第三節(jié)稱帝建國 一、西郊稱帝公元1038年（夏大慶三年，宋寶元元年），元昊先在興慶府的南郊，高高筑起祭臺，接著于十月十一日在幽雅的樂曲聲中，在眾大臣的陪同下，登上了皇帝寶座，宣布西夏國家正式成立。國號大夏，改元天授禮法延祚元年。這年元昊30歲。
元昊即位后，為了迅速組成能夠體現(xiàn)蕃漢聯(lián)合統(tǒng)治的強(qiáng)有力的政權(quán)機(jī)構(gòu)，及時任命了一批官吏。史載：“以嵬名守全、張陟、張絳、楊廓、徐敏宗、張文顯輩主謀議，以鐘鼎臣典文書，以成逋克成、賞都臥■、如定多多馬、竇惟吉主兵馬，野利仁榮主蕃學(xué)。置十二監(jiān)軍司，委豪右分統(tǒng)其眾”②。
元昊任命官吏的名單，說明了什么呢？
第一，所任官員總數(shù)12人，漢占其7，蕃占其5。表明元昊時期的蕃漢聯(lián)合統(tǒng)治，其人員的構(gòu)成仍以漢人為主，這點(diǎn)與繼遷時相反，與德明時大體雷同。
第二，從中央到地方，凡主兵馬者均為黨項人。這表明西夏統(tǒng)治者認(rèn)識到軍權(quán)的重要性。在他們看來，只有將軍隊牢固地掌握在黨項人手里，才能有效地行使西夏國家的統(tǒng)治權(quán)。
元昊稱帝后，尊母親衛(wèi)慕氏為惠慈敦愛皇后，封妻野利氏為憲成皇后，立子寧明為皇太子。
同年十一月，元昊仿效宋朝皇帝，派大臣潘七布、昌里馬乞率領(lǐng)兵馬護(hù)駕，親詣西涼府祀神。
公元1039年（夏天授禮法延祚二年，宋寶元二年）正月，元昊派遣使臣給宋仁宗上表章，闡述其祖先與中原王朝的密切關(guān)系，論證其稱帝建國的合法性，要求北宋朝廷承認(rèn)他稱帝建國。其表文云：“臣祖宗本出帝胄，當(dāng)東晉之末運(yùn)，創(chuàng)后魏之初基。遠(yuǎn)祖思恭，當(dāng)唐季率兵拯難，受封賜姓。祖繼遷，心知兵要，手握乾符，大舉義旗，悉降諸部。臨河五郡，不旋踵而歸；沿邊七州，悉差肩而克。父德明，嗣奉世基，勉從朝命。真王之號，夙感于頒宣；尺寸之封，顯蒙于割裂。臣偶似狂斐，制小蕃文字，改大漢衣冠。衣冠既就，文字既行，禮樂既張，器用既備，吐蕃、塔塔、張掖交河，莫不從伏。稱王則不喜，朝帝則是從。輻輳屢期，山呼齊舉。伏愿一垓之土地，建為萬乘之邦家。于是再讓靡遑，群集又迫，事不得已，顯而行之。遂以十月十一日，郊壇備禮，為世祖始文本武興法建禮仁孝皇帝，年號天授禮法延祚。伏望皇帝陛下，睿哲成人，寬慈及物，許以西郊之地，冊為南面之君。敢竭愚庸，常敦歡好。魚來雁往，任傳鄰國之音；地久天長，永鎮(zhèn)邊防之患。至誠瀝懇，仰俟帝俞。謹(jǐn)遣弩涉俄疾、你斯悶、臥普令濟(jì)、嵬崖妳奉表以聞”①。
這表章實(shí)際上是西夏立國的宣言。表文氣勢磅礴，一氣呵成，說理明白。
夏國使臣帶上表章，經(jīng)延安輾轉(zhuǎn)到達(dá)開封，面呈仁宗，仁宗當(dāng)然不予承認(rèn)。但夏國的存在，并不以宋仁宗的態(tài)度為轉(zhuǎn)移，一個朝氣蓬勃的“大夏”國家，已巋然屹立在宋朝的西方，并日益發(fā)揮著它的重要作用。
元昊的稱帝建國，標(biāo)志著黨項族的發(fā)展進(jìn)入了一個新的歷史階段。是黨項歷史發(fā)展的里程碑。因為它標(biāo)志著西夏封建制的確立，它對我國多民族歷史的發(fā)展，將產(chǎn)生比較深遠(yuǎn)的影響。
二、西夏立國的必然性西夏的立國并非偶然，而是有它歷史的必然性，這從以下幾個方面可以清楚地看出。
首先，西夏境內(nèi)分布的各族，包括西夏王族鮮卑拓跋部，幾乎一無例外地都受過吐蕃王朝的統(tǒng)治，西夏統(tǒng)治的地區(qū)也大部分是吐蕃王朝統(tǒng)治過的地區(qū)。在吐蕃王朝興盛時期，各族首領(lǐng)雖然誠惶誠恐，俯首聽命，各族人民受盡剝削和壓迫，但在侵掠四鄰，尤其是富饒的漢族地區(qū)時，其首領(lǐng)固然可以從中得到較多的掠獲物。就是其士卒和部民也多少得到一些好處。在吐蕃王朝崩潰后，各族雖然已經(jīng)擺脫了吐蕃王朝的控制和壓榨，但因地小兵弱，各自為政，加之不斷互相殘殺擄掠，抵消力量，無法擴(kuò)大財富和榮譽(yù)。在這種情況下，他們大有今不如昔之感。因此，他們懷念舊王朝，懷念過去得到的利益。他們力圖通過“立文法”去逐步加以恢復(fù)。自吐蕃王朝崩潰后到西夏立國前，各族首領(lǐng)差不多都把“立文法”作為向往和奮斗的目標(biāo)。其所以如此，因為“文法成，可以侵漢邊，復(fù)蕃部舊地”①?！傲⑽姆ā睂o他們帶來實(shí)際的物質(zhì)利益。
