順帝與元朝統(tǒng)治在中國(guó)的結(jié)束

　　妥歡貼睦爾（順帝）在位時(shí)期的元代中國(guó)

　　1333年7月妥歡貼睦爾剛年滿十三，就被帶到夏都上都，在那里被立為元朝的第十位皇帝。他名義上統(tǒng)治的那片國(guó)土已經(jīng)有很長(zhǎng)時(shí)間處于緊張狀態(tài)，一部分原因是統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部有復(fù)雜的特殊的矛盾，另一部分原因則是中國(guó)本身長(zhǎng)期以來存在的問題。雖然尚沒有立即垮臺(tái)的跡象，但具有一定諷刺意味的是，在所有元朝皇帝當(dāng)中，他這個(gè)末代皇帝在中國(guó)統(tǒng)治的時(shí)間反而最長(zhǎng)。作為一個(gè)被動(dòng)的統(tǒng)治者，他這一朝政治生活的整個(gè)特征則為下一個(gè)朝代明代的創(chuàng)建者提供了鮮明的反面教材，這就沒什么諷刺意味了。妥歡貼睦爾（一般以其廟號(hào)順帝相稱）在中國(guó)，至少在大都（今北京）的統(tǒng)治到1368年結(jié)束。［1］ 1370年他死于漠南。他這一朝的歷史提出了一個(gè)重要的問題，即為什么元朝以如此方式和在這樣一個(gè)時(shí)候滅亡？對(duì)這個(gè)問題并沒有簡(jiǎn)單的答案。蒙古人和漢人肯定都不是沒有盡力去拯救它。

　　這位年輕的皇帝繼承的政府系統(tǒng)規(guī)模龐大、復(fù)雜奢華，一方面是由于它需要為享有特權(quán)的蒙古、色目這些為數(shù)不算少的少數(shù)民族上層提供官銜與供職機(jī)會(huì)，另一方面，盡管國(guó)家主要是公共的官僚機(jī)構(gòu)，但在一定程度上又是帝國(guó)皇室與某些權(quán)貴的私人財(cái)產(chǎn)。這里簡(jiǎn)單敘述一下到1333年為止時(shí)這些特征發(fā)展的情況，可以為多災(zāi)多難的妥歡貼睦爾一朝所發(fā)生的事件提供一些背景資料。

　　元朝不只有一個(gè)國(guó)都，而是有兩個(gè)。主要的都城是大都，還有一個(gè)夏都稱為上都，在大都以北約200英里的內(nèi)蒙古草原。妥歡貼睦爾1333年7月在上都即位，9月或10月返回大都。以后他每年夏天都誠(chéng)心地巡幸上都，保持著祖先游牧生活的作風(fēng)。每年陰歷四月妥歡貼睦爾北上，八月返回大都，直到1359年1月上都被中國(guó)的造反者破壞之前一直如此。每年的北上行程很消耗時(shí)間，如1347年花了23天。［2］ 這樣，皇帝每年要花一個(gè)半月在路上，每天以散步的速度約走15公里。他要攜帶大批隨行人員，這些人在每年夏天的幾個(gè)月中就在上都處理公務(wù)。這種每年一度的出行所造成的消耗尚無人試圖統(tǒng)計(jì)，這里面還包括大量的支應(yīng)部門、運(yùn)輸與傳遞服務(wù)，以及一整套專門負(fù)責(zé)出行的機(jī)構(gòu)。14世紀(jì)三四十年代，兩位南方士大夫黃溍與胡助曾對(duì)這些旅程的情景和夏都均作了熱情洋溢、詩(shī)一般的描述。胡助寫得更早些，充滿贊美之詞。［3］

　　大都同樣給來自中國(guó)南方的文人以深刻的印象。是他們使我們得到一些當(dāng)時(shí)的描述與評(píng)論，其中有年輕的胡助對(duì)環(huán)居著大批貧民的宏偉繁盛的大都（它是座生活費(fèi)用昂貴的城市）所表示的敬畏，有陶宗儀細(xì)致詳盡的記述，還有蕭洵在1368年即新成立的明政府有意地毀掉這座宮闕的前夕所編寫的精細(xì)的清單。［4］ 大都外城周長(zhǎng)為28.6公里?；食窃诔鞘械哪喜?，包括中央朝廷、宮殿和湖泊，約占整個(gè)市區(qū)的1/12（見圖33）。

