chuàng)造了彼此之間的相互義務。（3）在商業(yè)社會體系中，包括了城市、貿(mào)易、制造業(yè)、商業(yè)合同、銀行和金融機構、法律機構。（4）商業(yè)社會發(fā)展，使集體對社會秩序的需求變得十分重要，社會秩序的基礎就是不斷發(fā)展的法律和憲法秩序，這種秩序保護財產(chǎn)權，抑制暴力，抑制國家進行掠奪性的干預。（5）在商業(yè)社會，社會的稅收體系可以支撐法院和法官的費用。刑事司法的性質(zhì)轉(zhuǎn)變?yōu)殛P注犯罪對社會的影響，國家日益壟斷判決權和執(zhí)行權，政府在社會治理中的地位越來越高。（6）商業(yè)社會是一個追求物質(zhì)利益的社會，一個講究辭令、談判、交易和討價還價的社會。（7）商業(yè)社會有助于國際自由貿(mào)易。貿(mào)易的擴張增加了經(jīng)濟自由，鼓勵創(chuàng)新和專業(yè)化。

但是，亞當·斯密對商業(yè)社會的問題從來都是清醒的，他敏銳地意識到了商業(yè)社會的弱點，對商業(yè)社會堅持了批判精神：（1）商業(yè)社會在“重商制度”和“排他性企業(yè)精神”面前的脆弱性。壟斷、獎勵金、關稅和其他貿(mào)易限制構成對經(jīng)濟的負面影響。（2）商業(yè)社會的“商人群體”是“這樣的一群人，他們的利益與公眾的利益從來就不完全相同，他們一般都有欺騙甚至壓迫公眾的動機，因此，在許多場合，他們既欺騙了公眾，又壓迫了公眾”。作者提到，“公司一旦成立，其利益就是保證自己的生存，所以要抑制或阻止競爭，并阻礙新的參與者進入市場。這與以確保自由競爭和開放進入為目標的公共利益直接相悖。更嚴重的是，商人群體具有政治影響力”。所以，亞當·斯密從來沒有放棄抨擊商人的“卑鄙無恥”和“壟斷精神”，他曾對東印度公司做過系統(tǒng)批評。（3）商業(yè)社會產(chǎn)生腐敗。（4）商業(yè)社會傾向于壓制一般人的教育、精神力量和理解力，商業(yè)社會對人們的思想構成威脅。

盡管如此，不容置疑的是“亞當·斯密是他那個時代新興的商業(yè)社會的偉大捍衛(wèi)者之一”。之所以這樣說是因為，亞當·斯密認為，雖然他分析的商業(yè)社會與他推崇的“自然自由體系”還有一定差距，但是，商業(yè)社會是封建主義的奴性和個體依賴性的解毒劑，能夠改善社會的道德和禮儀，能夠創(chuàng)造“普遍的富?！?，即普遍的財富和繁榮。

如果將亞當·斯密的新興商業(yè)社會理論和他身后的工業(yè)革命歷史結(jié)合來看，很可能存在這樣的一種歷史邏輯：新興商業(yè)社會奠定了工業(yè)革命的制度前提，包括產(chǎn)權、契約和法律制度，之后的工業(yè)革命最終將新興商業(yè)社會轉(zhuǎn)型為資本主義。也就是說，沒有亞當·斯密所解析的18世紀的新興商業(yè)社會，不可能催生出工業(yè)革命，而沒有工業(yè)革命，就沒有基于大工業(yè)的資本主義。

三

本書“引言”開宗明義地寫道：“今天我們提到亞當·斯密，常常會引起人們完全對立的反應。特別是自20世紀80年代以來，亞當·斯密一直是關于經(jīng)濟學、市場和社會的不同觀點的競爭焦點和意識形態(tài)戰(zhàn)場的中心?！薄暗幸稽c是肯定的，在一個經(jīng)濟學家和經(jīng)濟學的影響力越來越大的時代，亞當·斯密被認為是迄今為止最有影響力的經(jīng)濟學家。”為什么會是這樣？

