蒙古帝國的興起及其在中國北部的統(tǒng)治
蒙古與鐵木真，1150—1206年
種族分布
1236年底，大批蒙古軍隊在大將速不臺的率領(lǐng)下越過伏爾加河，右翼向北進入不里阿耳領(lǐng)土和斡羅斯諸公國；左翼則進入北高加索和欽察草原西部。到1241年軍事行動奉命停止時為止，斡羅斯諸王公已被征服。也許蒙古人看來更重要的是對他們進行抵抗的歐亞游牧部落最后一部分——大批欽察部落已經(jīng)被置于他們的控制之下。從中國東北到匈牙利，所有“毛氈帳篷下的人”，無論是主動或者是被迫，現(xiàn)在都已成為一個龐大的游牧民族統(tǒng)治下的成員。
13世紀在蒙古人推動下的草原部落的空前統(tǒng)一，與12世紀的分裂和紛爭形成鮮明的對比（見地圖24）。那一時期政治和社會融合的水平，常常是單個部落，或者充其量是各部落之間小而不穩(wěn)定的聯(lián)盟。這些部落聯(lián)盟中最強大的，是西邊的欽察和準噶爾地區(qū)的哈剌契丹。它們確實能夠控制草原的幾個部分和鄰近它的內(nèi)地。但是，它們只不過是古代龐大的游牧帝國——如匈奴人、突厥人或哈札爾人所建帝國的蒼白無力而且不完善的翻版而
已。缺乏政治上的統(tǒng)一同樣也是草原東半部的特點。蒙古高原的某些部落（亦兒堅，irgen）保持了它們內(nèi)在的凝聚力，但其他部落則分解成部落的組成單元——氏族（斡孛黑，obogb），而后成為獨立實體，它們?yōu)榱四恋?、政治領(lǐng)導權(quán)和它們農(nóng)耕鄰居的支持而你爭我斗。雖然構(gòu)成成吉思汗帝國內(nèi)在基礎(chǔ)的蒙古主要部落的歷史資料很有限，但對于它們的地理分布和它們的內(nèi)部融合程度，我們還是能夠知道其大概。［1］
最西邊的部落為乃蠻，有可能起源突厥。他們居住在阿爾泰山脈的南坡和也兒的石河（今額爾齊斯河）的上游。乃蠻是一個有著固定首領(lǐng)（罕）的相當凝聚而穩(wěn)固的群體，直到12世紀末，統(tǒng)治家族的內(nèi)訌才切實地破壞了他們的統(tǒng)一。由于乃蠻最接近位于吐魯番盆地和天山北坡的回鶻文化的中心，所以總體上他們在文化方面比蒙古中部和北部的部落要較為先進。乃蠻從他們南面的先進的定居近鄰畏兀兒那兒學到了各種各樣的行政管理方法。他們也共有相同的宗教傳統(tǒng)，即受到土生土長的薩滿教習俗強烈影響的基督教聶思脫里派。
克烈，在乃蠻的東面，在他們鄰居的影響下也信奉基督教聶思脫里派。在整個12世紀，他們擁有穩(wěn)固的統(tǒng)治地位和一定程度上的政治統(tǒng)一。他們領(lǐng)土的核心在色楞格河與斡耳罕河（今鄂爾渾河）流域的上游。這一地區(qū)由于戰(zhàn)略上和觀念上的原因，在東部草原所有成功的游牧部落聯(lián)盟的形成過程中，起著關(guān)鍵性的作用。
蒙古高原東南部地區(qū)，是戈壁地區(qū)的心臟，居住著說突厥語的汪古部。他們的主要居住地天德——馬可·波羅筆下的Ten-duc——剛好位于靠近戰(zhàn)略要地鄂爾多斯沙漠的黃河拐彎處的北面。這兒構(gòu)成了金朝和唐?；蚍Q西夏王朝的邊界。顯赫的汪古部王室，是聶思脫里派的堅定信徒，他們認為他們自己至少在名義上是女真人的臣屬。
弘吉剌，亦作翁吉剌，在汪古的北面，占據(jù)著大興安嶺西坡。他們在12世紀晚期與金朝保持著聯(lián)系，而且在那時，他們由幾個不同首領(lǐng)相當松散地進行統(tǒng)治。弘吉剌與他們西邊的近鄰——蒙古部保持著經(jīng)常性的通婚關(guān)系。這一習俗在蒙古帝國建立之后，依然繼續(xù)。
怯綠連河（又名龍駒河，今克魯倫河）南面的草原地區(qū)，屬于蒙古高原更強大和更富于侵略性的部落之一——塔塔兒人。在金朝的煽動下，塔塔兒在草原政治生活中，扮演著非?；钴S的角色。女真人為了保持游牧部落的分裂狀態(tài)和他們自己邊界的安全，積極挑動塔塔兒與鄰近部落，特別是克烈和蒙古的沖突。由于這一政策的巨大成功，由大規(guī)模的屠殺而造成的各個部落之間的長期不和，成為12世紀中葉所特有的現(xiàn)象。
成吉思汗自己所在的部落——蒙古，生活在克魯倫河與鄂爾渾河之間，正好位于塔塔兒的北面。在12世紀50年代初至70年代的25年里，他們自身陷入彼此不共戴天的分裂狀態(tài)，這樣，就常常成為他們的鄰居進行劫掠的犧牲品（見后面《蒙古人的早期歷史》節(jié)）。在所有東部草原部落中，蒙古也許是最分裂，而且看起來最不會產(chǎn)生能夠統(tǒng)一“毛氈帳篷下的人”的領(lǐng)袖人物。
蒙古的西北面，是三姓篾兒乞的領(lǐng)域。三姓篾兒乞，正如他們的稱呼，共分為三支，每一支都有自己的首領(lǐng)。他們分布在色楞格河的下游，貝加爾湖的南邊。雖然三姓篾兒乞偶而也聯(lián)合起來發(fā)動對鄰部的襲擊，但他們像其他居住或靠近于森林地區(qū)的部落，如謙河（今葉尼塞河）上游的吉兒吉思和生活在貝加爾湖附近的斡亦剌一樣，并沒有高程度的凝聚力。
社會等級
與草原游牧部落的一般情況一樣，這些蒙古部落是由不同數(shù)量的假定有聯(lián)系的氏族“斡孛黑”組成。這些氏族通過父系追溯到稱為始祖的祖先。［2］ 因為其全體成員被認為是一個骨頭（牙孫，yasun），即同一祖先的后裔，所以氏族本身是實行族外婚制的實體。它的領(lǐng)導成員決定遷徙路線、分配牧場、組織狩獵和劫掠，而且作出有關(guān)加入或退出部落聯(lián)盟的決策。這些氏族的一個明顯特點是常常容易分成許多分支：當氏族在數(shù)量上增加或經(jīng)歷了內(nèi)部的傾軋后，他們分裂為氏族分支，這些分支依然能夠繁殖而發(fā)展成新的氏族。由于不斷有氏族分支脫離原始的主系形成為另一個氏族，而且由于取得軍事成功的大氏族具備了部落的許多特征，所以，史料對這些氏族的命名相當模糊和混亂，這使我們很難確定某一時期某個分支的確切形態(tài)或它同其他諸分支的關(guān)系。
雖然家族關(guān)系很明了，但氏族和部落本質(zhì)上是由單個人組成的政治實體，這些人的血緣紐帶常常是虛假多于真實。在草原，共同的政治利益被典型地演繹成宗族關(guān)系。所以，古老的蒙古人（和其他部落的人們）的宗族血統(tǒng)是意識形態(tài)上的宣傳，而不是生理學關(guān)系方面的可信描述，目的是加強政治團結(jié)。這就說明了以這種氏族和部落（它們本身就是任意地臨時構(gòu)成的）為基礎(chǔ)的政治組合為什么天生就是變動的、靈活的和不穩(wěn)定的。這也解釋了為什么部落聯(lián)盟和帝國結(jié)合得如此之快，而后在內(nèi)部紛爭與外部壓力之下又迅速瓦解。［3］
在氏族和氏族分支之下是游牧部落的帳落——阿寅勒（ay-il）。這是蒙古草原經(jīng)濟的基本生產(chǎn)單位。阿寅勒通常由一個大家庭構(gòu)成，它有自己的氈帳（格爾，ger）和牲畜。為了協(xié)作勞動或地方防衛(wèi)，幾個阿寅勒也許會臨時組成一個古列延（güre’en），意為“圈子”，也就是以氈帳和套車環(huán)繞而成的營地。
除了分成血緣群體外，蒙古社會還被分成幾個松散的組成階層——貴族、平民和奴隸。貴族們宣稱，他們這個氏族的名稱是從他們祖先的名字得來的，作為其直系子孫，他們享有貴族這種地位。這個階層為氏族和部落提供政治領(lǐng)導。然而，對于權(quán)力的繼承或任命沒有嚴格的規(guī)定，選擇首領(lǐng)有相當大的隨意性，主要根據(jù)個人貢獻和經(jīng)歷，通過氏族重要成員的非正式一致同意而產(chǎn)生。良好的家世資格當然是有利的，但不是必需的，貴族出身總是被認為能夠培養(yǎng)成為有能力的成功的首領(lǐng)。要成為部落或部落聯(lián)盟的統(tǒng)治者，要通過更加正式的程序——召開由貴族和有聲望人士組成的會議，或稱忽鄰勒臺（khuriltai）。