　　依然含有傳統(tǒng)成分的元政權(quán)，很明顯是以一種可歸為半公共的、表面上官僚化的商業(yè)帝國(guó)的政權(quán)而存在著。這個(gè)帝國(guó)有農(nóng)業(yè)、宮殿廟宇建筑業(yè)和制造業(yè)。其制造業(yè)包括了各個(gè)方面，從原材料的獲取到裝運(yùn)、貯存，以及令人吃驚的種種物品（主要是奢侈品）的配送。約有300個(gè)作坊，大多在北方，雇傭在冊(cè)匠戶勞力，生產(chǎn)各類織品、食品、飲料、珠寶、車輛、鐵器、氈子、磚瓦、皮革和其他各種產(chǎn)品。［5］ 這些產(chǎn)品直接用于征服者上層集團(tuán)的消費(fèi)，其中的一些也在都城的店鋪中銷售。作坊的主人都是皇室成員及其配偶和朝廷的高官權(quán)貴們；可是皇帝能夠重新分配這些財(cái)產(chǎn)，而且也這么做過。在政治頂層上的換班保證他們過一定時(shí)期就可沒收財(cái)產(chǎn)并重新分配。

　　若將世襲的和任命的文武官員及其定編的候補(bǔ)官員都加在一起，妥歡貼睦爾開始時(shí)期的元政府約有3.3萬人。它是一個(gè)多民族的結(jié)合體，其中約30％是非漢族人。法律規(guī)定某些職位只能由一定民族成分的人擔(dān)當(dāng)，但這些規(guī)定常常被暗中躲過，有時(shí)還遭到公開的漠視或被改變。

　　大多數(shù)政府部門的職位經(jīng)常由不同民族的人共同擔(dān)任，為了政府工作能順利進(jìn)行，需要?jiǎng)?chuàng)造出相互適應(yīng)的工作方式。［6］ 在漢人關(guān)于等級(jí)制、個(gè)人權(quán)利及其責(zé)任的觀念與蒙古的議政傳統(tǒng)之間，官方的工作程序要求的是并不容易做到的妥協(xié)。公務(wù)活動(dòng)中使用的文字至少有四種：漢語(yǔ)文言，元代白話，蒙古語(yǔ)，也可能還使用波斯文，因?yàn)檎匾块T總是任用回回書吏。［7］ 官僚機(jī)構(gòu)中既有筆譯，又有口譯通事。

　　一切進(jìn)行得比人們猜測(cè)的要好。為了增強(qiáng)官員們的民族凝聚力，政府有意地以一種惟一可行的方式不斷做出努力：鼓勵(lì)對(duì)各特定的組織機(jī)構(gòu)的忠心。例如，在元朝晚期，曾刻寫大量的題名記，用來宣傳政府各機(jī)構(gòu)的責(zé)任與重要性，并從高到低列出當(dāng)時(shí)全部在職者的姓名，以此在任職的所有不同民族的人當(dāng)中建立起一種具有共同目標(biāo)的意識(shí)。14世紀(jì)60年代修成的元朝一個(gè)機(jī)構(gòu)的全史《秘書監(jiān)志》完整地保留了下來，顯示出組成這一機(jī)構(gòu)的眾多的漢人、蒙古人、回回及其他民族對(duì)這一機(jī)構(gòu)的認(rèn)同感是多么堅(jiān)定。［8］ 妥歡貼睦爾時(shí)期御臺(tái)史顯示出了各族之間通過政治制度而形成凝聚力的最重要的表現(xiàn)。御史臺(tái)成員堅(jiān)持監(jiān)察的權(quán)利。因此直至元朝末年，他們?cè)趯?duì)高級(jí)官員的政治彈劾方面一直起著軸心作用。

　　在政府中任用外族人造成機(jī)構(gòu)膨脹。舉個(gè)例子，只負(fù)責(zé)涉及兩都蒙古人或外族人案件的最高司法機(jī)關(guān)就有96人，以42名從一品蒙古札魯忽赤為首，他們享有高薪與特權(quán)。_0645_2［9］ 妥歡貼睦爾時(shí)期，“冗官”問題偶爾提到朝廷上來，但由于政治原因，盡管財(cái)政拮據(jù)，元朝統(tǒng)治集團(tuán)從未能裁減過多的職位。

