序言

作為市場體系中唯一的創(chuàng)新力量，中國企業(yè)家的發(fā)生和發(fā)展正處在一種漸進的過程中，到目前為止，并沒有成為中國社會結(jié)構(gòu)中被所有人的價值觀接受并高度重視的一個穩(wěn)定的不可或缺的部分。隱含在這樣的社會結(jié)構(gòu)和市場秩序中的問題意識，是非常明顯的，不僅非常明顯，而且不斷成為社會的熱點，激起整個社會的大辯論。

其一，中國企業(yè)家是市場發(fā)展的原因，還是市場發(fā)展的結(jié)果？是市場經(jīng)濟的手段，還是市場經(jīng)濟的目的？這些問題并沒有在中國人的價值觀譜系中形成共識，相當一部分人沿襲了中國最近60多年形成的集體文化中均貧富的粗暴理念，固執(zhí)地認為企業(yè)家僅僅是財富的掠奪者和擁有者，而不是市場經(jīng)濟的創(chuàng)新者與建設者。

其二，在中國近現(xiàn)代史的歷史流變中，企業(yè)家起著什么作用？這也是一個見仁見智的問題。相當多的人固執(zhí)地認為，歷史是人民所寫，農(nóng)民起義和領袖式的強人才是推動歷史往前走的動力，人們無法理解，在市場的發(fā)生和發(fā)展的層面，在現(xiàn)代生活方式的啟蒙與構(gòu)建的層面，在社會多中心治理的層面，甚至在一個時代的文化建構(gòu)方面，企業(yè)家才是最具有理性和建設性的力量。

其三，中國企業(yè)家在歷史和當下的建設中，應該秉承怎樣的角色？企業(yè)家到底是堅持在商言商，追求一種市場專業(yè)意義上的創(chuàng)新者，還是奉行中國傳統(tǒng)文化中“天下興亡匹夫有責”的集體精神，將市場意義上的企業(yè)家精神置換成國家發(fā)展與時代建設的宏大敘事之中，這依然是一個非常容易引起爭論的大命題。

相關的問題可以進一步細分。這既是一種當下的陳述，也是一種歷史的回顧。中國企業(yè)家的光榮與夢想，在這個巨大的歷史敘事和巨大的當下建設之中，正在漸漸清晰起來。沿用經(jīng)濟學家阿瑪?shù)賮喩囊宰杂煽创l(fā)展的分析方式，我們的觀點是，中國自由市場經(jīng)濟的發(fā)生與發(fā)展促進了中國企業(yè)家的誕生與建設，中國企業(yè)家反過來推動了中國自由市場經(jīng)濟的深度演進。這種經(jīng)濟史和企業(yè)史的雙向敘事，構(gòu)成了中國這個古老的國家在進入近現(xiàn)代史以后的主要經(jīng)濟圖景，中國企業(yè)家的光榮與夢想，也得以在市場經(jīng)濟的層面獲得一種整體性的呈現(xiàn)。

晚清，中國企業(yè)家的啟蒙時代。

讓我們把目光集中在晚清，因為從經(jīng)濟史的角度看，那是一個企業(yè)家勃興的時代。1820年左右到晚清謝幕，這段大約90年的時間，是被后人遮蔽得最嚴重的一段經(jīng)濟史話，在這段時間里，晚清進行了一次快速的商業(yè)貿(mào)易資本主義的發(fā)展。其中的市場邏輯是，西方資本主義開始進入中國，在沿海和內(nèi)地一些重要的交通口岸，或者是中心城市，有意識地借用了一批本土商界的人士作為代言人或者是助理，這就是后來被部分歷史學家命名的所謂“買辦資本主義”，或者被稱為“依附性質(zhì)的資本主義”。歷史學家郝延平先生認為，正是這種輸入性的資本主義，深深刺激了本土的商業(yè)競爭，也深層次地形成了西方大商人與本土小商人之間的合作。正是這種帶有自由市場交換經(jīng)濟學意義的格局，中國的部分農(nóng)產(chǎn)品，諸如生絲、茶葉，第一次實現(xiàn)了遠距離的市場化，甚至部分實現(xiàn)了國際市場化。與過去簡單地囤積財富的商人不同，這個時候的中國商人開始學習西方商業(yè)的制造意識，不是沿襲過去非生產(chǎn)型消費，而是開始真正的工業(yè)制造，進行生產(chǎn)性的投資與產(chǎn)出，從而促使中國在進入近代以來，真正誕生了第一代工業(yè)資本主義的萌芽。