西夏國家的建立，正是適應(yīng)其統(tǒng)治境內(nèi)各蕃族部落強(qiáng)烈要求“立文法”、建立國家的愿望的。元昊在立國之前勸父德明“勿事中朝”，認(rèn)為向宋稱臣納貢，“所得俸賜”不能滿足人口日益增多的各部落的物質(zhì)需要和已經(jīng)感覺不夠的領(lǐng)土。因此，他主張“習(xí)練干戈，杜絕朝貢，小則恣行討掠，大則侵奪封疆”，從而達(dá)到“上下俱豐”②的目的。元昊對其父德明所說的那番話，正好反映了其境內(nèi)各蕃族部落，要求在初步統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上進(jìn)一步建立國家的愿望。
第二，西夏國家的產(chǎn)生是民族矛盾和階級矛盾發(fā)展的產(chǎn)物。
西夏立國前，橫亙于宋夏接壤地帶，自儀州（今甘肅華亭縣）、渭州（今甘肅平?jīng)隹h）、涇州（今甘肅涇原縣）、原州（今甘肅鎮(zhèn)原縣）、秦州（今甘肅天水縣），至靈州、夏州，主要居住著吐蕃族。同時還居住著黨項、羌、漢族及其它少數(shù)民族。這一帶民族成分復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。有的民族已經(jīng)進(jìn)入封建社會，有的還停留在原始社會階段。其中黨項、吐蕃還有所謂生戶和熟戶的區(qū)別。史載：“大約黨項、吐蕃相類，其帳族有生戶熟戶：接近漢界入州城者謂之熟戶，居深山辟這，橫過寇略者，謂之生戶”③這些蕃族有自己的地主階級，在蕃漢雜處（尤其是“熟戶”與漢人雜居者更多）的情況下，往往發(fā)生蕃漢地主爭奪土地和農(nóng)奴的現(xiàn)象。如范祥在秦州“括熟戶田”①，就是漢族地主利用政治權(quán)力對蕃族土地的一種暴力掠奪。
宋政府除了掠奪蕃族的土地外，還推行其他民族歧視和民族壓迫的政策。如宋政府規(guī)定“諸路蕃官不問官職高卑，例在漢官之下”②。環(huán)州知州翟繼思派人到諸蕃部族帳催督熟戶和買糧草，“催督者恣為奸欺，誅求數(shù)倍，小不如意，則鞭撻隨之”③。蕃族由于不堪忍受宋政府的民族歧視和民族壓迫，往往奮起反抗。如秦州“蕃酋藥家族作亂，知秦州李參平定之”④。即使暫時沒有叛亂的，對宋也往往離心離德，如環(huán)州“蕃情常怨”⑤，涇原的康奴、滅減、大蟲族“常有叛心”⑥。說明西夏的興起與立國，正是這種蕃部對宋離心力日益發(fā)展的結(jié)果。
至于河西地區(qū)，元昊雖然用武力征服了甘州、沙州回鶻和涼州的吐蕃，但他們一有機(jī)會就陰謀復(fù)辟，企圖東山再起。如沙州回鶻，在曹琮的引誘下起兵反抗，最后雖然失敗了，但它反映了河西走廊民族矛盾的尖銳性和復(fù)雜性?！懊褡宥窢帲f到底是個階級斗爭問題”，因此，民族矛盾的實(shí)質(zhì)是階級矛盾。
總之，元昊代表蕃漢農(nóng)牧主的利益，為了鎮(zhèn)壓廣大農(nóng)牧民和少數(shù)民族酋豪的反抗，解決蕃漢地主之間的矛盾，以及引誘宋夏沿邊蕃族脫離宋朝，歸順自己，都需要樹立旗幟建立國家，強(qiáng)化國家機(jī)器。
第三，累世經(jīng)營的基礎(chǔ)。西夏自拓跋思恭建立夏州地方政權(quán)以來，其歷代統(tǒng)治者都十分注意保存實(shí)力，發(fā)展壯大自己的力量。尤其經(jīng)過繼遷、德明兩代的慘淡經(jīng)營，不僅發(fā)展了社會經(jīng)濟(jì)，而且增強(qiáng)了軍事實(shí)力，擴(kuò)大了統(tǒng)治地盤。正如元昊的策士楊守素所云：“國家累世經(jīng)營，規(guī)模宏遠(yuǎn)”①。元昊就是在繼遷、德明相繼奠定的基礎(chǔ)之上正式建立西夏國家的。
第四，具備了立國的外部條件。從宋朝方面看，如眾所知，宋太宗雖然用武力統(tǒng)一了江南，但卻無力收復(fù)燕云十六州，改變南北兩個王朝的對峙形勢，在此情況下，宋朝統(tǒng)治者只好竭盡全力整頓內(nèi)部，把注意力放在消滅方鎮(zhèn)割據(jù)，強(qiáng)化中央集權(quán)之上。但在強(qiáng)化中央集權(quán)的過程中，由于軍隊的過分集中，使宋朝的對外戰(zhàn)爭敗多勝少（如對遼八十一仗，只有一次獲勝），加之實(shí)行“更戍法”，使“兵不識將，將不知兵”。士兵缺乏訓(xùn)練，從而使軍隊素質(zhì)下降，在此情況下，宋政府既不能御敵于國門之外，也不能有效地組織力量一舉殲滅入侵之?dāng)?，結(jié)果只有屈膝求和，將搜括來的民脂民膏，以“歲幣”的形式拱手奉獻(xiàn)給自己的敵人。
至于同宋對峙的遼王朝，憑借著強(qiáng)大的軍事力量，不斷南下侵宋，使日益尖銳的宋遼矛盾更加激化。