第一，亞當·斯密的思想遺產(chǎn)是永不枯竭的思想源泉。亞當·斯密的著作，從早期的論文和修辭學著作，到《道德情操論》和從未發(fā)表的、鮮為人知但至關重要的《法理學講義》，再到《國富論》，是一個被忽視的充滿洞察力和智慧的寶庫，豐富、多面、耐人尋味?！叭绻o他更多的時間，他可能還會繼續(xù)研究藝術創(chuàng)作和政治活動。這一切都蘊含著一種動態(tài)的、面向未來的、不斷展現(xiàn)的人類的可能性”。

當后人思考和研究亞當·斯密，在他的學說和文字的背后，確實能夠感受到：他的學術研究中蘊含著驚人的雄心，或者說，在早期階段，他就已經(jīng)設置了宏大目標，形成了核心思想，并逐漸將其完善，形成了從修辭學、文學、思想起源、科學探究，到道德心理學、司法行政，最后是勞動分工、市場交換、財富創(chuàng)造和公共收入，以及與美國競爭相關的思考。這是相當不容易的。亞當·斯密終其一生，以他特有的敏感維持其思想的先進地位。亞當·斯密在1789年11月完成的《國富論》文本中，最大的變化是插入了全新的第六部分“論美德的品質(zhì)”，探討社會交往和法律如何塑造道德品格，以及個人對家庭、國家和整個世界的義務的性質(zhì)?！斑@本書帶有一種明顯的哲學家接近生命末期的感覺，他希望分享自己的智慧”。

亞當·斯密本質(zhì)上是一個哲學家，他本人很在意他人對此的認同。在亞當·斯密的人生中，休謨對他有過重大影響，他們之間有著深厚的個人情誼。亞當·斯密和休謨的“人的科學”，非常近似當今的社會科學。值得注意的是，亞當·斯密更傾向經(jīng)驗主義和自由主義風格。在構建知識體系方面，亞當·斯密超越了休謨。例如，休謨在其《人性論》中指出，達成社會共識并不需要社會契約，這可以自然而然地產(chǎn)生，無論是小規(guī)模還是大規(guī)模的合作，都不需要任何具體的決定或設計。亞當·斯密超越休謨之處是，他解釋了這種規(guī)范如何能夠自然產(chǎn)生，而且一旦建立起來就具有道德力量。此外，在概括休謨的提示和他自己關于語言交流的研究的基礎上，斯密提煉出了“社會的語法”（the grammar of society）的概念和思想。

亞當·斯密和伯克有過交往，與伯克相比他更偏重理論，更相信天意的運作、和諧和秩序。斯密和伯克，既有不同之處又有相同之處，他們一起勾勒出了一種人道的、溫和的保守主義。

第二，亞當·斯密的理論存在局限性，這包括在他的時代被他忽略的領域。例如，像作者提到的，亞當·斯密基本忽略了工業(yè)化和技術變革的重要性?！八麑ω泿牌鹪吹耐茰y很有意思，但也是錯誤的。他關于價值的論述令人困惑，他的生產(chǎn)成本理論和勞動價值論，被大多數(shù)19世紀的理論家證明是一個死胡同，除了一些馬克思主義經(jīng)濟學家之外，今天幾乎沒有什么人認同這些理論?，F(xiàn)代經(jīng)濟理論的一些核心領域，例如需求、邊際效用、貨幣政策、大規(guī)模失業(yè)、商業(yè)周期等，《國富論》幾乎沒有什么直接的討論?！?911年，作為斯密的崇拜者，約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟分析史》中，對《國富論》的分析思想、原則、方法，給予批判性評價，但同時，他肯定了斯密在《國富論》中所說的他的“訴求是對思想不究來源的整理、發(fā)展和綜合”。盡管《國富論》是在前工業(yè)時代末期的著作，盡管亞當·斯密去世已經(jīng)兩個多世紀，他今天仍被譽為現(xiàn)代經(jīng)濟學之父，他的分析體系仍然是主流經(jīng)濟學的絕對基礎。我們難以抗拒作者的總結(jié)，“微觀經(jīng)濟學家仍然在斯密建立的對市場動態(tài)的分析框架中運作，而宏觀經(jīng)濟學家則在他的利潤、儲蓄和投資理論中運作”?！皬膶嵺`上講，在斯密之后的經(jīng)濟學家很少有人不欠他的知識債，包括馬克思和凱恩斯”。