從自由市場經(jīng)濟的角度看，這樣的萌芽，其意義非同小可。重要的是，這樣的市場演進不是晚清政府的主導行為，但也沒有進行阻撓或者打壓，基本上是由外資力量和中國民間市場力量共同演繹了這一段商業(yè)故事。所以經(jīng)濟史學家邁克爾·曼曾經(jīng)說，假設這個過程緩慢延續(xù)不中斷的話，中國從19世紀后期就能發(fā)展出以本土資本主義為主，同時與世界資本主義經(jīng)濟體系掛鉤的一種“常態(tài)的資本主義”。

以今天的眼光來看，這幾乎接近于晚清時代的“改革開放”，60年的經(jīng)濟騰飛，很快讓晚清政府的GDP水平躍居到亞洲第一的位置。1883年是一個需要中國人反復思考的年份，這一年爆發(fā)了嚴重的金融危機，郝延平的著作《中國近代商業(yè)革命》詳細記錄了這場金融危機帶給晚清經(jīng)濟的沖擊。不僅是上海這樣重要的通商口岸和其金融機構(gòu)的大面積破產(chǎn)，也不僅僅是剛剛興盛起來的本土工業(yè)資本主義企業(yè)的凋敝，這場金融危機真正嚴重的后果是，清政府在李鴻章的主持之下，開始大面積興起以官商結(jié)合為主要特征的資本主義工業(yè)化運動，出現(xiàn)了所謂官辦、官商合辦、官督商辦的企業(yè)形態(tài)。官僚資本主義在接下來的20多年時間之內(nèi)，似乎站住了腳跟，并支持了晚清政府的政治局面，以至于李鴻章在談及官商結(jié)合模式的商業(yè)形態(tài)時，自認為是中國人在經(jīng)濟領域的新發(fā)現(xiàn)，這就是被后人反復研究過的洋務運動。遺憾的是，歷史證明，洋務運動是一場徹頭徹尾的失敗的工業(yè)化運動，其失敗不在于外國資本的進入，而在于晚清政府的國家機會主義，用國有企業(yè)的方式推進工業(yè)化，用政府權(quán)力主導市場，全面扼殺了私人自由企業(yè)的發(fā)展。

在這個意義上，我們的觀點也簡單明了，教科書里呈現(xiàn)的洋務運動，是對歷史的遮蔽與誤讀，真正意義上的洋務運動，是對開放力的一種抵制，甚至是對開放力的一種倒退。費維愷先生的觀點值得借鑒。他認為，從洋務運動開始大面積發(fā)展的官督商辦工業(yè)，最終沒有成為中國經(jīng)濟全面走向市場經(jīng)濟的基礎，相反，這甚至成為市場化的阻力，并且構(gòu)成了一種具有中國特色的工業(yè)組織的模式，這種模式將在中國繼續(xù)下去，直到20世紀中葉。顯然，費維愷先生的分析很有道理。晚清政府通過政府主導洋務運動的方式，大面積參與到市場經(jīng)濟事務之中，這一方面阻斷了市場的分工，另一方面讓大量有志于近現(xiàn)代工業(yè)的企業(yè)家，產(chǎn)生出與政府權(quán)力有關的嚴重的路徑依賴。