　　在元朝晚期有幾個(gè)渠道可以進(jìn)入官僚機(jī)構(gòu)。大多數(shù)低級(jí)官吏以衙門見習(xí)官吏或儒學(xué)教官的身份任職。征服集團(tuán)中的年輕人（也有一些漢人）首先做怯薛（宿衛(wèi)）或皇室的家臣。成吉思汗最親信的三名功臣的后代掌管怯薛，后來怯薛擁有1.3萬名年輕人，被稱為“官僚的搖籃”和“元統(tǒng)治階級(jí)的大本營(yíng)”。［10］ 怯薛成員享有“根腳”的稱呼，暗示著他們有在其他人之上的貴族出身。

　　1315年開始實(shí)行的三年一次的科舉考試，從統(tǒng)計(jì)學(xué)的意義上說只是進(jìn)入低級(jí)官僚階層的一個(gè)小小入口（到1333年，總共只有550多名進(jìn)士，最多只占官員人數(shù)的2％），但從政治上來講這卻是十分重要的。這一制度十分優(yōu)待蒙古人（考生不多，供過于求），對(duì)南人則不利（極多人應(yīng)考，求大于供），然而盡管有這些規(guī)章上的不公平，這個(gè)制度還是在那些考中的人士中創(chuàng)造出了共同的前景并形成了不同民族間的凝聚力。

　　1333年的科舉，始于春季，最終的殿試結(jié)束于當(dāng)年的陰歷九月，年輕的皇帝剛從上都返回大都不久。［11］ 這是在元朝統(tǒng)治下第一次舉行的允許各民族人士參加的科舉考試，顯然體現(xiàn)了對(duì)科舉興趣的增加以及高等教育的推廣。那年考中進(jìn)士的人名單保存至今。［12］ 從名單中可以看出，50名漢人的平均年齡比50名非漢人的年齡要大一些，平均歲數(shù)分別為31歲與28歲。此外，92％的漢人已婚，而非漢人已婚的則是74％。有趣的是蒙古和其他少數(shù)民族的人士跟漢人結(jié)婚的比率很高：其中，母親為漢人的占58％，而已婚的那些人中近70％是娶漢人為妻。不論民族成分如何，每個(gè)中式者授予的第一個(gè)官職均是職位差不多的地方官。在非漢人名單上名列榜眼的叫余闕，河南人（譯者注：元廬州人，今安徽合肥），其祖先是不出名的唐兀人。這是一個(gè)典型的例子，對(duì)這類出身不顯赫的非漢人青年來說，科舉最可能成為通向名譽(yù)和富裕的途徑。后來余闕成為一位出色的地方官與改革者。同時(shí)他又是一個(gè)很有才氣的詩(shī)人，精通漢族文學(xué)，他的著述保存至今。［13］

　　因此，1333年進(jìn)士題名錄恰逢其時(shí)地表現(xiàn)了一定時(shí)間內(nèi)反映元朝官僚機(jī)構(gòu)特征的一些纏結(jié)在一起的分裂與融合情況：制度化的民族不平等以及與此并存的普遍通婚現(xiàn)象；征服民族在吸收它所占領(lǐng)的土地上被統(tǒng)治人民的道德觀念、文學(xué)傳統(tǒng)以及行政管理傳統(tǒng)；漢族上層則主動(dòng)、積極地介入了統(tǒng)治他們的外族王朝。

　　1333年元朝政府的控制，在中國(guó)南北兩大區(qū)域仍舊很不平衡。最引人注目的是在華北一帶維持了如此密集的地方行政組織，而這一地區(qū)在蒙古人的征服中備受創(chuàng)傷，人口由于不斷南徙或者遷入城市而進(jìn)一步下降，并屢遭洪水、地震、干旱、蝗災(zāi)、疫病與饑荒。［14］ 楊維楨1348年所講的北方“一邑生靈有弗敵江以南一族之聚”，一點(diǎn)兒也沒有夸張。［15］ 對(duì)于人口眾多、更加富庶的南方，政府有意在政策上實(shí)行寬松的管理。依人口比例，南方地方官僅是北方的1/5，而南方人所交稅也比北方少很多。對(duì)于這種差別而給予的心照不宣的補(bǔ)償，就是北方漢人比南方漢人在官場(chǎng)上更受優(yōu)待，特別是在官職的任用方面。