血緣集團的下層和旁系組成的平民，被稱作“黑發(fā)”或“黑頭”，構(gòu)成人口的大部分。雖然貴族們占有大量牲畜并使用最好的牧場，但這兩個階層之間既沒有明顯的社會差別，也沒有生活方式上任何巨大的不同。社會階層的底層是孛斡勒（bo’ol），即奴隸或仆從，他們通常是從對鄰近部落或定居居民的掠奪中獲得的。個人和整個血緣集團都能夠成為其他人或血緣集團的仆從，也就是說，單個人能夠成為他的捕獲者的個人奴隸，而一個氏族或其一部分，如在戰(zhàn)爭中失敗，也都會成為獲勝的斡孛黑的奴隸或被保護者。無論是個人或者是氏族的一部分，都有義務為他們的主人從事家務、畜牧或者農(nóng)業(yè)勞動。在戰(zhàn)爭期間，他們要拿起武器為主人戰(zhàn)斗。雖然孛斡勒明顯處于從屬地位，但他們常常被看作家庭的組成部分，甚至沒有正式解放也能得到事實上的自由。
重要氏族首領(lǐng)或部落汗的那可兒（N■k■d，單數(shù)為N■k■r），或被譯為“伴當”，在古代蒙古社會中是另一個重要的階層。他們構(gòu)成有雄心壯志的首領(lǐng)或汗的扈從，為他提供軍事和政治建議，一般說來還要執(zhí)行主人發(fā)出的任何命令。從追蹤迷失的牲畜到外交談判中擔任個人的使者。作為對他們效勞的回報，那可兒可以得到保護、物品和食物。作為真正的密友，他們和主人一起戰(zhàn)斗、生活、飲食。那可兒是從各個社會階層招募的。有一些那可兒是貴族成員，他們和不屬于他們自己部落或氏族的統(tǒng)治者保持著自由的關(guān)系。有一些是在戰(zhàn)場上表現(xiàn)出能力和忠誠的孛斡勒，比如說著名的木華黎統(tǒng)帥，成吉思汗把他從奴隸階層提升到伴當階層。那可兒雖然有著種種不同的社會背景，但他們卻有一個共同的特點：據(jù)我們所知，他們同他們的主人沒有血緣關(guān)系。
最后，從結(jié)構(gòu)方面而言，12世紀蒙古諸部是非常復雜的實體。通常，這樣一個部落的核心是由氏族和氏族分支組成，為了政治需要，這些氏族和分支根據(jù)一個公認的但卻是人為設計的家譜而宣稱有一個共同的祖先。隸屬這個核心的是各種無血緣關(guān)系的人：氏族之間通過婚姻關(guān)系，單個奴隸和附屬氏族通過軍事征服和捕獲而被奴役，而那可兒則從不同的外來渠道中吸收。
經(jīng)濟狀況
蒙古高原居民的基本職業(yè)是放牧畜群。蒙古人擁有的牲畜共有五大種類——馬、綿羊、駱駝、牛和山羊，其中的每一種都有它特殊的用途，這五種牲畜的價值有著公認的高低順序。馬，是草原游牧部落驕傲的財富，可用于軍事活動、遷徙和管理畜群。沒有它們，就不可能有干曠草原游牧部落的粗放性、流動性的經(jīng)濟。居第二位而且數(shù)量最多的牲畜是綿羊，它們和最末種類的山羊一起，提供肉食和羊毛。居第三位的是駱駝，主要用來在南面荒涼的戈壁地區(qū)運載貨物。居第四位的是長角的牛，也有豐富的數(shù)量，用來提供肉食、牛皮和運輸。運載部落首領(lǐng)帳篷的有名的大輪車（格爾·帖列格，ger tergen）即由一隊牛群來拉。所有的牲畜都提供乳汁，乳類的副產(chǎn)品如阿剌亦黑（ayiragb，發(fā)酵的馬奶，突厥語稱忽迷思，kumis）、酸乳酪和各種干乳酪是蒙古人飲食中的主要食品。即便是牲畜的糞便也有用處，當它干燥后，是荒蕪草原上燃料的主要來源。
為尋找水草而進行的經(jīng)常性遷徙放牧既不是毫無目標也不是漫無邊際的。每年有一個從春天經(jīng)夏天到冬天駐營的固定的周期。冬天營地經(jīng)常由幾個有關(guān)聯(lián)的阿寅勒共駐，通常位于受到保護的河谷，有較為永久性的設施。因為蒙古人的畜群很復雜，由具有不同行進速度和對飲食要求差異很大的牲畜組成，所以遷移時，牧民必須精確地盤算每天遷徙的距離、選取的路線、預期的季節(jié)狀況等等，以適應畜群的不同需要。這樣，他們龐雜的畜群（加上人和財產(chǎn)）的每次重要遷移都成為一個復雜的后勤供應問題，需要仔細計劃和實施——這對蒙古人是一種訓練，后來在遠距離的軍事戰(zhàn)役時，他們能很好地加以運用。
由于嚴酷的環(huán)境狀況和由此而形成的蒙古高原有限的維持畜群的能力，游牧部落合理地分散到所有可利用的草場去放牧，就顯得很必要。氏族極其重要的作用之一，就是幫助和平地分配草場，裁定有關(guān)牧地的內(nèi)部糾紛，在與外敵的競爭中保護本氏族成員。所以，單個的牧民會認為，有保障地、季節(jié)性地使用氏族的部分領(lǐng)地，比個人、永久擁有土地會更好；換句話說，即收益權(quán)比所有權(quán)更好。
雖然蒙古人對草原游牧有著很強的依賴，但狩獵在他們的經(jīng)濟生活中也占有重要的地位。這增加了他們的食物供應，提供了用以穿衣和交易的皮毛，有利于控制食肉動物的數(shù)量，特別是對他們的畜群有著經(jīng)常威脅的狼群的數(shù)量。以氏族或氏族分支為單位進行的狩獵起到軍事訓練的作用，這加強了個人的技能，提高了不同親緣集團所組成的隊列間的協(xié)調(diào)。
在南西伯利亞的森林地區(qū)，部落經(jīng)濟中狩獵的相對重要性要大大增強，以至于古代蒙古人通常把“林木中百姓”（槐因·亦兒堅，hoi-yin irger）和那些生活在草原上的人區(qū)別開來。雖然狩獵是他們的支柱，但西伯利亞的部落——斡亦剌、八剌忽、豁里禿麻和其他部落——也有馬匹，按照游牧的（雖然不是草原的）生活方式，亦總是被看作基本的勞力來源，正在擴張的以草原為基礎(chǔ)的部落聯(lián)盟常從中抽取人力。
農(nóng)業(yè)不是游牧家庭經(jīng)濟的一個獨立的部門，但對蒙古地區(qū)的居民來說并不陌生：西伯利亞的部落，至少葉尼塞河地區(qū)的部落，在土地上種植，就像沿著長城的汪古部一樣。實際上沒有一個歐亞大草原的畜牧民族是純粹的游牧經(jīng)濟而不與定居世界聯(lián)系或接觸。的確，純粹的游牧經(jīng)濟是一種假設的概念，而不是一種社會現(xiàn)實。我們最好把草原游牧生活看成一種統(tǒng)一體，它既包括近乎定居的遷徙生活，又包括幾乎固定的理論上可能、但現(xiàn)實中卻從未實現(xiàn)的“純粹”游牧社會，這種社會從自己的畜群中獲得每一件使用或消費的東西。［4］ 對所供給的冬季食物和牲畜飼料的需要，以及對茶和絲料之類奢侈物品的渴求，也曾在游牧部落中出現(xiàn)。由于他們自身的經(jīng)濟永遠不能徹底滿足對這些物質(zhì)的需求，所以游牧部落必須被迫轉(zhuǎn)向他們的定居鄰居索取農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。就蒙古地區(qū)的部落而言，這就意味著要承認和中國保持不斷的經(jīng)濟聯(lián)系。得到所需產(chǎn)品最好的方法是以皮、毛、馬或其他東西向漢人“進貢”來換回諸如谷物、金屬制品和奢侈品之類的“贈品”。如果自給自足的中國人拒絕交易的話，那些游牧部落就會以武力相威脅。簡言之，草原居民用戰(zhàn)爭和戰(zhàn)爭威脅來強行索求向中原王朝交納貢物的權(quán)力。
這一經(jīng)濟交往總是使游牧部落陷入錯綜復雜的與漢人的政治聯(lián)系網(wǎng)中，漢人為了自身的目的，利用納貢體系作為控制或操縱野蠻人的一種方法。這樣從漢人的觀點來看，贈予貨品、貴族爵位或賂賄的目的，從總體上來講，政治大于經(jīng)濟。［5］ 這種性質(zhì)的交互作用提供了一種重要的推動力，在草原人民中促成了國家的形成，雖然這對漢人來說是極不情愿的：游牧部落形成了更大的政治聯(lián)合——部落聯(lián)盟，而且產(chǎn)生了形式上的國家結(jié)構(gòu)，其基本作用是處理與定居國家的關(guān)系，擺脫它們的威脅。主要的游牧帝國總是產(chǎn)生在定居國家的邊界附近而不是在歐亞草原的最深處，這就是原因所在。［6］
蒙古人的早期歷史