正是這種基于開放與反開放的市場張力，晚清企業(yè)家的光榮與夢想得以形成。

鄭觀應是百年不遇的企業(yè)家人才，他有著驚人的思想能力，是真正的思想型企業(yè)家。但是，他的思考過于關注時代的變遷和國家的自強，以至于忽略了企業(yè)發(fā)展本身的邏輯。宏大敘事的錯誤正是如此，鄭觀應和政府權(quán)力的合作斷送了他的企業(yè)家前程。唐廷樞、徐潤當然是難得的職業(yè)經(jīng)理人，屬于買辦型企業(yè)家。但是，當他們卷入不確定性的官商結(jié)合模式之后，那些從買辦階層積累而來的現(xiàn)代企業(yè)管理經(jīng)驗，迅速被強大的官場博弈碾碎。胡雪巖是少數(shù)幾個真正從民間開始，積累起驚人財富的商人，屬于產(chǎn)權(quán)清晰的私人企業(yè)家。不過這種民間市場的力量，草根階層的市場探索，僅僅在早期的創(chuàng)業(yè)階段有效，胡雪巖要想做大企業(yè)，與左宗棠這樣的官僚合作，就是必然的選擇。胡雪巖起步于市場，卻敗于官場，這幾乎是所有中國私人企業(yè)家的宿命。盛宣懷將官商結(jié)合模式的效用發(fā)揮到了極致，他官拜郵傳部部長，私人財富更是富可敵國，是標準的官僚型企業(yè)家。盛宣懷是一個矛盾的載體，一方面他得益于官場政治，一方面他又極力構(gòu)建產(chǎn)權(quán)清晰、市場開放的企業(yè)制度建設。不過在官僚政治的面前，盛宣懷依然是犧牲品，他的結(jié)局是亡命日本，他的企業(yè)也只能灰飛煙滅。至于口碑卓著的張謇，在人格意義上，屬于儒家政治倫理體系中的“君子”和“士大夫”，他放棄了自己的官場生活，建立起產(chǎn)權(quán)清晰的近代企業(yè)，在中國企業(yè)史的流變之中，這樣的經(jīng)歷可以說是前無古人。他是真正的“士大夫型”企業(yè)家，不過他的士大夫濟世情懷，可能遮蔽了他的企業(yè)家精神，他的非理性的企業(yè)擴張，并沒有一個更加發(fā)達的市場經(jīng)濟體系作為支撐，張謇雖然聲名遠播，道德照人，但也只能以企業(yè)的破產(chǎn)告終。

民國，中國企業(yè)家的自治時代。

晚清垮臺，民國以降，中國市場經(jīng)濟的演進，企業(yè)家的再次崛起，和其他國家市場化、現(xiàn)代化的進程類似，都是從城市的精英階層開始。這是一個令人興奮的社會現(xiàn)象，城市精英階層在社會管理的層面，構(gòu)成了一種能夠和中央集權(quán)博弈的社會性力量，這種力量的崛起，不是一蹴而就，而是潛滋暗長。

需要指出的是，種種民間自治力量的勃興，并不構(gòu)成和政府的直接對抗，相反，這些自治性組織完全不希望看到中央集權(quán)體制的消失，或是過分的削弱，他們謀求的是一種漸進主義的改良性力量。這是城市商業(yè)經(jīng)營階層參與社會管理事務的過程中必然占據(jù)的立場和方法。事實的確是這樣的，政府興起一批技術(shù)性官僚，到20世紀初，新興的商業(yè)精英階層以及他們培養(yǎng)起來的民間自治力量，與政府的官僚體系，達成了一種暫時的共識，導致地方行政管理權(quán)力向城市機構(gòu)轉(zhuǎn)移，一批有專業(yè)背景，有商業(yè)能力，同時又有社會管理經(jīng)驗的精英人群，為官僚體制輸送了大批的社會管理人才。而這樣的格局對于政府而言，也是能夠接受的。一方面，政府當然不愿意放棄通過官僚機構(gòu)來對社會進行控制的權(quán)力，另外一方面，社會自治的力量參與到改良的過程中，也為政府謀求進一步的管理提供了新的思路?？傊?，民國初年，傳統(tǒng)的大一統(tǒng)的管理模式和民間社會的自治經(jīng)驗相結(jié)合，整個城市的管理秩序其總體利益是一致的。

企業(yè)家自治的管理秩序具有醒目的示范效應，而且天然具有協(xié)調(diào)性。這直接推動了企業(yè)家階層的壯大。不同的社會自治團體很快找到了合作的理由和途徑，社會精英的影響力在不斷擴展。散落在各個城市的社會精英，既擁有富裕的物質(zhì)條件，又擁有參與社會管理的興趣和能力，他們在一個時代的突起幾乎就是水到渠成的事情。比如在江蘇，這個受到通商口岸海外商業(yè)經(jīng)驗深深影響的地區(qū)，就涌現(xiàn)了一批真正的精英人物。