宋遼矛盾的加劇，給西夏統(tǒng)治者以可乘之機(jī)。早在李繼遷、李德明時，即利用此矛盾“聯(lián)遼抗宋”，甚至結(jié)為姻親，“共謀寇難，緩則指為聲勢，急則假其師徒，至有犄角為倚，首尾相應(yīng)”②。夏遼結(jié)盟、共同抗宋，使宋處于兩面受敵的境地，即所謂“一身二疾，不可并治”③。這種對西夏極為有利的斗爭形勢，構(gòu)成了元昊立國的外部條件。
第五，西夏的立國是西北地區(qū)長期民族大沖突大融合的結(jié)果。中唐以后，全國方鎮(zhèn)割據(jù)林立。夏州李氏淹有銀、夏、綏、宥四州，青唐唃廝羅割據(jù)于河湟，吐蕃占有涼州、肅州，回鶻據(jù)有甘州。漢人張義潮、曹議金先后割據(jù)于瓜、沙二州。這些割據(jù)勢力經(jīng)過長期沖突、融合之后，其境內(nèi)與漢族雜居的少數(shù)民族，已經(jīng)部分完成了自然同化于漢族的過程，無論其經(jīng)濟(jì)和文化都已基本上接近于內(nèi)地的先進(jìn)地區(qū)，并且逐步采用封建生產(chǎn)方式。元昊正是在這種經(jīng)過民族大沖突大融合的蕃漢雜處的土地上稱帝建國的①。
三、建國后鞏固封建統(tǒng)治的措施元昊建國后，為了鞏固其封建統(tǒng)治，繼續(xù)采取了一系列的措施。
第一，進(jìn)一步調(diào)整中央官制。元昊建國前，曾仿照宋朝官制，建立了一套適合西夏國情的官制。公元1039年九月，元昊以中書省不能統(tǒng)理日常事務(wù)為由，在中央政府機(jī)構(gòu)中增設(shè)尚書省，置尚書令。其職掌是“考百官庶府之事而會決之”②。同時，又將宋朝的二十四司改為十六司，“設(shè)十六司于興州，以總庶務(wù)”③。十六司隸屬尚書省。西夏官制至此日臻完善。
元昊所設(shè)的十六司名稱，據(jù)仁宗仁孝時黨項人骨勒茂才《蕃漢合時掌中珠》記載，除設(shè)有中書、樞密府外，還沒有經(jīng)略司、正統(tǒng)司、統(tǒng)軍司、殿前司、皇城司、三司、內(nèi)宿司、巡檢司、陳告司、磨勘司、審刑司、農(nóng)田司、閤門司、群牧司、受納司、監(jiān)軍司等帶司的機(jī)構(gòu)①。也就是說，如果加上屬于地方的監(jiān)軍司機(jī)構(gòu)，正好為十六司。此外，與司同級但不帶司名的中央機(jī)構(gòu)，還有大恒（漢）歷院，宣徽、工院、馬院、承旨，等等。這記載雖屬于中晚期官制，但也能從中看出元昊所設(shè)十六司及其整個官制的梗概。
第二，確立朝賀儀式。元昊即位后，其宮廷中的朝賀儀式，除“于正朔朝賀雜用唐宋典式”，其他儀式從本國實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行必要的更動。規(guī)定群臣“常參”為六日，入見“起居”為九日?！胺擦?、九日則見官屬”②。朝賀之時，由宰相（必須由黨項人擔(dān)任此職者）領(lǐng)班，文武百官依次序排列朝謁，舞蹈，行三拜禮。凡大臣朝拜時執(zhí)笏不端，行立逾矩，有失禮儀者，要受到處罰。
另外，元昊還暗中派人潛入宋境，用重金購買被宋仁宗釋放的宮人③數(shù)人，養(yǎng)在自己宮中，以便從他們那里了解大宋“朝廷刑賞，宮闈陰事④”，作為制定西夏宮廷規(guī)章管理制度參考之用。
第三，培養(yǎng)和重用人材。元昊為了鞏固其蕃漢聯(lián)合統(tǒng)治，除了通過大力興辦蕃學(xué)，培養(yǎng)人材外，還注意招攬重用自宋朝投奔過來的失意知識分子，文臣武將。正如宋臣富弼所指出：“元昊早蓄奸險，務(wù)收豪杰。故我舉子不第，貧賤無/TITLE>歸，如此數(shù)人，自投于彼。或授以將帥，或任之公卿，推誠不疑，以為謀主①。
在元昊所重用的文臣武將中，其中對元昊的所作所為影響較大者，當(dāng)推張元、吳昊。
張元、吳昊原名叫什么？一些研究西夏史的同志，幾乎一致認(rèn)為“二人原名久佚”②，或“無從考查”③。其實(shí)，吳昊原名雖不可知，但張元原名為源，似乎有據(jù)可尋。李燾《長編》云：“詔陜西都部署司，令張元弟侄張起，張秉彝，張仲經(jīng)等往塞下，誘接張源。候還日，優(yōu)與恩澤……。仍以秉彝為華州長史，仲經(jīng)為文學(xué)”④。
這段記載告訴我們：張元兄弟二人，均以一字為名，曰源曰起。他有兩個侄兒，均以二字為名，曰秉彝，曰仲經(jīng)。秉彝，仲經(jīng)并未因張元投奔西夏而立即罷官，仍然擔(dān)任華州“長史”和“文學(xué)”的職務(wù)。另外，清人周春《西夏書》云：“元初名源，字雷復(fù)”⑤。
不僅肯定他的原名為源，而且還指出了他字雷復(fù)。
張元、吳昊祖籍為宋永興軍路華州華陰縣人。他們年輕時胸懷坦蕩，性情豪放，尤其是張元，?！耙詡b自任”⑥，并做了一些助人為樂、行俠仗義之事。