成吉思汗自己的部落以及蒙古的種族起源的大致輪廓和早期歷史，已有了一致的確認。［7］ Mongol（更確切應為Mongghol）的族名，最早以“蒙?！钡男问揭娪谔拼窌挠涊d。在這些記載中，蒙?？偸潜幻枥L成漢人熟悉的一個龐大的種族群落——室韋的一支。在可確定的他們最早的家鄉(xiāng)小興安嶺附近的阿穆爾河南部地區(qū)，室韋通過原始農(nóng)業(yè)、養(yǎng)豬、狩獵、捕魚和放牧等手段來彌補貧乏的生活。雖然室韋以出令人畏懼的勇士而聞名，但他們很少給鄰居造成威脅，這是因為沒有部落的中央集權(quán)：缺少至高無上的首領(lǐng)，所以政治領(lǐng)導權(quán)被廣泛地分散在數(shù)不清的傳統(tǒng)酋長手里，他們的權(quán)力無法擴大到當?shù)氐牟柯渲狻８鶕?jù)唐代的材料，室韋被認為是突厥汗國的臣民，而后者在553—745年統(tǒng)治著蒙古高原。
在10世紀的某一時期，室韋的組成部分蒙兀開始向西面的斡難河（今鄂嫩河）遷移，在那兒他們成為與他們語言上有聯(lián)系的契丹的屬民。［8］ 他們向西向南繼續(xù)他們的遷移，最后于11世紀在鄂嫩河與克魯倫河一帶建立起了他們自己的家園。蒙兀從東北北部到東蒙古地區(qū)的遷移，使他們在混合經(jīng)濟中更加依賴草原經(jīng)濟。新的牲畜——駱駝和綿羊，加入了他們牛群和馬群的行列。森林地區(qū)部分季節(jié)的、有限的草原經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變?yōu)椴菰貐^(qū)一年四季的、完全的草原經(jīng)濟類型。
蒙古人自己有關(guān)他們起源的傳說沒有點明他們原來的家鄉(xiāng)，只是暗示了使他們來到鄂嫩河—克魯倫河的遷移。根據(jù)記載在《秘史》中的神話，［9］ 蒙古人的祖先是上天降生的一條蒼狼（譯者注：孛兒帖赤那）和一頭來源不明的白雌鹿（譯者注：豁埃馬闌勒）。這對夫妻離開一個不為人知的地區(qū)。越過同樣不知名的?；蚝?，然后占據(jù)了不兒罕·合勒敦（Burkhan khaldun）周圍的地區(qū)，不兒罕·合勒敦是一座山，現(xiàn)在認為即是鄂嫩河與克魯倫河河源附近肯特山脈的大肯特山。在這兒，他們的惟一子嗣巴塔赤罕降生。他是一位男性，是所有的眾多蒙古部族的始祖。
我們獲知，巴塔赤罕的第11代孫名叫朵奔篾兒干的，娶了豁里剌兒部的一位年輕女子阿闌豁阿。在她丈夫在世的時候，她給他生了兩個兒子。朵奔篾兒干死后，她與駕著月光的神人又生了三個兒子。三個兒子中最小的叫孛端察兒，是孛兒只斤斡孛黑的創(chuàng)建者，這是蒙古氏族中最古老的氏族，鐵木真，即后來的成吉思汗，就出生于此氏族。
雖然成吉思汗早期祖先的譜系充滿了奇異和神秘的成分，但它仍透露了有著重要歷史內(nèi)涵的蒙古社會結(jié)構(gòu)的一些有趣特點。首先，巴塔赤罕與成吉思汗之間的聯(lián)系，并不是人們所想象的，只是建立在惟一的父系血統(tǒng)基礎(chǔ)之上。根據(jù)蒙古人自己的“官方”記載，阿闌豁阿這名婦女，是從虛構(gòu)的過去歷史存在的血緣系統(tǒng)鏈上的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。她在其他均為男性的血緣線中的重要和尊貴位置清楚地表明了蒙古社會中婦女的崇高地位，預示了她們后來將要在帝國的出現(xiàn)和鞏固中所要扮演的重要角色。其次，部落和氏族有著虛構(gòu)的祖先。雖然從理論上講，蒙古部落和它的高貴氏族孛兒只斤的所有成員都有親緣關(guān)系，但每個部落或氏族的成員都包括非男性親屬的群體。外來成分的融合——他們是出于政治目的而聯(lián)合起來的依附氏族或群體——在朦朧的和傳說中的過去，僅僅用“發(fā)現(xiàn)”共同的祖先這一權(quán)宜之計而實現(xiàn)。這樣，正如我們先前所探討的，部落和氏族在很大程度上是人為產(chǎn)生的，是用編造系譜、用神話傳說的祖先給血統(tǒng)上無關(guān)的各部分提供虛構(gòu)的血緣親屬關(guān)系來實現(xiàn)的。這樣的作法使無關(guān)的種族群落間有了后來制造出來的共同血統(tǒng)（也就有了相互的義務），它是草原游牧部落間國家形成過程中的一個共同與必要的因素。
在成吉思汗的祖先中，海都似乎是史料最全的第一人。在老一輩世系中，他是孛端察兒的玄孫。根據(jù)拉施特保存的材料，［10］ 海都在幾個蒙古氏族之上實行了松散的宗主權(quán)力而且成功地使一個沿克魯倫河從事游牧生活的部落——札剌亦兒處于他的控制之下。雖然沒有提供確切的時間，但海都顯然在遼王朝（907—1125年）的最后幾十年中都很活躍。
然而，人們通常認為海都的孫子合不勒建立了最初的蒙古“國家”。他使用可汗的稱號而且統(tǒng)治著所有的蒙古人。［11］ 拉施特告訴我們，在合不勒時代，蒙古人和女真人之間的緊張關(guān)系加劇了，后者顯然把蒙古團結(jié)一致的發(fā)展看作對他們安全的威脅。為了緩解來自這方面的危險，女真人決定通過談判使蒙古人進入他們的納貢網(wǎng)。他們邀請合不勒來宮廷，但外交行動失敗了。這個蒙古首領(lǐng)，先在一次盛宴上飽餐一頓，之后開始大醉，在激動之余，他用手抓住皇帝，揪了他的胡子，接著被人制服。最初，金朝皇帝（蒙古和波斯史料中的阿勒坦汗或“金”汗）決定寬恕這一魯莽行為，允許合不勒回去。然而，出于另外的考慮，他又派官員去追趕，要把這個自命不凡的首領(lǐng)追回宮廷進行嚴懲。皇帝追趕合不勒的動因僅僅是為了誘使他進入陷阱而殺死他。當這些事件后不久合不勒死去，女真人才沒有進行報復。
在漢文史料中沒有關(guān)于這一插曲的直接印證，但是金代編年史記載了1135—1147年間由于蒙古人不斷地騷擾北部邊界而被迫采取強硬的軍事對策。［12］ 雖然女真人與合不勒流產(chǎn)的外交談判和蒙古人的襲擊看起來似乎是有聯(lián)系的，但這并不能夠確確實實地肯定：金朝的記載從沒有把合不勒這一名字同邊界騷亂聯(lián)系起來。人們僅能根據(jù)大體上的年代推斷，他是這有問題的10年中蒙古人的首領(lǐng)，故而有可能是襲擊的發(fā)動者。
不管怎樣，合不勒死后，女真人和蒙古人之間的仇恨持續(xù)不減。不久以后，蒙古人通過他們與弘吉剌部的婚姻關(guān)系，卷入了與塔塔兒人的嚴重糾紛。女真人向后者提供支持以削弱和分化他們桀驁不馴的鄰居。面對這些難以對付的敵人，蒙古人迅速地召開忽鄰勒臺，選舉俺巴孩作為他們的新汗。作為泰赤烏氏族的建立者，俺巴孩是海都的第二個兒子察剌孩的后裔，這樣，他就是已故合不勒的從兄弟。他的統(tǒng)治時期顯然很短暫，當他被塔塔兒人捕獲并移交給金廷后，即行結(jié)束。在那兒，他被釘在木驢上緩慢而痛苦地死去。以后，蒙古人選定合不勒的第三個兒子忽圖剌作為俺巴孩的繼承人。汗位回到孛兒只斤氏族使俺巴孩的子孫泰赤烏氏族產(chǎn)生了怨恨，這是以后的日子里，兩氏族之間發(fā)展起來的深仇大恨的根源所在。
忽圖剌統(tǒng)治時間，我們僅僅知道他為了報復塔塔兒人參預害死俺巴孩而對塔塔兒人開始了一系列不成功的進攻。他死時周圍的環(huán)境和是否有一個繼承人都沒有被提及。蒙古人力量和團結(jié)的衰落和瓦解，不管是否由他的死亡而引起，可以相當肯定地確定在12世紀60年代，即鐵木真出生的那10年。
雖然在合不勒、俺巴孩和忽圖剌統(tǒng)治下達到的暫時統(tǒng)一構(gòu)成了向國家形式邁進的第一步，但這只不過是一個不穩(wěn)定的試驗性步驟，是一個意義易被夸大的步驟。這三個人從本質(zhì)上講，是在戰(zhàn)爭期間被推舉的部落軍事首領(lǐng)或汗。他們并不是《秘史》記載的永久性的皇帝或可汗（khaghans），《秘史》錯誤地記載了年代。而且，甚至沒有恰當?shù)淖C據(jù)暗示這個時候出現(xiàn)過任何類型的行政機構(gòu)或者獨立的、與傳統(tǒng)的血緣結(jié)構(gòu)相對立的權(quán)力系統(tǒng)。［13］ 對這一短暫統(tǒng)一的經(jīng)驗和回憶也許對蒙古民族的團結(jié)有益，但對于后來蒙古帝國賴以建立的有關(guān)制度方面的基本原則來說，它沒有留下任何遺產(chǎn)。初步的工作必須從頭開始。
鐵木真的家庭和青年時代