張謇（1853—1926）當然是民國初年最具有社會管理能力的企業(yè)家精英，他幾乎成了南通的行政長官，如果站在地方自治的角度看張謇，他應該算是民國初年最成功的企業(yè)自治領袖。

馬相伯（1840—1939）的貢獻更大，他是復旦大學的創(chuàng)始人，基督徒，神學博士，培養(yǎng)出了蔡元培、于右任、邵力子等大學者。早年曾經(jīng)致力于洋務，中年后把全部精力放在了教育事業(yè)上。著名的“毀家興學”，即馬相伯所為。1900年，他將自己的全部家產(chǎn)，清浦、松江的3000畝田產(chǎn)全部捐贈給教會，作為創(chuàng)辦中西大學堂的基金，并立下“捐贈家產(chǎn)興學”的字據(jù)，規(guī)定這些錢財是日后培養(yǎng)學生的助學金。馬相伯在教育層面的自治性努力，以及對中國現(xiàn)代教育的影響幾乎是無人能比的。不過他在晚年曾經(jīng)對前來看望他的胡愈之先生說：“我是一條狗，叫了一百年，也沒有叫醒中國人?！?/p>

許鼎霖（1857—1915），著名實業(yè)家，參與創(chuàng)辦耀徐玻璃公司、贛豐機器油餅廠、海贛墾牧公司、大達外江輪船公司等。和張謇、沈云霈并稱“蘇北三大名流”。是晚清末年民國初年真正的社會精英，今天江蘇的企業(yè)家傳統(tǒng)，相當一部分來自于許鼎霖。

還有著名的榮氏家族，他們在產(chǎn)業(yè)的意義上幾乎構(gòu)成了一個工業(yè)的王國，這個王國的意義不僅在于對市場的拉動，更在于在中國現(xiàn)代企業(yè)管理和社會管理的層面構(gòu)成了一種了不起的創(chuàng)新。

這些在企業(yè)、教育、學術(shù)領域具有杰出才能的社會精英，構(gòu)成了一個國家在轉(zhuǎn)型過程中最有思想意義的風景。他們不僅在自己的領域承擔著領導作用，而且促成了各個領域各個團體之間的直接合作，進而對政府行政機構(gòu)的決策構(gòu)成了巨大的影響力。這可以說是民國初年最有價值的社會現(xiàn)象，一個由企業(yè)家、專家、社會精英構(gòu)成的社會管理階層由此產(chǎn)生，他們是這個時代真正有建設性意義的改革者，他們普遍具有保守主義的改良特征，相比那些革命者，那些憤怒的暴力推崇者，這一批社會精英的政治屬性最為清晰，他們對現(xiàn)代化的認識，對市場的自發(fā)秩序，企業(yè)家的自治經(jīng)驗的認識，可謂前無古人。

當代，中國企業(yè)家的學習時代。

立足于當代，關于中國企業(yè)家，我們不得不直面一個事實，無論是晚清企業(yè)家對時代巨大的啟蒙意義，還是民國企業(yè)家重要的自治精神，當代中國企業(yè)家都沒有得到有效傳承。這一方面緣于1949年之后中國企業(yè)家精神遭到了毀滅性的打擊，另一方面也是因為，一種有利于企業(yè)家發(fā)生和發(fā)展的社會成本并沒有得到有效理順，這導致當代的企業(yè)家還沒有完全意義上的市場競爭屬性，因而企業(yè)家對時代的意義，企業(yè)家的光榮與夢想還在一個緩慢的建設過程之中。

但另外一個醒目的事實在于，中國今天的經(jīng)濟總量遠超晚清時代和民國時代，這使得當代企業(yè)家在規(guī)模意義上，正在學習、繼承和發(fā)展歷史。

