題，但他們所理解的適應問題還是存在差異的。Hayek強調市場上自主決策的經(jīng)濟人對于相對價格的變化自發(fā)的適應，而Barnard強調在層級制中相互合作的經(jīng)濟人之間的 有意的，精心設計的，有針對性 的適應。顯然，如果能將市場和層級制中所需的兩種類型的適應整合在一起，則會取得更高的績效。對于有限理性、非正式組織的重要性以及雇傭關系的考慮是Barnard理論的主要特色。

從最初的理論創(chuàng)立到現(xiàn)在，交易成本經(jīng)濟學在概念上、理論上以及實證上獲得了長足的發(fā)展。它被應用到產(chǎn)業(yè)組織、公司治理、勞動經(jīng)濟學、公共選擇和經(jīng)濟史等問題的研究。在本書中收錄的文獻大致可以反映這種變化，按照理論的發(fā)展脈絡，Williamson和Masten將本書的文獻分為三個部分：背景、工具和應用。

三

背景部分由四篇文獻構成，分別是《企業(yè)的性質》、《生產(chǎn)的縱向一體化：市場失靈的考察》、《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟組織》和《產(chǎn)業(yè)組織：研究的建議》。

RonaldCoase的開創(chuàng)性的論文《企業(yè)的性質》（1937年，本書第1章）是交易成本經(jīng)濟學的開山之作。它突破了新古典經(jīng)濟學將企業(yè)視為一種生產(chǎn)函數(shù)的思維模式，提出了一個在新古典的框架中不可能提出的問題：既然市場這么完美，那么為什么會存在企業(yè)？當然反過來，問題也是一樣。如果企業(yè)比市場更有優(yōu)勢，那么為什么不是將所有的生產(chǎn)集中于一個大的企業(yè)中？為了解答這一問題，科斯引入了交易成本的概念。在他看來企業(yè)和市場是組織的兩種形式。企業(yè)選擇市場還是企業(yè)的組織形式取決于交易成本的權衡。這一深刻的見解顯然是正確的，但是由于不具有操作性，因而一直被 引而不用 ?？扑沟奈墨I由概念化到可操作化的過程整整花了35年。

Williamson的論文《生產(chǎn)的縱向一體化：市場失靈的考察》（1971，本書第2章）則從縱向一體化這個經(jīng)典的經(jīng)濟學問題入手，考察了市場失靈的因素?？v向一體化是經(jīng)濟學的一個經(jīng)典問題。理解了縱向一體化的存在，也就理解了企業(yè)的存在；說明了縱向一體化的程度，也就說明了企業(yè)與市場的邊界。在Williamson看來，市場失靈的原因是（1）專用性投資；（2）契約的不完備性；（3）由于道德風險、外部性等所導致的戰(zhàn)略誤傳的風險；（4）信息處理效應；（5）制度適應。從現(xiàn)在的角度看，這篇文章中所提到的一些重要觀點有：

1.企業(yè)不僅僅是一種生產(chǎn)函數(shù)，它本身也是一種治理結構。與市場相比，企業(yè)主要依靠命令來處理爭端和施加控制。

2.在外部采購中的機會主義行為的傾向會隨著投資屬性的變化而呈現(xiàn)出差異性，同時這種機會主義的傾向也具有跨期的特點。在處理機會主義問題時，應該考慮資產(chǎn)專用性的問題。

3.組織問題的核心不是敲竹杠問題而是適應問題。

4.需要權衡企業(yè)和市場組織的特性，因為它們會隨著交易屬性的變化而變化。

ArmenAlchian和HaroldDemsetz的經(jīng)典論文《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟組織》（1972，本書第3章）是另一篇較早關于交易成本的應用性的論文。由于團隊生產(chǎn)而造成的監(jiān)督和測度的成本會導致企業(yè)的 偷懶 行為，因此需要監(jiān)督者對于員工進行監(jiān)督。對于監(jiān)督者的激勵來自于給予監(jiān)督者剩余索取權。但是正如Alchian和Demsetz所論述的，這種方式對于古典企業(yè)是有效的，但是如何將這種觀點推廣到現(xiàn)代企業(yè)是個問題。

Coase的論文《產(chǎn)業(yè)組織：研究的建議》（1972，本書第4章）是為國家經(jīng)濟研究局50周年慶典所準備的論文。在Coase看來，將企業(yè)描述為生產(chǎn)部門必然導致強調壟斷問題而忽視關于組織的更為基本的問題，這種觀念限制了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。在科斯看來，產(chǎn)業(yè)組織的研究應該集中于探討企業(yè)從事什么活動，并