張元、吳昊與姚嗣宗“相友善”，而且都少年氣盛，頗有才華，“負(fù)氣倜儻，有縱橫才”①。當(dāng)時盛行科舉制度，張元、吳昊也像其他許多知識分子一樣，本想十年面壁寒窗，一步一步地經(jīng)過秀才、舉人、進(jìn)士等科舉考試，走學(xué)而優(yōu)則仕的道路。但他們在科場上卻一再碰壁?！袄叟e進(jìn)士不第”，“落魄不得志”，心中積滿了怨氣?！盁o以自伸”，因此，他們經(jīng)常借酒消愁，“托興吟詠”。如張元作詠鸚鵡詩云：“好著金籠收拾取，莫教飛去別人家”②。以此來抒發(fā)自己“懷才不遇”的思想感情。
他們在科場失敗之后，并不甘心醉生夢死，幽游度日，老死空林。時值元昊圖謀稱帝建國，宋西北邊防吃緊，他們決定投筆從戎，投奔到宋邊帥大營，謀個一官半職，報效國家。他們來到邊帥駐地，邊帥雖然召見了他們，但在是否留用問題上卻猶豫不決。張元、吳昊見此情況，一氣之下，不辭而別，“徑走西夏”。等到邊帥覺察，派騎兵追趕，未能趕上，只好表奏姚嗣宗為其幕僚。
張元、吳昊，歷盡千辛萬苦，終于到達(dá)西夏首都興慶府（今銀川市）。他們在城外一家酒店整天飲酒，故意將其姓名改為張元、吳昊，在酒店墻壁之上大書“張元，吳昊來此飲酒”。他們這一非同尋常的舉動，被興慶府的巡邏兵看在眼里，于是出其不意地將他們捉拿去見元昊。元昊先問他們?yōu)楹我米詠淼较膰?，接著又問他們?yōu)槭裁慈绱舜竽懙胤钢M稱元稱昊？二人大聲回答道：“姓尚不理會，乃理會名耶？”③時元昊雖然稱帝建國，但給大宋的表章仍用宋的賜名——趙。元昊聞此，張口結(jié)舌，“竦然異之”①，決定給他們授以官職，加以重用。
張元、吳昊自1037年（宋景祐四年）投奔夏國，到1044年（夏天授禮法延祚七年，宋慶歷四年）十二月，張元去世，首尾8年。在這期間，他們對元昊大政方針的決策，起了極為重要的作用。史稱“夏人以為謀主，凡立國規(guī)模，入寇方略，多二人導(dǎo)之”②。說立國規(guī)模多二人導(dǎo)之，似乎查無史據(jù)，但入寇方略多二人導(dǎo)之，則有史可據(jù)。“西夏曩宵之叛，其謀皆出于華州士人張元與吳昊”③。事實(shí)上張元不僅煽動元昊叛宋自立，而且還鼓動元昊奪取宋朝領(lǐng)土，親自為元昊規(guī)劃過入寇宋朝的總方略。
“國有征伐，輒參機(jī)密。常勸元昊取陜右地，據(jù)關(guān)輔形勝，東向而爭，更結(jié)契丹兵，時窺河北，使中國（宋朝）一身二疾，勢難支矣”④。
可見，聯(lián)結(jié)契丹，夾擊宋朝，先取宋關(guān)中之地，然后直搗長安，這便是張元為元昊所規(guī)劃的入寇宋朝總方針。這個方略，完全符合元昊的“小則恣行寇掠，大則侵奪封疆”的早已胸有成竹的構(gòu)想。元昊稱帝建國后，所發(fā)動的一系列對宋戰(zhàn)爭，正是在這一入寇總方針指導(dǎo)下進(jìn)行的⑤。
?、凇端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、佟端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、佟堕L編》卷86，大中祥符九年三月乙巳。
?、凇堕L編》卷124，寶元二年九月。
?、邸端问贰肪?64，《宋棋傳》。
?、佟端问贰肪?30，《傅求傳》。
②《宋史》卷258，《曹瑋傳》。
?、邸堕L編》卷103，天圣三年五月丙寅。
?、堋端问贰肪?30，《李參傳》。
?、荨端问贰肪?85，《陳執(zhí)中傳》。
?、蕖堕L編》卷35，淳化五年三月。
?、佟段飨臅隆肪?1。
?、凇堕L編》卷124，寶元二年九月。
?、邸端问贰肪?25，《劉平傳》。
?、賲㈤喿咀鳎骸蛾P(guān)于元昊若干問題的探討》，載《寧夏大學(xué)學(xué)報》1996年第1期。
?、凇段飨臅隆肪?3。
?、邸端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、佟掇瑵h合時掌中珠·人事下》。
?、凇端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、邸端问贰肪?0，《仁宗本紀(jì)》云：“（寶元二年四月）乙丑，放宮女二百七十人”。按：《長編》作二百七人。
?、堋段飨臅隆肪?3。
①《長編》卷124，仁宗寶元二年九月丁巳?！?br/>
?、趨翘燔骸段飨氖犯濉?2頁，注17。
③白濱：《元昊傳》68頁。吉林教育出版社1988年版。
?、堋堕L編》卷127，仁宗康定元年六月乙未。
?、葜艽海骸段飨臅肪?，《臣傳·張元吳昊》。
?、蕖堵勔娊洝?2頁，知不足齋本。
?、俸檫~：《容齋三筆》卷11，《記張元事》。
?、陉慁]：《耆日續(xù)聞》卷6。
③岳柯：《桯史》卷1，《張元·吳昊》。
?、僭揽拢骸稐H史》卷1，《張元·吳昊》。
②王仁俊：《西夏文綴》卷1。