首先，晚清和當代的經(jīng)濟史和企業(yè)史，呈現(xiàn)出一種發(fā)展意義上的正相關。從1820年開始出現(xiàn)的具有國際貿(mào)易征象的商業(yè)經(jīng)濟增長時代，為企業(yè)家的出現(xiàn)提供了豐富的市場環(huán)境，這是開放的邏輯，即市場的開放催生出一代優(yōu)秀的企業(yè)家，而企業(yè)家又反過來推動市場的進一步開放。近代史以來，一直到1978年，市場經(jīng)濟層面的改革與開放，正是從晚清的這一次經(jīng)濟增長開始。也就是說，從1978年開始，由鄧小平主導的改革開放，一方面是對整個國際市場的對接，但更重要的方面，則是接續(xù)了晚清改革開放的傳統(tǒng)。這意味著，鄧小平時代的經(jīng)濟史，必然帶動這個時代的企業(yè)史。這是一個事實，今天中國的明星企業(yè)家，大多數(shù)人都能如數(shù)家珍，這正是市場和企業(yè)家相互促進的經(jīng)典案例。

其次，在開放的傳統(tǒng)和秩序上，當代企業(yè)家很好地傳承了晚清和民國企業(yè)家的精神。1978年的開放大勢，在經(jīng)濟史和企業(yè)史的維度上，事實上是晚清資源的回響。深圳能夠成為開放的特區(qū)，珠江三角洲能夠走在全國開放的前列，企業(yè)家在廣東和浙江等地如春筍一般興起，都是因為晚清的經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)家精神積累了良好的資源。歷史總是具有強大的傳承能力，即使1949年之后中國經(jīng)濟完全進入封閉狀態(tài)，即使經(jīng)濟的傳統(tǒng)看上去完全被遮蔽，但只要政府政策稍微放開，傳統(tǒng)的資源與價值就如同春天的百草，迅速蓬勃生長。

再次，晚清和民國的一系列企業(yè)制度資源，為1978年之后的企業(yè)提供了企業(yè)發(fā)展和管理的方法論。官辦、官商合辦、官督商辦、商辦，包括民國時代的企業(yè)自治，各種企業(yè)發(fā)生和發(fā)展的形式，從1978年開始部分復活，純粹的國有企業(yè)依靠政府生存，私人企業(yè)一半依靠官僚資源，一半在市場中自由競爭，得以很好地生存下來，而那些有些深厚海外企業(yè)經(jīng)驗背景的年輕一代企業(yè)家以及職業(yè)經(jīng)理人，普遍擔負起產(chǎn)業(yè)救國的宏大使命，他們一起在這個時候構(gòu)成了中國企業(yè)家的現(xiàn)代方法。今天的企業(yè)格局，尤其是各種所有制并存，國有企業(yè)掌控大型重要產(chǎn)業(yè)，民營企業(yè)構(gòu)成一種低端市場的競爭秩序，并不是1978年以后政府管理層的獨特發(fā)現(xiàn)，而是沿襲了晚清和民國的企業(yè)管理傳統(tǒng)。

最后，1978年之后出現(xiàn)的企業(yè)家，與晚清的企業(yè)家和民國的企業(yè)家，在個人生態(tài)上具有驚人的雷同性。比如今天看上去影響力巨大的任正非、柳傳志、張瑞敏等企業(yè)家，在一定程度上和盛宣懷這樣的官僚企業(yè)家具有同構(gòu)性。溫州、福建和廣州一帶的私人企業(yè)家群落，以及潘石屹這樣具有市場經(jīng)濟屬性的房地產(chǎn)企業(yè)家，和胡雪巖這樣的晚清私人企業(yè)家類似，他們在市場競爭，但同時想盡一切辦法勾兌政府關系。比如馮侖、任志強、陳東升、毛振華、李東生這樣的企業(yè)家，則具有當年鄭觀應的思想型企業(yè)家的特征，同時兼有一種來自民國的企業(yè)家自治精神。他們普遍熱愛思考國家發(fā)展的方法論，內(nèi)心深處有著揮之不去的國家主義情懷。而李開復、張朝陽、丁磊等具有國際視野的企業(yè)家，和當年的唐廷樞、徐潤、張嘉璈類似，他們都熱愛國際市場，具有海外背景，但都主張在中國的市場里尋找企業(yè)發(fā)展的機會與方法。至于今天人們熟悉的王石或者孫大午，其實延續(xù)了晚清張謇的士大夫企業(yè)家傳統(tǒng)，也兼有榮氏家族的國家主義情結(jié)。王石在一個看上去充滿潛規(guī)則的房地產(chǎn)市場倡導不行賄的原則，簡直有一種唐吉訶德式的作風，不過這正是王石內(nèi)心深處的士大夫精神的體現(xiàn)。而孫大午在自己的不大的公司里倡導企業(yè)憲政，把大午集團打造成一個烏托邦式的企業(yè)樣本，幾乎就是當年張謇地方自治夢想的翻版。