成吉思汗的父親也速該是合不勒汗的次子巴兒壇把阿禿兒的第三子。也速該是孛兒只斤氏族的分支乞顏牙孫的一名成員，這個分支顯然是由他的直系祖先建立的。也速該在有關(guān)蒙古人反對塔塔兒的戰(zhàn)斗中首次被提到。我們獲知，在12世紀50年代或60年代俺巴孩被俘獲和被處死的時候，也速該把他后來的新娘，即弘吉剌部的訶額侖，從同她訂婚的一個篾兒乞人那里綁架走。娶了這位心甘情愿的訶額侖后，也速該參加了針對塔塔兒人的襲擊行動，這些行動也許就是由他的叔叔忽圖剌發(fā)動的。
他在一次攻擊后剛回來，訶額侖就在鄂嫩河谷的某處，生下了她四個兒子中的長子鐵木真。有關(guān)鐵木真早期的孩童時代，原始資料中沒有提供更多的情況，甚至沒有提供確切的出生日期，雖然實際上可以肯定他于1167年來到這個世界。［14］ 在8歲的時候，鐵木真被帶到他母親所在的氏族——弘吉剌，以挑選合適的妻子。也速該為他的兒子選中了弘吉剌首領(lǐng)之一德薛禪的9歲女兒孛兒帖。出于真誠的表示，也速該留下鐵木真與他未來的岳父在一起，自己則離開而返回自己的營地。在回來的路上，他碰到了一群塔塔兒人并加入了他們的筵席。招待他的主人認出他就是大規(guī)模進攻他們的首領(lǐng)，決定暗地里進行報復。他的食物被摻入毒藥，當也速該過了三天回到家里后，他病倒了，而且在他的長子被帶來見他之前就死去了。
也速該的死很快證明了這不僅僅是他家庭的個人不幸。在也速該活著的時候，他雖然不是一個富有的和有影響力的人物，但仍有一小群跟隨他的部下，而且顯然對孛兒只斤氏族的領(lǐng)導有某種發(fā)言權(quán)。他大概死于1175年或1176年，他死后，他的親屬和支持者開始瓦解。自從忽圖剌當選之后就對孛兒只斤氏族懷有忌妒之心的泰赤烏氏族首先逃走。也速該的近親和屬民，在俺巴孩的不滿的寡妻鼓動下，不久也加入了逃跑的行列。盡管訶額侖堅定地努力阻止這一叛逃，但看來蓄謀已久的孤立鐵木真家庭的企圖最終還是成功了。
訶額侖、她的四個兒子和一些忠誠的部下被拋棄在鄂嫩河上游地區(qū)自謀生路。沒有了牲畜和親屬的經(jīng)濟支持，他們處于靠捕魚和挖草根維持生計的境地。鐵木真和他的兄弟們就這樣在貧寒和極度匱乏的條件下，過早地成熟了。
正是在這段艱苦磨煉的時期里，年輕的鐵木真在與他的兩個同父異母兄弟別克帖兒和別勒古臺（他倆都是也速該一個妾的兒子）的激烈沖突中，第一次顯示出了冷漠自私的性格和殘忍果決的處事能力。他們最初是為了爭奪抓到的一只云雀而發(fā)難的。當這樣的事情再一次發(fā)生，即別克帖兒和別勒古臺從鐵木真和他的大弟弟拙赤合撒兒手中奪走他倆捕獲的一條魚之后，深受委屈的鐵木真決心報復。在拙赤合撒兒的幫助下，他誘騙別克帖兒來到俯瞰他們營地的一座小山。鐵木真和拙赤合撒兒從相反的方向，用弓箭冷酷地射殺了冒犯過他們的異母兄弟。訶額侖對他們倆殺死她繼子的行為進行了嚴厲的痛斥，看起來主要是因為在他們?nèi)菀资艿酵鈦磉M攻的時候，這一行為削弱了家庭的力量。鐵木真默默地承受了他母親的斥責，但從沒有對這次恐怖事件表示過任何悲痛或負罪感。正如在以后的生活中鐵木真經(jīng)常表現(xiàn)出來的那樣，他不是一個能輕易容忍任何冒犯他尊嚴的男人，那些向他的地位提出挑戰(zhàn)或者阻礙他通向權(quán)力之路的人總是要為他們的冒犯行為而受到嚴厲的懲罰。
被孤立的五六年光陰，在別克帖兒死后不久出乎意料地暫時結(jié)束了。正如訶額侖預見，泰赤烏人害怕報復，就又回來查看也速該的兒女。當發(fā)現(xiàn)六個兒子中的五個活下來并已長大成人時，泰赤烏人包圍了他們，要求他們交出長子鐵木真，也許是作為人質(zhì)以擔保其他人的行為。鐵木真當時14或15歲，他逃離母親的營地，在一片密林中隱藏了九天。饑餓最后驅(qū)使他走出森林，等候已久的泰赤烏人立即撲向了他。被帶上了枷具后，他作為一名囚犯在泰赤烏人中待了一段時間，每晚上由不同的阿寅勒輪流看守。當鐵木真在泰赤烏的一個屬民，好心的遜都思部人鎖兒罕·失剌的幫助下成功地逃走后，這種羞厚和難熬的境遇才結(jié)束。
鐵木真回到家里重新團聚后，在不兒罕·合勒敦南面的群山中避難。這里的生活依然艱難——他們的食物主要由土撥鼠和田鼠構(gòu)成——而且不太安全。盡管他們很貧窮，但他們的財產(chǎn)不久還是引起了某些過往強盜的注意，他們偷走了幾匹閹割的公馬。鐵木真出發(fā)去追尋歹徒，在經(jīng)過各種磨難之后，帶著失竊的馬匹勝利地返回了對他十分感激的家中。這次歷險特別值得一提，因為在追尋過程中，鐵木真得到了他第一個追隨者和戰(zhàn)友博爾術(shù)，從而開始了建立私人扈從的歷程。
而且，這段插曲似乎極大地增強了鐵木真的自信心。不管怎樣，不久以后，他到弘吉剌地界去迎娶了幾年前與他訂婚的未婚妻孛兒帖。德薛禪毫不猶豫地承認了他與死去多年的也速該的誓約，把女兒嫁給了這個意志堅定的求婚者。通過這次聯(lián)姻，鐵木真不僅得到了一位妻子（她的聰明和堅強性格是他通向權(quán)力之路的巨大財富），而且又重新建立起了與老盟友弘吉剌的聯(lián)系。他家族的被孤立與被拋棄時代終于結(jié)束了。
作為盟友的王汗
鐵木真的婚禮一結(jié)束，他就把注意力轉(zhuǎn)到與另一個鄰近部落克烈建立友好聯(lián)盟關(guān)系方面。他親自去見他們的首領(lǐng)脫斡鄰勒，此人更以他的頭銜“王汗”而聞名。他用孛兒帖的嫁妝——一件黑貂皮大衣作為見面禮。鐵木真提醒這位首領(lǐng)，作為他已故父親也速該的安答，即“生死朋友”，王汗現(xiàn)在對他來說，就“像一位父親”。［15］ 王汗承認了這一請求的合法性，而且愿意出力幫助他的新的被保護者鐵木真招集離散的部眾。他以王汗身份做出這樣的保證，這一做法立即產(chǎn)生了顯著的效果：也速該死后離散的部眾開始回歸舊部，鐵木真追隨者的人數(shù)大大增加了。
在與王汗會面回來后不久，蔑兒乞部民在脫黑脫阿的率領(lǐng)下，襲擊了鐵木真的營地，劫走了孛兒帖，以作為對也速該劫走訶額侖的最終的報復。當進攻開始時，鐵木真不光彩地跑到了不兒罕·合勒敦山的安全地帶，自然而然地轉(zhuǎn)向他的保護人尋求幫助以確保孛兒帖安全釋放。王汗同意了，并建議他們還要去請求鐵木真的孩提朋友和安答札木合的支持。札木合是蒙古氏族之一札答闌部的首領(lǐng)。制定詳細的計劃之后，在1184年，孛兒帖被劫走后大約九個月，鐵木真、王汗和札木合的聯(lián)合部隊向駐營在色楞格河的一個支流勤勒豁河畔的蔑兒乞部進發(fā)。由于幾乎沒有敵軍進逼的預先警報，蔑兒乞人沒有能夠發(fā)動有效抵抗就徹底失敗。孛兒帖被重新找到時平安無恙，并且獲得了許多擄獲物。許多蔑兒乞人被俘或被殺，但其骨干力量則在脫黑脫阿的率領(lǐng)下避開搜尋，躲到南西伯利亞的森林避難去了。獲勝的結(jié)果使大量部眾開始聚集到鐵木真麾下。其中一些人是同一氏族分支乞顏牙孫的親屬成員，而其他非親屬成員也試圖在鐵木真迅速發(fā)展起來的扈從中找到位置。
鐵木真和他的安答札木合最初打算繼續(xù)他們的軍事合作關(guān)系并一起行動。然而，對屬民的爭奪和潛在的對分裂的蒙古諸氏族再統(tǒng)一的權(quán)力的爭奪，使二人的關(guān)系變得緊張起來。在孛兒帖的堅決要求下，鐵木真最后與他的老伙伴決裂并開始獨立行動。鐵木真的前迫害者泰赤烏人與札木合結(jié)盟的決定則更加擴大了裂痕。
決裂之后，鐵木真移到克魯倫河上游地區(qū)。在那兒，他的追隨者，主要是他的親屬，于闊闊納浯兒即“藍湖”的岸邊，召開了一次忽鄰勒臺大會。這次集會是在1187—1189年的某一時間舉行的。會上，鐵木真獲得了汗這一稱號，［16］ 而且表明了他想做全蒙古人領(lǐng)袖的意圖。雖然按嚴格的世系來說，鐵木真的家系上溯力合不勒汗的次子巴兒壇把阿禿兒，名義上較合不勒汗的長子斡勤巴兒合黑的子孫資格要淺，但這并不構(gòu)成新汗權(quán)力道路上的嚴重障礙。他自身的家庭，因其背景，有著充分的威信，完全能夠奠定實現(xiàn)他領(lǐng)導權(quán)力要求的基礎(chǔ)，而這些要求在與對手進行的政治和軍事斗爭方面，能夠被檢驗與證實。