?、邸度蔟S三筆》卷11，《記張元事》。
?、堋段飨臅隆肪?7。
⑤參閱拙作：《張元、吳昊事跡考評》，1982年《西北史地》第2期。
元昊即位后，為了迅速組成能夠體現(xiàn)蕃漢聯(lián)合統(tǒng)治的強(qiáng)有力的政權(quán)機(jī)構(gòu)，及時任命了一批官吏。史載：“以嵬名守全、張陟、張絳、楊廓、徐敏宗、張文顯輩主謀議，以鐘鼎臣典文書，以成逋克成、賞都臥■、如定多多馬、竇惟吉主兵馬，野利仁榮主蕃學(xué)。置十二監(jiān)軍司，委豪右分統(tǒng)其眾”②。
元昊任命官吏的名單，說明了什么呢？
第一，所任官員總數(shù)12人，漢占其7，蕃占其5。表明元昊時期的蕃漢聯(lián)合統(tǒng)治，其人員的構(gòu)成仍以漢人為主，這點(diǎn)與繼遷時相反，與德明時大體雷同。
第二，從中央到地方，凡主兵馬者均為黨項人。這表明西夏統(tǒng)治者認(rèn)識到軍權(quán)的重要性。在他們看來，只有將軍隊牢固地掌握在黨項人手里，才能有效地行使西夏國家的統(tǒng)治權(quán)。
元昊稱帝后，尊母親衛(wèi)慕氏為惠慈敦愛皇后，封妻野利氏為憲成皇后，立子寧明為皇太子。
同年十一月，元昊仿效宋朝皇帝，派大臣潘七布、昌里馬乞率領(lǐng)兵馬護(hù)駕，親詣西涼府祀神。
公元1039年（夏天授禮法延祚二年，宋寶元二年）正月，元昊派遣使臣給宋仁宗上表章，闡述其祖先與中原王朝的密切關(guān)系，論證其稱帝建國的合法性，要求北宋朝廷承認(rèn)他稱帝建國。其表文云：“臣祖宗本出帝胄，當(dāng)東晉之末運(yùn)，創(chuàng)后魏之初基。遠(yuǎn)祖思恭，當(dāng)唐季率兵拯難，受封賜姓。祖繼遷，心知兵要，手握乾符，大舉義旗，悉降諸部。臨河五郡，不旋踵而歸；沿邊七州，悉差肩而克。父德明，嗣奉世基，勉從朝命。真王之號，夙感于頒宣；尺寸之封，顯蒙于割裂。臣偶似狂斐，制小蕃文字，改大漢衣冠。衣冠既就，文字既行，禮樂既張，器用既備，吐蕃、塔塔、張掖交河，莫不從伏。稱王則不喜，朝帝則是從。輻輳屢期，山呼齊舉。伏愿一垓之土地，建為萬乘之邦家。于是再讓靡遑，群集又迫，事不得已，顯而行之。遂以十月十一日，郊壇備禮，為世祖始文本武興法建禮仁孝皇帝，年號天授禮法延祚。伏望皇帝陛下，睿哲成人，寬慈及物，許以西郊之地，冊為南面之君。敢竭愚庸，常敦歡好。魚來雁往，任傳鄰國之音；地久天長，永鎮(zhèn)邊防之患。至誠瀝懇，仰俟帝俞。謹(jǐn)遣弩涉俄疾、你斯悶、臥普令濟(jì)、嵬崖妳奉表以聞”①。
這表章實(shí)際上是西夏立國的宣言。表文氣勢磅礴，一氣呵成，說理明白。
夏國使臣帶上表章，經(jīng)延安輾轉(zhuǎn)到達(dá)開封，面呈仁宗，仁宗當(dāng)然不予承認(rèn)。但夏國的存在，并不以宋仁宗的態(tài)度為轉(zhuǎn)移，一個朝氣蓬勃的“大夏”國家，已巋然屹立在宋朝的西方，并日益發(fā)揮著它的重要作用。
元昊的稱帝建國，標(biāo)志著黨項族的發(fā)展進(jìn)入了一個新的歷史階段。是黨項歷史發(fā)展的里程碑。因為它標(biāo)志著西夏封建制的確立，它對我國多民族歷史的發(fā)展，將產(chǎn)生比較深遠(yuǎn)的影響。
二、西夏立國的必然性西夏的立國并非偶然，而是有它歷史的必然性，這從以下幾個方面可以清楚地看出。
首先，西夏境內(nèi)分布的各族，包括西夏王族鮮卑拓跋部，幾乎一無例外地都受過吐蕃王朝的統(tǒng)治，西夏統(tǒng)治的地區(qū)也大部分是吐蕃王朝統(tǒng)治過的地區(qū)。在吐蕃王朝興盛時期，各族首領(lǐng)雖然誠惶誠恐，俯首聽命，各族人民受盡剝削和壓迫，但在侵掠四鄰，尤其是富饒的漢族地區(qū)時，其首領(lǐng)固然可以從中得到較多的掠獲物。就是其士卒和部民也多少得到一些好處。在吐蕃王朝崩潰后，各族雖然已經(jīng)擺脫了吐蕃王朝的控制和壓榨，但因地小兵弱，各自為政，加之不斷互相殘殺擄掠，抵消力量，無法擴(kuò)大財富和榮譽(yù)。在這種情況下，他們大有今不如昔之感。因此，他們懷念舊王朝，懷念過去得到的利益。他們力圖通過“立文法”去逐步加以恢復(fù)。自吐蕃王朝崩潰后到西夏立國前，各族首領(lǐng)差不多都把“立文法”作為向往和奮斗的目標(biāo)。其所以如此，因為“文法成，可以侵漢邊，復(fù)蕃部舊地”①?！傲⑽姆ā睂o他們帶來實(shí)際的物質(zhì)利益。