但是，因為亞當·斯密的思想和理論遺產(chǎn)過于豐富和宏大，“橫看成嶺側(cè)成峰，遠近高低各不同”，這導致在過去的兩個世紀里，圍繞著亞當·斯密，一代又一代學者、經(jīng)濟學家、政治家、意識形態(tài)評論者、經(jīng)濟學愛好者，不斷按照各自的價值觀和立場解讀他的思想，甚至不惜對亞當·斯密實行機會主義和實用主義的曲解。如同作者提到的，一些學者基于《道德情操論》和《國富論》，衍生出了“兩個斯密”的迷思，即《道德情操論》所代表的秉持利他主義和人類善良的亞當·斯密，以及《國富論》所代表的傾向自私和貪婪的亞當·斯密。更有甚者，有人將亞當·斯密的形象附會為“市場原教旨主義”的開山鼻祖。

第三，亞當·斯密的現(xiàn)實意義。對我們來說，亞當·斯密的現(xiàn)實意義就是如何秉持真正的斯密精神進行社會革新。本書中提到，“革新必須從知識和思想開始。對經(jīng)濟學家來說，這意味著要提高對經(jīng)濟學本質(zhì)和局限性的認識，經(jīng)濟學從業(yè)者要更加謙遜，并停止夸大科學客觀性的主張。特別是理性主義者想把經(jīng)濟學變成一門無關價值的學科的想法是徒勞的，把經(jīng)濟學從政治學、社會學和倫理學中分離出來的工程即使在理論上也不可能成功”。

此外，“必須進行政治革新”。亞當·斯密“既不是自由主義者，也不是社會主義者，也不是社會民主黨人，他很可能是一個溫和的保守黨同情者”。亞當·斯密相信，人類社會才是人類道德生活的根本源泉，他強調(diào)的是溝通和共同體，他“對左派和右派的極端分子都提出了挑戰(zhàn): 放棄極端的愿望，重新建立政治的中間地帶，再次參與到改革資本主義，維護和發(fā)展商業(yè)社會利益的現(xiàn)實的、復雜的、混亂的問題中去”。亞當·斯密主張的從實際案例而非基本原則出發(fā)進行推理，是“緩慢而漸進”的變革。亞當·斯密從來都肯定國家的重要性和弱點：“沒有一個政府是十全十美的，但忍受它帶來的一些不便，總比反對它要好?！比缱髡咚?，在當代，市場的作用和影響幾乎超出經(jīng)濟范圍，因此，市場永遠不可能成為一種純粹的商品和服務分配手段，所以現(xiàn)代國家不僅有能力破壞市場，在某些情況下也有能力通過謹慎的干預來改善市場的運作。

四

亞當·斯密和他的思想都是不朽的，甚至是鮮活的?？梢灶A見，對亞當·斯密思想的研究還會繼續(xù)下去，亞當·斯密的影響還會繼續(xù)下去。在中國，嚴復在1896年10月到1901年1月，完成了對《國富論》的中文翻譯，取名《原富》，共8冊。該書1901年由上海南洋公學（上海交通大學前身）譯書院出版。至今整整120年。在這120年間，亞當·斯密的影響不僅從未低落，而是高潮迭起。在中國，改革開放以來，主流經(jīng)濟學界將亞當·斯密視為自由主義和市場經(jīng)濟的象征，這對經(jīng)濟改革理論和實踐都產(chǎn)生了嚴重誤導。

在世界范圍內(nèi)，未來對亞當·斯密的研究仍然充滿挑戰(zhàn)。正如諾曼所說，“不同學科可能都對斯密的研究有所貢獻，并提供了深刻的見解，但每一個學科所能提供的視角都不可避免具有片面性。所以，必須將它們整合在一起，才能給出一個統(tǒng)一的圖景。畢竟，歸根結(jié)底，世界只有一個，那就是人類世界”。

還是以阿格里科拉的《亞當·斯密死后》（1790年）的一段文字作為結(jié)尾：后來死神和赫爾墨斯在極樂世界互相吹牛，要把地球上最寶貴的東西帶到這里比一比，赫爾墨斯從斯密書架上偷了《國富論》，而死神贏了這場比試——他帶來了斯密本人。

朱嘉明
經(jīng)濟學教授
數(shù)字資產(chǎn)研究院學術與技術委員會主席
2020年12月27日于北京

嚴復采用的是索羅爾德·羅杰斯（Thorold Rogers）教授編校，牛津大學出版社1869年初版、1880年再版的《國富論》。