為了向他的朋友和敵人同時顯示他目的的嚴肅性，新汗立刻著手建立適應他新地位的王室機構(gòu)。從他的伙伴（那可兒）中，他任命了司廚、司牧、箭筒士、車夫和管家。他最早的伴當中的兩位，博爾術(shù)和者勒蔑，被任命為那可兒之長。汗室和它的成員照顧新汗的個人需要和經(jīng)濟利益，而且充當了后來形成的帝國衛(wèi)隊和帝國行政的核心。
鐵木真稱汗的消息被傳送到王汗處，他聽說后很高興，而札木合則相反。兩個對手之間的沖突不久就發(fā)生了。札木合由于自己一個年輕的親戚被鐵木真的一個追隨者所殺而受到傷害。他率軍向蒙古首領(lǐng)的奧魯（營盤）前進。戰(zhàn)斗在靠近色楞格河的克魯倫河流域的一個地方答闌版朱思進行。這次戰(zhàn)役的結(jié)果在原始資料中的記載不同，但這一天的勝利極有可能屬于札木合。不過，他的勝利絕不是決定性的，只不過是以后漫長的悲慘斗爭中的第一個回合。而且，戰(zhàn)役一結(jié)束，札木合自身的行為疏遠了他的許多支持者，由于這個緣故，忙兀與兀魯兀的首領(lǐng)們率領(lǐng)他們各自的部落投奔到鐵木真方面來。他們的叛投必定被認為是鐵木真的一次政治收獲，這在戰(zhàn)敗后給了他和他的支持者一定的安慰。
答闌版朱思戰(zhàn)役發(fā)生于12世紀80年代晚期，在以后的年代里，我們很少知道鐵木真的活動或他的行蹤，直到1196年他才作為金朝的同盟者又出現(xiàn)在舞臺上。由于資料的模糊和混亂，要證實介于這些年之間所發(fā)生的事情是很困難的。然而，有一個重要的插曲，即王汗暫時的倒臺，可大體確定在這些年發(fā)生。根據(jù)對這些事件的重新整理，我們得知，在也速該生前（即1176年以前）曾經(jīng)經(jīng)歷過這樣一次厄運的王汗，面臨他自己家族內(nèi)部的叛亂，又一次被迫逃離自己的領(lǐng)地。這一次，他離開了蒙古，到哈剌契丹避難。
經(jīng)歷了一次漫長但不為人知的流浪生活后，王汗在無助和窮困潦倒的情況下回到了自己的家園。由于他過去提供過幫助，在1195年或1196年的某一時候，［17］ 鐵木真友好地接待了這位不幸的流浪者，并幫助他恢復了對克烈部的統(tǒng)治權(quán)力。不管王汗流浪的確切時間怎樣，他肯定是在1196年之前回到了蒙古，因為在那一年，他和鐵木真聯(lián)合發(fā)動了對塔塔兒人的進攻。［18］ 金朝在1195年與他們舊有的聯(lián)盟反目，這是極好向他們的共同敵人塔塔兒人復仇的機會。塔塔兒人，正如鐵木真對王汗所說的，他們“殺害了[我們的]祖父和父親”。［19］ 這一建議被接受后，在1196年春天，克烈人、蒙古人和女真人的聯(lián)軍在鄂嫩河——克魯倫河地區(qū)大敗塔塔兒諸部。勝利后，他們獲得了屠殺戰(zhàn)敗者和充實自己屬民的機會，同時他們也獲得了名義上的封賞：作為對他們?yōu)榻鸪盏幕貓?，女真人授予王汗“王”的封號（漢語為王，蒙古語則為ong），而授予鐵木真相對較低的封號：札兀惕忽里，它的意思不是太清楚。［20］ 雖然這些頭銜就其性質(zhì)而言顯然是榮譽性的，但它們賦予了被授予者們一種威望，在草原的政治文化中，任何提高個人形象的事情都是必要的。
戰(zhàn)役剛結(jié)束，鐵木真就首次在沒有克烈部的支持下單獨發(fā)動了一次進攻，即對主兒勤氏進行懲罰。主兒勤是他以前的盟友，但他們背棄了參加進攻塔塔兒的誓言。鐵木真徹底打敗了他們，處死了他們的首領(lǐng)并收降了幸存者。這不僅在忠誠與軍事紀律方面給了他人一次難忘的教訓，而且根除了主兒勤的統(tǒng)治階層，他們是合不勒汗長子斡勤巴兒合黑的子孫。鐵木真為自己完全除掉了僅有的在他之上的蒙古顯貴家族（見圖表6）
草原諸部的統(tǒng)一
雖然鐵木真獨自成功地處置了主兒勤氏，而且現(xiàn)在享有獨立于王汗的穩(wěn)固地位，但在處理較重大的事情方面，他仍需要他的保護者的支持。1199年，他們倆聯(lián)合發(fā)動了對西部人數(shù)眾多但處于分裂狀態(tài)的乃蠻部的戰(zhàn)爭。［21］ 札木合表面上與他的安答和解，跟隨他們一道行動，他們對付的是兩個乃蠻汗之一不亦魯黑，他統(tǒng)治著阿爾泰山北坡乞濕泐巴失海子的山地乃蠻部落。乃蠻的抵抗不久即被摧毀，不亦魯黑向北逃到葉尼塞河上游。
平地乃蠻部的統(tǒng)治者為太陽汗，他早先拒絕幫助他的兄弟與對手不亦魯黑，現(xiàn)在卻感到了威脅，并過遲地調(diào)集援軍去抵擋蒙古與克烈軍隊的進一步入侵。勝利者們在凱旋的路上，于杭愛嶺南山腳的一條河巴亦答剌黑，與新的乃蠻先遣部隊遭遇。由于雙方部隊相遇時天色已是黃昏，戰(zhàn)斗被迫推遲到第二天早晨進行。如果《秘史》記載可靠的話，札木合仍然暗地里對他的安答懷有忌心，他狡詐地勸說意志軟弱的王汗拋棄鐵木真，讓后者單獨面對乃蠻部隊。夜幕降臨時，克烈人悄悄離去，只是在天亮時，他們的背叛行為才被發(fā)現(xiàn)。然而，陰謀者們的計劃并沒有得逞，乃蠻援軍并沒有像他們所預料的那樣去進攻鐵木真，而是乘正在退卻的克烈首領(lǐng)不注意，向他們發(fā)起了進攻。被札木合所拋棄并受到痛擊的王汗不得不向他剛剛背叛過的同伴要求幫助。鐵木真派兵援助，成功地把王汗從困境中解救出來。后者自然對他的援救者非常感激，并請求原諒。鐵木真令人費解地接受了他的道歉，恢復了克烈的財產(chǎn)和部眾，以后雙方停止了紛爭。
對乃蠻作戰(zhàn)之后，鐵木真與他的老對手，脫黑脫阿率領(lǐng)的蔑兒乞人進行了一次短暫的、非決定性的戰(zhàn)斗，然后即將注意力轉(zhuǎn)向泰赤烏人。1200年，蒙古領(lǐng)袖在王汗的幫助下，進攻了沿鄂嫩河畔的他的近親，使他們遭受了巨大損失。他們落到蒙古人手中的首領(lǐng)們立即被處死，剩下來的主要是婦女和兒童，鐵木真把他們分給了他的追隨者們。
面對鐵木真的不斷勝利，又成為公開敵人的札木合，組織了一個以他為首的對立同盟。1201年，在鄂爾渾河，12個部落的聯(lián)盟授予札木合古兒汗（眾汗之汗）的稱號。這些部落包括札答闌、蔑兒乞、乃蠻、斡亦剌和泰赤烏的殘部。札木合計劃立刻發(fā)動進攻。鐵木真得知他的企圖后，與他的不太可靠的老盟友王汗一同去迎戰(zhàn)他的對手。隨后的戰(zhàn)斗在一次遮眼的暴風雨中沿克魯倫河展開。在這次戰(zhàn)役中，蒙古首領(lǐng)發(fā)動了一次決定性的和及時破壞性的進攻，瓦解了由乃蠻不亦魯黑汗指揮的對方先頭部隊。等到札木合與他的部隊趕到戰(zhàn)場時，鐵木真勝局已定?？吹骄謩菀褵o法挽回，札木合轉(zhuǎn)而進攻他的被擊敗并陷入了混亂的同盟軍，劫掠了他們，然后向鄂爾渾河逃竄。王汗追趕反復無常的札答闌部，鐵木真則集中力量尾追和消滅泰赤烏殘部。戰(zhàn)斗最后沿土拉河展開。雖然鐵木真在戰(zhàn)役中身負重傷，但他仍指揮軍隊取得了輝煌勝利。泰赤烏人又一次被擊敗，他們的領(lǐng)導成員被有計劃地根除，泰赤烏部最終被消滅。
1201年到1202年的冬天，鐵木真安心于休整部隊以預備與可恨的塔塔兒人作最后攤牌。在戰(zhàn)斗的前夜，他向軍隊發(fā)出明確指令，嚴厲地提醒他們，他們的首要任務是殺死塔塔兒人，而不是取得戰(zhàn)利品，任何人在戰(zhàn)斗結(jié)束前被發(fā)現(xiàn)有搶劫行為的，將遭受嚴厲的懲罰。這次進攻發(fā)生在1202年的秋天，沿喀爾喀河的塔塔兒人遭到致命的失敗。幸存者被趕到一起關(guān)起來，而后被毫不留情地殺死。只有婦女和兒童得到幸免。又一個舊恨得到雪恥：也速該的仇報了，他的兒子現(xiàn)在已成為東部蒙古的主人。
鐵木真名望和權(quán)力的迅速崛起需要重新調(diào)整他和王汗之間的關(guān)系。克烈部一旦正確地了解到形勢的變化，就最終意識到蒙古首領(lǐng)不再是自己的附庸，而是一個單靠自身意愿就能實現(xiàn)長遠目標的平等地位的人。王汗不愿意與他以前保護的人決戰(zhàn)，寧愿尋求妥協(xié)。應王汗的要求，鐵木真與他在1203年初在土兀剌河（今土拉河）河畔舉行莊嚴的儀式，重申父子之盟。為使鐵木真作為義子的地位正式化，王汗提議讓這位蒙古首領(lǐng)作為他的法定繼承人。這樣，老王汗可以在平靜與榮耀中度過剩下的日子，而他的野心勃勃的“兒子”也可及時地繼承中部蒙古部眾的所有權(quán)。