　　最后一點(diǎn)，1333年，元王朝有了廣泛的財(cái)源。除了地租、商業(yè)稅以外，政府還在許多商業(yè)部門中投入了資金，并對(duì)屯田，特別是鹽業(yè)進(jìn)行國(guó)家控制。到1333年時(shí)，由國(guó)家鹽業(yè)壟斷所得的收入已經(jīng)穩(wěn)定上升，每年最多能收入約合760萬錠的紙鈔，足夠滿足中央政府所需的80％。海運(yùn)系統(tǒng)則將大批糧食從長(zhǎng)江三角洲運(yùn)到大都，供養(yǎng)整個(gè)定居的征服者，以及在大都居住的各種人戶，包括大量窮人，還為住在北方草原上的蒙古人提供食糧。1329年這些至關(guān)緊要的漕運(yùn)活動(dòng)達(dá)到高峰。之后不久，數(shù)量開始下滑，起初緩慢些（到1341年下降了25％），然后是災(zāi)難性的下跌。元王朝在提高收入方面已再無多少可能，事實(shí)上它很快將陷入歲入遞減與消費(fèi)增加的夾擊之中。［16］

　　以上是妥歡貼睦爾即位時(shí)元朝晚期的概況，20年之后元朝開始走向崩潰。尤其重要的是要記住這些事件距離忽必烈時(shí)期（1260—1294年）并不遠(yuǎn)，雖然中間經(jīng)歷了八個(gè)皇帝的更替。幾個(gè)在1333年時(shí)也就六十多歲的高官顯貴，是在王朝創(chuàng)建者的時(shí)代成人并開始發(fā)跡的。忽必烈在他們的記憶中還很清晰，出任丞相的伯顏便是如此。

　?。?］ 妥歡貼睦爾被明朝追封為順帝。妥歡貼睦爾的小傳，見傅海波：《妥歡貼睦爾》，載[159]《明人傳記辭典》，第1289—1293頁(yè)。

　　［2］ [617]黃溍（1277—1357年）：《黃文獻(xiàn)集》，卷7，71b—72b頁(yè)。

　　［3］ [626]胡助（1276—約1353年）：《純白齋類稿》，卷2，5a。

　　［4］ [819]侯仁之、金濤：《北京史話》，第61—95頁(yè)。

　　［5］ [759]李干：《元代經(jīng)濟(jì)史稿》，第229—243頁(yè)；[364]大島立子：《元代匠戶》。

　?。?］ [103]伊麗莎白·恩迪科特-韋斯特在《元代的中央機(jī)構(gòu)》一文中論述了這一問題。

　　［7］ [199]黃時(shí)鑒：《元代中國(guó)的波斯語(yǔ)》。

　?。?］ [643]王士點(diǎn)編：《秘書監(jiān)志》。

　　［9］ [653]《元史》，卷87，第2187—2188頁(yè)。

　　［10］ [195]蕭啟慶：《元代的軍事制度》，第39—44頁(yè)；亦見[856]《元代史新探》，第141—230頁(yè)。

　?。?1］ [620]宋褧（1294—1346年）：《燕石集》，卷15，13a。

　?。?2］ [855]蕭啟慶在《元統(tǒng)元年進(jìn)士錄校注》中有全面的考證。

　?。?3］ [624]余闕（1303—1358年）：《青陽(yáng)先生文集》。

　?。?4］ 有高巖在[17]《元代農(nóng)民的生活》一文中列舉了有關(guān)資料；亦見[773]吳晗：《元帝國(guó)之崩潰與明之建立》。

　?。?5］ [625]楊維楨（1296—1370年）：《東維子文集》，卷4，9b—10b。

　?。?6］ 有關(guān)元代財(cái)政的最主要論著還是[127]傅海波的《蒙古統(tǒng)治下中國(guó)的貨幣和經(jīng)濟(jì)》，亦見[441]舒爾曼：《元代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》。