西夏國家的建立，正是適應(yīng)其統(tǒng)治境內(nèi)各蕃族部落強(qiáng)烈要求“立文法”、建立國家的愿望的。元昊在立國之前勸父德明“勿事中朝”，認(rèn)為向宋稱臣納貢，“所得俸賜”不能滿足人口日益增多的各部落的物質(zhì)需要和已經(jīng)感覺不夠的領(lǐng)土。因此，他主張“習(xí)練干戈，杜絕朝貢，小則恣行討掠，大則侵奪封疆”，從而達(dá)到“上下俱豐”②的目的。元昊對其父德明所說的那番話，正好反映了其境內(nèi)各蕃族部落，要求在初步統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上進(jìn)一步建立國家的愿望。
第二，西夏國家的產(chǎn)生是民族矛盾和階級矛盾發(fā)展的產(chǎn)物。
西夏立國前，橫亙于宋夏接壤地帶，自儀州（今甘肅華亭縣）、渭州（今甘肅平?jīng)隹h）、涇州（今甘肅涇原縣）、原州（今甘肅鎮(zhèn)原縣）、秦州（今甘肅天水縣），至靈州、夏州，主要居住著吐蕃族。同時還居住著黨項、羌、漢族及其它少數(shù)民族。這一帶民族成分復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。有的民族已經(jīng)進(jìn)入封建社會，有的還停留在原始社會階段。其中黨項、吐蕃還有所謂生戶和熟戶的區(qū)別。史載：“大約黨項、吐蕃相類，其帳族有生戶熟戶：接近漢界入州城者謂之熟戶，居深山辟這，橫過寇略者，謂之生戶”③這些蕃族有自己的地主階級，在蕃漢雜處（尤其是“熟戶”與漢人雜居者更多）的情況下，往往發(fā)生蕃漢地主爭奪土地和農(nóng)奴的現(xiàn)象。如范祥在秦州“括熟戶田”①，就是漢族地主利用政治權(quán)力對蕃族土地的一種暴力掠奪。
宋政府除了掠奪蕃族的土地外，還推行其他民族歧視和民族壓迫的政策。如宋政府規(guī)定“諸路蕃官不問官職高卑，例在漢官之下”②。環(huán)州知州翟繼思派人到諸蕃部族帳催督熟戶和買糧草，“催督者恣為奸欺，誅求數(shù)倍，小不如意，則鞭撻隨之”③。蕃族由于不堪忍受宋政府的民族歧視和民族壓迫，往往奮起反抗。如秦州“蕃酋藥家族作亂，知秦州李參平定之”④。即使暫時沒有叛亂的，對宋也往往離心離德，如環(huán)州“蕃情常怨”⑤，涇原的康奴、滅減、大蟲族“常有叛心”⑥。說明西夏的興起與立國，正是這種蕃部對宋離心力日益發(fā)展的結(jié)果。
至于河西地區(qū)，元昊雖然用武力征服了甘州、沙州回鶻和涼州的吐蕃，但他們一有機(jī)會就陰謀復(fù)辟，企圖東山再起。如沙州回鶻，在曹琮的引誘下起兵反抗，最后雖然失敗了，但它反映了河西走廊民族矛盾的尖銳性和復(fù)雜性?！懊褡宥窢帲f到底是個階級斗爭問題”，因此，民族矛盾的實(shí)質(zhì)是階級矛盾。
總之，元昊代表蕃漢農(nóng)牧主的利益，為了鎮(zhèn)壓廣大農(nóng)牧民和少數(shù)民族酋豪的反抗，解決蕃漢地主之間的矛盾，以及引誘宋夏沿邊蕃族脫離宋朝，歸順自己，都需要樹立旗幟建立國家，強(qiáng)化國家機(jī)器。
第三，累世經(jīng)營的基礎(chǔ)。西夏自拓跋思恭建立夏州地方政權(quán)以來，其歷代統(tǒng)治者都十分注意保存實(shí)力，發(fā)展壯大自己的力量。尤其經(jīng)過繼遷、德明兩代的慘淡經(jīng)營，不僅發(fā)展了社會經(jīng)濟(jì)，而且增強(qiáng)了軍事實(shí)力，擴(kuò)大了統(tǒng)治地盤。正如元昊的策士楊守素所云：“國家累世經(jīng)營，規(guī)模宏遠(yuǎn)”①。元昊就是在繼遷、德明相繼奠定的基礎(chǔ)之上正式建立西夏國家的。
第四，具備了立國的外部條件。從宋朝方面看，如眾所知，宋太宗雖然用武力統(tǒng)一了江南，但卻無力收復(fù)燕云十六州，改變南北兩個王朝的對峙形勢，在此情況下，宋朝統(tǒng)治者只好竭盡全力整頓內(nèi)部，把注意力放在消滅方鎮(zhèn)割據(jù)，強(qiáng)化中央集權(quán)之上。但在強(qiáng)化中央集權(quán)的過程中，由于軍隊的過分集中，使宋朝的對外戰(zhàn)爭敗多勝少（如對遼八十一仗，只有一次獲勝），加之實(shí)行“更戍法”，使“兵不識將，將不知兵”。士兵缺乏訓(xùn)練，從而使軍隊素質(zhì)下降，在此情況下，宋政府既不能御敵于國門之外，也不能有效地組織力量一舉殲滅入侵之?dāng)?，結(jié)果只有屈膝求和，將搜括來的民脂民膏，以“歲幣”的形式拱手奉獻(xiàn)給自己的敵人。
至于同宋對峙的遼王朝，憑借著強(qiáng)大的軍事力量，不斷南下侵宋，使日益尖銳的宋遼矛盾更加激化。
宋遼矛盾的加劇，給西夏統(tǒng)治者以可乘之機(jī)。早在李繼遷、李德明時，即利用此矛盾“聯(lián)遼抗宋”，甚至結(jié)為姻親，“共謀寇難，緩則指為聲勢，急則假其師徒，至有犄角為倚，首尾相應(yīng)”②。夏遼結(jié)盟、共同抗宋，使宋處于兩面受敵的境地，即所謂“一身二疾，不可并治”③。這種對西夏極為有利的斗爭形勢，構(gòu)成了元昊立國的外部條件。