結(jié)論，一個值得期待的企業(yè)家黃金時代。

歷史推進到現(xiàn)在，古老的中國社會終于產(chǎn)生了裂變，這一次的變化，不再是一種增量性的變革，而是一個古老的集權(quán)制管理方式向企業(yè)家主導市場經(jīng)濟方式的變量性變革。自此之后，國家的管理方式出現(xiàn)了一種由政府主導的管理方式與企業(yè)家自治管理方式之間的博弈。整個國家都在朝著市場化的方向、自治的方向發(fā)展，這正是企業(yè)家自治秩序和政府大一統(tǒng)的管理秩序相互作用的結(jié)果。

這當然是一種巨大的進步，是整整幾代中國企業(yè)家的光榮與夢想。它完全區(qū)別于歷史上暴力性的農(nóng)民起義，區(qū)別于單向度的意識形態(tài)抗爭。中國社會由此變得理性、多樣性，利潤導向成為社會的共識，這促成了人們對和平發(fā)展的期待。有一種觀點認為，晚清向民國的變革，或多或少具有英國光榮革命的影子。一個歷史事實擺在這里，晚清的謝幕，并沒有發(fā)生巨大的戰(zhàn)爭，沒有血流成河，沒有民不聊生，中國的歷史第一次以一種看上去漸進、和平的方式，走進了新時代。而眾所周知的1978年改革，事實上也是以一種改良的、漸進的方式，啟動了一個新的時代的展開。

我們認為，正是市場的自發(fā)秩序、企業(yè)家的自治秩序，才構(gòu)建了這樣一個漸漸多元的社會。現(xiàn)代企業(yè)家精英階層的崛起，知識分子的獨立，新技術(shù)的蔓延，加上政府被動的開放與改良，一個時代的思想在裂變，人們的生活方式有了多樣選擇的可能，古老的集權(quán)式管理基礎被瓦解，延續(xù)千年的單向度社會終于衍生出一種企業(yè)家社會，中國企業(yè)家?guī)е淮说墓鈽s與夢想，他們既是市場經(jīng)濟發(fā)生的原因，也是市場經(jīng)濟發(fā)生的目的；他們既積累財富，也構(gòu)筑觀念，既是市場的建設者，也是財富的擁有者；他們既致力于企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，又心懷時代，承擔起這個國家的憂患精神。而這正是一個偉大的市場經(jīng)濟時代，一個值得期待的企業(yè)家黃金時代。

1. 丁學良：《“中國模式”辯論》，P第235頁中提到了這段近代史上商業(yè)高速發(fā)展的時期。
2. 聶寶璋：《中國買辦資產(chǎn)階級的發(fā)生》，中國社會科學出版社，1979年。
3. 郝延平先生的觀點，見《中國近代商業(yè)革命》，上海人民出版社，1991年。
4. 同上書，第380頁。
5. 見Michael Mann,States,War and Capitalism.Studies in Political Sociology,New York：Basil Blackwell.198.
6. 楊小凱《百年中國經(jīng)濟史》晚清部分重點講述了洋務運動在市場分工層面政府的錯誤。
7. 這是白吉爾先生的觀點，見《中國資本主義的黃金時代》，上海人民出版社，1994年版，第57頁。
8. 參見蘇小和《晚清啟蒙課》有關張謇的章節(jié)。
9. 許鼎霖通過了科舉之路，并入仕途，不過后來他參與到洋務運動之中，興辦了一些工廠和學校，因此在地方經(jīng)濟和教育方面，構(gòu)成了不錯的影響。
10. 這是高全喜《立憲時刻》的主要觀點，廣西師范大學出版社，2011年。