鐵木真當即答應下來，但毫不奇怪，這項提議引起了王汗的親生兒子與原定繼承人桑昆的妒忌。后者試圖勸阻他父親把協(xié)議最后定下來，而且吵鬧著反對把他的妹妹察兀兒別乞嫁給鐵木真的長子術(shù)赤這一早已定下來的協(xié)議。當桑昆的最初規(guī)勸遭到父親的斷然拒絕后，他即陷于無處不在的札木合的影響之下。札木合慫恿桑昆按照他自己的利益去保證他合法的繼承權(quán)。桑昆認定鐵木真必須要被除掉，但沒有他父親的同意，他對采取行動猶豫不決。因此，他在這一問題上力勸他那非常優(yōu)柔寡斷的父親，直到為此厭倦了的父親讓步，至少暫且同意了兒子提出的殺死野心勃勃的蒙古首領(lǐng)的建議為止。隨后，桑昆將其計劃付諸實施。1203年春天，他宣布不再反對他妹妹嫁給術(shù)赤，以引誘鐵木真參加慶祝筵席。在那兒，他圖謀殺死他討厭的新“兄弟”。然而，鐵木真在去參加慶祝筵席的路上獲知了這一陰謀，并在桑昆的陰謀得逞之前就逃脫了。
此處這些事件的前后順序，就各種原始資料而言，有些混亂，但似乎有理由重新整理為以下的樣子。［22］ 得到謀害他性命的消息后，鐵木真和一些追隨者躲避到喀爾喀河南面的班朱尼（不同的記載為河或湖）。雖然追捕他們的克烈人力量占絕對優(yōu)勢，但鐵木真的部下從來沒有動搖過。被他們的忠誠所感動，鐵木真喝了班朱尼的臟水，發(fā)誓永遠記住他們的堅定與忠誠。他們從那兒移向鄰近的合剌合勒只惕沙地，在那兒得到數(shù)支蒙古部隊的支援后，鐵木真向克烈軍隊開戰(zhàn)。蒙古人雖然有望獲勝，但死傷嚴重。也許是仍然占劣勢的緣故，他們沿著喀爾喀河支流撤退。［23］ 鐵木真在蒙古東北地區(qū)度過了夏天，尋求新的兵員，重新集結(jié)力量并且與他指責為背信棄義的對手們進行了談判。在秋天，他返回了西部地區(qū)，在鄂嫩河與克魯倫河之間建立營盤，并準備與克烈部進行決戰(zhàn)。他奇襲了看起來正駐營于南部巴顏烏拉地區(qū)某處的敵人，經(jīng)過三天的會戰(zhàn)，徹底擊敗了他們。王汗逃跑了，后來死于乃蠻人之手。他的整個部眾被征服并被分配給勝利的軍隊。
掌握了中部蒙古，即以前克烈部的領(lǐng)地，鐵木真即控制了戰(zhàn)略要地鄂爾渾河河谷，這給他的軍隊提供了通往鄂爾多斯沙漠和中原以及經(jīng)阿爾泰到準噶爾地區(qū)、并進而向通往西部歐亞草原移民與入侵路線的捷徑。［24］ 蒙古對王汗前領(lǐng)地的占領(lǐng)也意味著在乃蠻的東部邊界形成了一個新的危險鄰居。乃蠻太陽汗感到了威脅，提議與汪古部聯(lián)盟，希望吸引后者夾擊蒙古人。然而，汪古部首領(lǐng)阿剌兀思剔吉忽里識時務地拒絕了他并很快將乃蠻的意圖通知了鐵木真。
盡管鐵木真的一些顧問產(chǎn)生過猶豫，但他仍堅持與乃蠻開戰(zhàn)，并著手按照十進位制，即按照十、百、千人的單位來組織軍隊，以迎接即將來臨的戰(zhàn)斗。在1204年5月，經(jīng)過適當?shù)乃_滿儀式祭旗（tugb，禿黑）之后，蒙古軍隊開往西面與乃蠻開戰(zhàn)。兩軍在阿爾泰山的南坡遭遇。乃蠻人和他們的同盟者——蔑兒乞人和斡亦剌人，以及札木合與他的札答闌人——遭到了決定性失敗，蒙古人給其將士們增加了許多新的戰(zhàn)利品。
太陽汗在戰(zhàn)斗中陣亡，但似乎總是在決戰(zhàn)前夜拋棄盟友的札木合，這一次又故伎重演并暫時逃脫了追捕。他依然逍遙自在，在草原上游蕩了好幾個月，才被他的幾個追隨者出賣并帶給鐵木真。經(jīng)過親自詢問札木合行為與態(tài)度后，蒙古首領(lǐng)把他的安答又是背叛者札木合處死了。
［1］ [168]韓百詩：《成吉思汗》，第7—22頁，充分探討了12世紀蒙古諸民族的歷史和分布情況。這部分我已直接引用。雖然這一成果為一般性的概述，但它建立在廣泛研究的基礎(chǔ)之上。
?。?］ 關(guān)于蒙古的社會和經(jīng)濟，見[228]札奇斯欽、保羅·海爾：《蒙古社會與文化》，第19—72、245—296頁；[525]符拉基米爾佐夫：《蒙古社會制度史》，第39—158頁；[24]伊麗莎白·E.培根：《斡孛黑：歐亞大陸的社會結(jié)構(gòu)研究》，第47—65頁。
?。?］ 見[291]拉迪·保羅·林德納的論述：《什么是游牧部落？》。
?。?］ [231]道格拉斯·L.約翰遜：《游牧生活的特性：西南亞和北非游牧民的比較研究》，第1—19頁，討論了游牧連續(xù)運動的概念。
［5］ 這幾點札奇斯欽做了非常清楚地說明，見[227]《中原與蒙古游牧民的貿(mào)易往來和沖突》。
?。?］ 在[25]《匈奴帝國聯(lián)盟：組織結(jié)構(gòu)與對外政策》，第45頁，托馬斯·J.巴菲爾德很有說服力地論證了游牧部落聯(lián)盟是在與游牧部落相鄰的定居國家的外來剌激下形成的，而不是內(nèi)在發(fā)展的結(jié)果（即階級結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果）。與之相反的觀點，參看[339]S.納楚克道爾吉：《中亞游牧民族中的社會組織及其發(fā)展》。
［7］ 對蒙古人及相關(guān)群體的人種起源進行最廣泛討論的，是[520]L.L.維克托羅娃的《蒙古人：民族起源與文化淵源》；亦見[263]克恰諾夫，《6—12世紀上半葉的蒙古》；[408]保爾·拉契內(nèi)夫斯基：《室韋是蒙古人的祖先嗎？》；[169]韓百詩：《成吉思汗先世史：以漢、蒙文史料及拉施特的記載為依據(jù)》。
［8］ 蒙古語言及其與契丹語和鮮卑語的關(guān)系的早期歷史，可參閱[290]路易斯·李蓋蒂：《拓跋語：一種鮮卑語》；和[239]卡拉：《蒙古游牧民的書籍》，第8—13頁。
?。?］ 見[76]柯立夫譯：《蒙古秘史》，第1—42節(jié)（第1—10頁）；以下簡稱《秘史》。關(guān)于蒙古人與突厥人及其他內(nèi)亞民族起源的神話比較，見[464]丹尼斯·塞諾爾：《傳說中的突厥人的起源》。
?。?0］ [404]拉施特：《史集》，第1卷，第177—197頁，提供了成吉思汗直系子孫的最詳細的記載。
?。?1］ [76]《秘史》，第52節(jié)（第11頁）。
［12］ [485]田村實造：《蒙古族起源的傳說和蒙古人遷徙的有關(guān)問題》，第9—13頁，收集、翻譯和分析了有關(guān)這些沖突的漢文材料的絕大部分。另外的記載，請參閱[596]宇文懋昭：《大金國志》，卷10，1a；卷12，2a、3a。
?。?3］ N.伊斯拉克討論了12世紀蒙古人“國家”的狀況，見[218]《蒙古封建制的形成》；簡-菲立浦·戈理提出了相反的理論，見[153]《成吉思汗前的蒙古族（12世紀）》；亦見[334]尼古拉·蒙庫耶夫：《古代蒙古人簡述》。
［14］ 有關(guān)鐵木真的出生日期，見[373]伯希和：《注釋》，第1卷，第281—288頁（譯者注：中國學者多認為鐵木真出生于1162年）。
?。?5］ 有關(guān)這一情況，見[217]弗吉克·伊索諾：《“安答”關(guān)系初探》。
?。?6］ [76]《秘史》，第123節(jié)（第55頁）記載說，這時的鐵木真被授予了更崇高的成吉思汗的稱號（海洋般的統(tǒng)治者）。但似乎更可能的是，在他統(tǒng)一蒙古諸部后，于1206年后這一稱號才被授予。
?。?7］ 見[168]韓百詩：《成吉思汗》，第47、57頁。
?。?8］ 雖然進攻塔塔兒的日期被金朝的材料所證實——見[375]伯希和與韓百詩譯注：《圣武親征錄》，第1集，第195—199頁——但王汗復辟的時間仍有分歧。[409]保爾·拉契內(nèi)夫斯基在《成吉思汗：他的生平和活動》第48—49頁論證說，王汗的復辟直到1197年才發(fā)生，因而他沒有參預1196年對塔塔兒的戰(zhàn)爭。[761]李則芬：《成吉思汗新傳》，第104—105、107—108頁，主張王汗參預了對塔塔兒的進攻，然后流亡，后來于1198年在鐵木真的幫助下恢復了權(quán)力。按我的意見，王汗的流亡和復辟均發(fā)生在1196年以前，而不是以后，不管怎樣，他肯定參加了1196年對塔塔兒人的進攻。