第五，西夏的立國是西北地區(qū)長期民族大沖突大融合的結(jié)果。中唐以后，全國方鎮(zhèn)割據(jù)林立。夏州李氏淹有銀、夏、綏、宥四州，青唐唃廝羅割據(jù)于河湟，吐蕃占有涼州、肅州，回鶻據(jù)有甘州。漢人張義潮、曹議金先后割據(jù)于瓜、沙二州。這些割據(jù)勢力經(jīng)過長期沖突、融合之后，其境內(nèi)與漢族雜居的少數(shù)民族，已經(jīng)部分完成了自然同化于漢族的過程，無論其經(jīng)濟(jì)和文化都已基本上接近于內(nèi)地的先進(jìn)地區(qū)，并且逐步采用封建生產(chǎn)方式。元昊正是在這種經(jīng)過民族大沖突大融合的蕃漢雜處的土地上稱帝建國的①。
三、建國后鞏固封建統(tǒng)治的措施元昊建國后，為了鞏固其封建統(tǒng)治，繼續(xù)采取了一系列的措施。
第一，進(jìn)一步調(diào)整中央官制。元昊建國前，曾仿照宋朝官制，建立了一套適合西夏國情的官制。公元1039年九月，元昊以中書省不能統(tǒng)理日常事務(wù)為由，在中央政府機(jī)構(gòu)中增設(shè)尚書省，置尚書令。其職掌是“考百官庶府之事而會決之”②。同時，又將宋朝的二十四司改為十六司，“設(shè)十六司于興州，以總庶務(wù)”③。十六司隸屬尚書省。西夏官制至此日臻完善。
元昊所設(shè)的十六司名稱，據(jù)仁宗仁孝時黨項人骨勒茂才《蕃漢合時掌中珠》記載，除設(shè)有中書、樞密府外，還沒有經(jīng)略司、正統(tǒng)司、統(tǒng)軍司、殿前司、皇城司、三司、內(nèi)宿司、巡檢司、陳告司、磨勘司、審刑司、農(nóng)田司、閤門司、群牧司、受納司、監(jiān)軍司等帶司的機(jī)構(gòu)①。也就是說，如果加上屬于地方的監(jiān)軍司機(jī)構(gòu)，正好為十六司。此外，與司同級但不帶司名的中央機(jī)構(gòu)，還有大恒（漢）歷院，宣徽、工院、馬院、承旨，等等。這記載雖屬于中晚期官制，但也能從中看出元昊所設(shè)十六司及其整個官制的梗概。
第二，確立朝賀儀式。元昊即位后，其宮廷中的朝賀儀式，除“于正朔朝賀雜用唐宋典式”，其他儀式從本國實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行必要的更動。規(guī)定群臣“常參”為六日，入見“起居”為九日?！胺擦?、九日則見官屬”②。朝賀之時，由宰相（必須由黨項人擔(dān)任此職者）領(lǐng)班，文武百官依次序排列朝謁，舞蹈，行三拜禮。凡大臣朝拜時執(zhí)笏不端，行立逾矩，有失禮儀者，要受到處罰。
另外，元昊還暗中派人潛入宋境，用重金購買被宋仁宗釋放的宮人③數(shù)人，養(yǎng)在自己宮中，以便從他們那里了解大宋“朝廷刑賞，宮闈陰事④”，作為制定西夏宮廷規(guī)章管理制度參考之用。
第三，培養(yǎng)和重用人材。元昊為了鞏固其蕃漢聯(lián)合統(tǒng)治，除了通過大力興辦蕃學(xué)，培養(yǎng)人材外，還注意招攬重用自宋朝投奔過來的失意知識分子，文臣武將。正如宋臣富弼所指出：“元昊早蓄奸險，務(wù)收豪杰。故我舉子不第，貧賤無/TITLE>歸，如此數(shù)人，自投于彼。或授以將帥，或任之公卿，推誠不疑，以為謀主①。
在元昊所重用的文臣武將中，其中對元昊的所作所為影響較大者，當(dāng)推張元、吳昊。
張元、吳昊原名叫什么？一些研究西夏史的同志，幾乎一致認(rèn)為“二人原名久佚”②，或“無從考查”③。其實(shí)，吳昊原名雖不可知，但張元原名為源，似乎有據(jù)可尋。李燾《長編》云：“詔陜西都部署司，令張元弟侄張起，張秉彝，張仲經(jīng)等往塞下，誘接張源。候還日，優(yōu)與恩澤……。仍以秉彝為華州長史，仲經(jīng)為文學(xué)”④。
這段記載告訴我們：張元兄弟二人，均以一字為名，曰源曰起。他有兩個侄兒，均以二字為名，曰秉彝，曰仲經(jīng)。秉彝，仲經(jīng)并未因張元投奔西夏而立即罷官，仍然擔(dān)任華州“長史”和“文學(xué)”的職務(wù)。另外，清人周春《西夏書》云：“元初名源，字雷復(fù)”⑤。
不僅肯定他的原名為源，而且還指出了他字雷復(fù)。
張元、吳昊祖籍為宋永興軍路華州華陰縣人。他們年輕時胸懷坦蕩，性情豪放，尤其是張元，?！耙詡b自任”⑥，并做了一些助人為樂、行俠仗義之事。
張元、吳昊與姚嗣宗“相友善”，而且都少年氣盛，頗有才華，“負(fù)氣倜儻，有縱橫才”①。當(dāng)時盛行科舉制度，張元、吳昊也像其他許多知識分子一樣，本想十年面壁寒窗，一步一步地經(jīng)過秀才、舉人、進(jìn)士等科舉考試，走學(xué)而優(yōu)則仕的道路。但他們在科場上卻一再碰壁?！袄叟e進(jìn)士不第”，“落魄不得志”，心中積滿了怨氣?！盁o以自伸”，因此，他們經(jīng)常借酒消愁，“托興吟詠”。如張元作詠鸚鵡詩云：“好著金籠收拾取，莫教飛去別人家”②。以此來抒發(fā)自己“懷才不遇”的思想感情。
他們在科場失敗之后，并不甘心醉生夢死，幽游度日，老死空林。時值元昊圖謀稱帝建國，宋西北邊防吃緊，他們決定投筆從戎，投奔到宋邊帥大營，謀個一官半職，報效國家。他們來到邊帥駐地，邊帥雖然召見了他們，但在是否留用問題上卻猶豫不決。張元、吳昊見此情況，一氣之下，不辭而別，“徑走西夏”。等到邊帥覺察，派騎兵追趕，未能趕上，只好表奏姚嗣宗為其幕僚。
張元、吳昊，歷盡千辛萬苦，終于到達(dá)西夏首都興慶府（今銀川市）。他們在城外一家酒店整天飲酒，故意將其姓名改為張元、吳昊，在酒店墻壁之上大書“張元，吳昊來此飲酒”。他們這一非同尋常的舉動，被興慶府的巡邏兵看在眼里，于是出其不意地將他們捉拿去見元昊。元昊先問他們?yōu)楹我米詠淼较膰?，接著又問他們?yōu)槭裁慈绱舜竽懙胤钢M稱元稱昊？二人大聲回答道：“姓尚不理會，乃理會名耶？”③時元昊雖然稱帝建國，但給大宋的表章仍用宋的賜名——趙。元昊聞此，張口結(jié)舌，“竦然異之”①，決定給他們授以官職，加以重用。
張元、吳昊自1037年（宋景祐四年）投奔夏國，到1044年（夏天授禮法延祚七年，宋慶歷四年）十二月，張元去世，首尾8年。在這期間，他們對元昊大政方針的決策，起了極為重要的作用。史稱“夏人以為謀主，凡立國規(guī)模，入寇方略，多二人導(dǎo)之”②。說立國規(guī)模多二人導(dǎo)之，似乎查無史據(jù)，但入寇方略多二人導(dǎo)之，則有史可據(jù)。“西夏曩宵之叛，其謀皆出于華州士人張元與吳昊”③。事實(shí)上張元不僅煽動元昊叛宋自立，而且還鼓動元昊奪取宋朝領(lǐng)土，親自為元昊規(guī)劃過入寇宋朝的總方略。
“國有征伐，輒參機(jī)密。常勸元昊取陜右地，據(jù)關(guān)輔形勝，東向而爭，更結(jié)契丹兵，時窺河北，使中國（宋朝）一身二疾，勢難支矣”④。
可見，聯(lián)結(jié)契丹，夾擊宋朝，先取宋關(guān)中之地，然后直搗長安，這便是張元為元昊所規(guī)劃的入寇宋朝總方針。這個方略，完全符合元昊的“小則恣行寇掠，大則侵奪封疆”的早已胸有成竹的構(gòu)想。元昊稱帝建國后，所發(fā)動的一系列對宋戰(zhàn)爭，正是在這一入寇總方針指導(dǎo)下進(jìn)行的⑤。
?、凇端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、佟端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、佟堕L編》卷86，大中祥符九年三月乙巳。
?、凇堕L編》卷124，寶元二年九月。
?、邸端问贰肪?64，《宋棋傳》。
?、佟端问贰肪?30，《傅求傳》。
②《宋史》卷258，《曹瑋傳》。
?、邸堕L編》卷103，天圣三年五月丙寅。
?、堋端问贰肪?30，《李參傳》。
?、荨端问贰肪?85，《陳執(zhí)中傳》。
?、蕖堕L編》卷35，淳化五年三月。
?、佟段飨臅隆肪?1。
?、凇堕L編》卷124，寶元二年九月。
?、邸端问贰肪?25，《劉平傳》。
?、賲㈤喿咀鳎骸蛾P(guān)于元昊若干問題的探討》，載《寧夏大學(xué)學(xué)報》1996年第1期。
?、凇段飨臅隆肪?3。
?、邸端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、佟掇瑵h合時掌中珠·人事下》。
?、凇端问贰肪?85，《夏國傳上》。
?、邸端问贰肪?0，《仁宗本紀(jì)》云：“（寶元二年四月）乙丑，放宮女二百七十人”。按：《長編》作二百七人。
?、堋段飨臅隆肪?3。
①《長編》卷124，仁宗寶元二年九月丁巳?！?br/>
?、趨翘燔骸段飨氖犯濉?2頁，注17。
③白濱：《元昊傳》68頁。吉林教育出版社1988年版。
?、堋堕L編》卷127，仁宗康定元年六月乙未。
?、葜艽海骸段飨臅肪?，《臣傳·張元吳昊》。
?、蕖堵勔娊洝?2頁，知不足齋本。
?、俸檫~：《容齋三筆》卷11，《記張元事》。
?、陉慁]：《耆日續(xù)聞》卷6。
③岳柯：《桯史》卷1，《張元·吳昊》。
?、僭揽拢骸稐H史》卷1，《張元·吳昊》。
②王仁俊：《西夏文綴》卷1。
?、邸度蔟S三筆》卷11，《記張元事》。
?、堋段飨臅隆肪?7。
⑤參閱拙作：《張元、吳昊事跡考評》，1982年《西北史地》第2期。
鄂公網(wǎng)安備 42010302001612號