［19］ [76]《秘史》，第133節(jié)（第62頁）。關(guān)于蒙古文化中復仇的重要性，見[64]拉里·V.克拉克：《的復仇主題》。
?。?0］ 這個有些令人費解的頭銜，也許來自契丹語。伯希和在[373]《注釋》中曾詳細地加以討論，見卷1，第291—295頁。
?。?1］ 關(guān)于1199—1202年間成吉思汗戰(zhàn)爭的年代，材料來源中有相當多的混亂。本節(jié)的敘述我采用了韓百詩重新訂正的年代，見[168]《成吉思汗》，第61—76頁。
?。?2］ 我對從成吉思汗由桑昆手中逃脫，到數(shù)月后他最后戰(zhàn)勝王汗的諸事件的描述是以柯立夫的透徹研究為基礎(chǔ)的。見[72]《班朱尼誓約的史實性》，第378—381、387—392頁。
?。?3］ 亦見[409]拉契內(nèi)夫斯基的重新整理，《成吉思汗》，第64—68頁。他論證說，鐵木真在發(fā)現(xiàn)桑昆的陰謀后，首先跑到合剌合勒只惕沙地，在那兒，他被克烈人擊敗，然后，他和他的人數(shù)不多的殘余支持者們到班朱尼避難，在那兒進行了盟誓。
?。?4］ 關(guān)于草原歷史中這一地區(qū)的戰(zhàn)略意義，見[318]拉里·摩西：《內(nèi)亞聯(lián)盟形成過程的探討》，第115—117頁。
蒙古與鐵木真，1150—1206年
種族分布
1236年底，大批蒙古軍隊在大將速不臺的率領(lǐng)下越過伏爾加河，右翼向北進入不里阿耳領(lǐng)土和斡羅斯諸公國；左翼則進入北高加索和欽察草原西部。到1241年軍事行動奉命停止時為止，斡羅斯諸王公已被征服。也許蒙古人看來更重要的是對他們進行抵抗的歐亞游牧部落最后一部分——大批欽察部落已經(jīng)被置于他們的控制之下。從中國東北到匈牙利，所有“毛氈帳篷下的人”，無論是主動或者是被迫，現(xiàn)在都已成為一個龐大的游牧民族統(tǒng)治下的成員。
13世紀在蒙古人推動下的草原部落的空前統(tǒng)一，與12世紀的分裂和紛爭形成鮮明的對比（見地圖24）。那一時期政治和社會融合的水平，常常是單個部落，或者充其量是各部落之間小而不穩(wěn)定的聯(lián)盟。這些部落聯(lián)盟中最強大的，是西邊的欽察和準噶爾地區(qū)的哈剌契丹。它們確實能夠控制草原的幾個部分和鄰近它的內(nèi)地。但是，它們只不過是古代龐大的游牧帝國——如匈奴人、突厥人或哈札爾人所建帝國的蒼白無力而且不完善的翻版而
已。缺乏政治上的統(tǒng)一同樣也是草原東半部的特點。蒙古高原的某些部落（亦兒堅，irgen）保持了它們內(nèi)在的凝聚力，但其他部落則分解成部落的組成單元——氏族（斡孛黑，obogb），而后成為獨立實體，它們?yōu)榱四恋?、政治領(lǐng)導權(quán)和它們農(nóng)耕鄰居的支持而你爭我斗。雖然構(gòu)成成吉思汗帝國內(nèi)在基礎(chǔ)的蒙古主要部落的歷史資料很有限，但對于它們的地理分布和它們的內(nèi)部融合程度，我們還是能夠知道其大概。［1］
最西邊的部落為乃蠻，有可能起源突厥。他們居住在阿爾泰山脈的南坡和也兒的石河（今額爾齊斯河）的上游。乃蠻是一個有著固定首領(lǐng)（罕）的相當凝聚而穩(wěn)固的群體，直到12世紀末，統(tǒng)治家族的內(nèi)訌才切實地破壞了他們的統(tǒng)一。由于乃蠻最接近位于吐魯番盆地和天山北坡的回鶻文化的中心，所以總體上他們在文化方面比蒙古中部和北部的部落要較為先進。乃蠻從他們南面的先進的定居近鄰畏兀兒那兒學到了各種各樣的行政管理方法。他們也共有相同的宗教傳統(tǒng)，即受到土生土長的薩滿教習俗強烈影響的基督教聶思脫里派。
克烈，在乃蠻的東面，在他們鄰居的影響下也信奉基督教聶思脫里派。在整個12世紀，他們擁有穩(wěn)固的統(tǒng)治地位和一定程度上的政治統(tǒng)一。他們領(lǐng)土的核心在色楞格河與斡耳罕河（今鄂爾渾河）流域的上游。這一地區(qū)由于戰(zhàn)略上和觀念上的原因，在東部草原所有成功的游牧部落聯(lián)盟的形成過程中，起著關(guān)鍵性的作用。
蒙古高原東南部地區(qū)，是戈壁地區(qū)的心臟，居住著說突厥語的汪古部。他們的主要居住地天德——馬可·波羅筆下的Ten-duc——剛好位于靠近戰(zhàn)略要地鄂爾多斯沙漠的黃河拐彎處的北面。這兒構(gòu)成了金朝和唐?；蚍Q西夏王朝的邊界。顯赫的汪古部王室，是聶思脫里派的堅定信徒，他們認為他們自己至少在名義上是女真人的臣屬。
弘吉剌，亦作翁吉剌，在汪古的北面，占據(jù)著大興安嶺西坡。他們在12世紀晚期與金朝保持著聯(lián)系，而且在那時，他們由幾個不同首領(lǐng)相當松散地進行統(tǒng)治。弘吉剌與他們西邊的近鄰——蒙古部保持著經(jīng)常性的通婚關(guān)系。這一習俗在蒙古帝國建立之后，依然繼續(xù)。
怯綠連河（又名龍駒河，今克魯倫河）南面的草原地區(qū)，屬于蒙古高原更強大和更富于侵略性的部落之一——塔塔兒人。在金朝的煽動下，塔塔兒在草原政治生活中，扮演著非?；钴S的角色。女真人為了保持游牧部落的分裂狀態(tài)和他們自己邊界的安全，積極挑動塔塔兒與鄰近部落，特別是克烈和蒙古的沖突。由于這一政策的巨大成功，由大規(guī)模的屠殺而造成的各個部落之間的長期不和，成為12世紀中葉所特有的現(xiàn)象。
成吉思汗自己所在的部落——蒙古，生活在克魯倫河與鄂爾渾河之間，正好位于塔塔兒的北面。在12世紀50年代初至70年代的25年里，他們自身陷入彼此不共戴天的分裂狀態(tài)，這樣，就常常成為他們的鄰居進行劫掠的犧牲品（見后面《蒙古人的早期歷史》節(jié)）。在所有東部草原部落中，蒙古也許是最分裂，而且看起來最不會產(chǎn)生能夠統(tǒng)一“毛氈帳篷下的人”的領(lǐng)袖人物。
蒙古的西北面，是三姓篾兒乞的領(lǐng)域。三姓篾兒乞，正如他們的稱呼，共分為三支，每一支都有自己的首領(lǐng)。他們分布在色楞格河的下游，貝加爾湖的南邊。雖然三姓篾兒乞偶而也聯(lián)合起來發(fā)動對鄰部的襲擊，但他們像其他居住或靠近于森林地區(qū)的部落，如謙河（今葉尼塞河）上游的吉兒吉思和生活在貝加爾湖附近的斡亦剌一樣，并沒有高程度的凝聚力。
社會等級
與草原游牧部落的一般情況一樣，這些蒙古部落是由不同數(shù)量的假定有聯(lián)系的氏族“斡孛黑”組成。這些氏族通過父系追溯到稱為始祖的祖先。［2］ 因為其全體成員被認為是一個骨頭（牙孫，yasun），即同一祖先的后裔，所以氏族本身是實行族外婚制的實體。它的領(lǐng)導成員決定遷徙路線、分配牧場、組織狩獵和劫掠，而且作出有關(guān)加入或退出部落聯(lián)盟的決策。這些氏族的一個明顯特點是常常容易分成許多分支：當氏族在數(shù)量上增加或經(jīng)歷了內(nèi)部的傾軋后，他們分裂為氏族分支，這些分支依然能夠繁殖而發(fā)展成新的氏族。由于不斷有氏族分支脫離原始的主系形成為另一個氏族，而且由于取得軍事成功的大氏族具備了部落的許多特征，所以，史料對這些氏族的命名相當模糊和混亂，這使我們很難確定某一時期某個分支的確切形態(tài)或它同其他諸分支的關(guān)系。
雖然家族關(guān)系很明了，但氏族和部落本質(zhì)上是由單個人組成的政治實體，這些人的血緣紐帶常常是虛假多于真實。在草原，共同的政治利益被典型地演繹成宗族關(guān)系。所以，古老的蒙古人（和其他部落的人們）的宗族血統(tǒng)是意識形態(tài)上的宣傳，而不是生理學關(guān)系方面的可信描述，目的是加強政治團結(jié)。這就說明了以這種氏族和部落（它們本身就是任意地臨時構(gòu)成的）為基礎(chǔ)的政治組合為什么天生就是變動的、靈活的和不穩(wěn)定的。這也解釋了為什么部落聯(lián)盟和帝國結(jié)合得如此之快，而后在內(nèi)部紛爭與外部壓力之下又迅速瓦解。［3］
在氏族和氏族分支之下是游牧部落的帳落——阿寅勒（ay-il）。這是蒙古草原經(jīng)濟的基本生產(chǎn)單位。阿寅勒通常由一個大家庭構(gòu)成，它有自己的氈帳（格爾，ger）和牲畜。為了協(xié)作勞動或地方防衛(wèi)，幾個阿寅勒也許會臨時組成一個古列延（güre’en），意為“圈子”，也就是以氈帳和套車環(huán)繞而成的營地。
除了分成血緣群體外，蒙古社會還被分成幾個松散的組成階層——貴族、平民和奴隸。貴族們宣稱，他們這個氏族的名稱是從他們祖先的名字得來的，作為其直系子孫，他們享有貴族這種地位。這個階層為氏族和部落提供政治領(lǐng)導。然而，對于權(quán)力的繼承或任命沒有嚴格的規(guī)定，選擇首領(lǐng)有相當大的隨意性，主要根據(jù)個人貢獻和經(jīng)歷，通過氏族重要成員的非正式一致同意而產(chǎn)生。良好的家世資格當然是有利的，但不是必需的，貴族出身總是被認為能夠培養(yǎng)成為有能力的成功的首領(lǐng)。要成為部落或部落聯(lián)盟的統(tǒng)治者，要通過更加正式的程序——召開由貴族和有聲望人士組成的會議，或稱忽鄰勒臺（khuriltai）。
血緣集團的下層和旁系組成的平民，被稱作“黑發(fā)”或“黑頭”，構(gòu)成人口的大部分。雖然貴族們占有大量牲畜并使用最好的牧場，但這兩個階層之間既沒有明顯的社會差別，也沒有生活方式上任何巨大的不同。社會階層的底層是孛斡勒（bo’ol），即奴隸或仆從，他們通常是從對鄰近部落或定居居民的掠奪中獲得的。個人和整個血緣集團都能夠成為其他人或血緣集團的仆從，也就是說，單個人能夠成為他的捕獲者的個人奴隸，而一個氏族或其一部分，如在戰(zhàn)爭中失敗，也都會成為獲勝的斡孛黑的奴隸或被保護者。無論是個人或者是氏族的一部分，都有義務為他們的主人從事家務、畜牧或者農(nóng)業(yè)勞動。在戰(zhàn)爭期間，他們要拿起武器為主人戰(zhàn)斗。雖然孛斡勒明顯處于從屬地位，但他們常常被看作家庭的組成部分，甚至沒有正式解放也能得到事實上的自由。
重要氏族首領(lǐng)或部落汗的那可兒（N■k■d，單數(shù)為N■k■r），或被譯為“伴當”，在古代蒙古社會中是另一個重要的階層。他們構(gòu)成有雄心壯志的首領(lǐng)或汗的扈從，為他提供軍事和政治建議，一般說來還要執(zhí)行主人發(fā)出的任何命令。從追蹤迷失的牲畜到外交談判中擔任個人的使者。作為對他們效勞的回報，那可兒可以得到保護、物品和食物。作為真正的密友，他們和主人一起戰(zhàn)斗、生活、飲食。那可兒是從各個社會階層招募的。有一些那可兒是貴族成員，他們和不屬于他們自己部落或氏族的統(tǒng)治者保持著自由的關(guān)系。有一些是在戰(zhàn)場上表現(xiàn)出能力和忠誠的孛斡勒，比如說著名的木華黎統(tǒng)帥，成吉思汗把他從奴隸階層提升到伴當階層。那可兒雖然有著種種不同的社會背景，但他們卻有一個共同的特點：據(jù)我們所知，他們同他們的主人沒有血緣關(guān)系。
最后，從結(jié)構(gòu)方面而言，12世紀蒙古諸部是非常復雜的實體。通常，這樣一個部落的核心是由氏族和氏族分支組成，為了政治需要，這些氏族和分支根據(jù)一個公認的但卻是人為設計的家譜而宣稱有一個共同的祖先。隸屬這個核心的是各種無血緣關(guān)系的人：氏族之間通過婚姻關(guān)系，單個奴隸和附屬氏族通過軍事征服和捕獲而被奴役，而那可兒則從不同的外來渠道中吸收。
經(jīng)濟狀況
蒙古高原居民的基本職業(yè)是放牧畜群。蒙古人擁有的牲畜共有五大種類——馬、綿羊、駱駝、牛和山羊，其中的每一種都有它特殊的用途，這五種牲畜的價值有著公認的高低順序。馬，是草原游牧部落驕傲的財富，可用于軍事活動、遷徙和管理畜群。沒有它們，就不可能有干曠草原游牧部落的粗放性、流動性的經(jīng)濟。居第二位而且數(shù)量最多的牲畜是綿羊，它們和最末種類的山羊一起，提供肉食和羊毛。居第三位的是駱駝，主要用來在南面荒涼的戈壁地區(qū)運載貨物。居第四位的是長角的牛，也有豐富的數(shù)量，用來提供肉食、牛皮和運輸。運載部落首領(lǐng)帳篷的有名的大輪車（格爾·帖列格，ger tergen）即由一隊牛群來拉。所有的牲畜都提供乳汁，乳類的副產(chǎn)品如阿剌亦黑（ayiragb，發(fā)酵的馬奶，突厥語稱忽迷思，kumis）、酸乳酪和各種干乳酪是蒙古人飲食中的主要食品。即便是牲畜的糞便也有用處，當它干燥后，是荒蕪草原上燃料的主要來源。
為尋找水草而進行的經(jīng)常性遷徙放牧既不是毫無目標也不是漫無邊際的。每年有一個從春天經(jīng)夏天到冬天駐營的固定的周期。冬天營地經(jīng)常由幾個有關(guān)聯(lián)的阿寅勒共駐，通常位于受到保護的河谷，有較為永久性的設施。因為蒙古人的畜群很復雜，由具有不同行進速度和對飲食要求差異很大的牲畜組成，所以遷移時，牧民必須精確地盤算每天遷徙的距離、選取的路線、預期的季節(jié)狀況等等，以適應畜群的不同需要。這樣，他們龐雜的畜群（加上人和財產(chǎn)）的每次重要遷移都成為一個復雜的后勤供應問題，需要仔細計劃和實施——這對蒙古人是一種訓練，后來在遠距離的軍事戰(zhàn)役時，他們能很好地加以運用。
由于嚴酷的環(huán)境狀況和由此而形成的蒙古高原有限的維持畜群的能力，游牧部落合理地分散到所有可利用的草場去放牧，就顯得很必要。氏族極其重要的作用之一，就是幫助和平地分配草場，裁定有關(guān)牧地的內(nèi)部糾紛，在與外敵的競爭中保護本氏族成員。所以，單個的牧民會認為，有保障地、季節(jié)性地使用氏族的部分領(lǐng)地，比個人、永久擁有土地會更好；換句話說，即收益權(quán)比所有權(quán)更好。
雖然蒙古人對草原游牧有著很強的依賴，但狩獵在他們的經(jīng)濟生活中也占有重要的地位。這增加了他們的食物供應，提供了用以穿衣和交易的皮毛，有利于控制食肉動物的數(shù)量，特別是對他們的畜群有著經(jīng)常威脅的狼群的數(shù)量。以氏族或氏族分支為單位進行的狩獵起到軍事訓練的作用，這加強了個人的技能，提高了不同親緣集團所組成的隊列間的協(xié)調(diào)。
在南西伯利亞的森林地區(qū)，部落經(jīng)濟中狩獵的相對重要性要大大增強，以至于古代蒙古人通常把“林木中百姓”（槐因·亦兒堅，hoi-yin irger）和那些生活在草原上的人區(qū)別開來。雖然狩獵是他們的支柱，但西伯利亞的部落——斡亦剌、八剌忽、豁里禿麻和其他部落——也有馬匹，按照游牧的（雖然不是草原的）生活方式，亦總是被看作基本的勞力來源，正在擴張的以草原為基礎(chǔ)的部落聯(lián)盟常從中抽取人力。
農(nóng)業(yè)不是游牧家庭經(jīng)濟的一個獨立的部門，但對蒙古地區(qū)的居民來說并不陌生：西伯利亞的部落，至少葉尼塞河地區(qū)的部落，在土地上種植，就像沿著長城的汪古部一樣。實際上沒有一個歐亞大草原的畜牧民族是純粹的游牧經(jīng)濟而不與定居世界聯(lián)系或接觸。的確，純粹的游牧經(jīng)濟是一種假設的概念，而不是一種社會現(xiàn)實。我們最好把草原游牧生活看成一種統(tǒng)一體，它既包括近乎定居的遷徙生活，又包括幾乎固定的理論上可能、但現(xiàn)實中卻從未實現(xiàn)的“純粹”游牧社會，這種社會從自己的畜群中獲得每一件使用或消費的東西。［4］ 對所供給的冬季食物和牲畜飼料的需要，以及對茶和絲料之類奢侈物品的渴求，也曾在游牧部落中出現(xiàn)。由于他們自身的經(jīng)濟永遠不能徹底滿足對這些物質(zhì)的需求，所以游牧部落必須被迫轉(zhuǎn)向他們的定居鄰居索取農(nóng)業(yè)產(chǎn)品。就蒙古地區(qū)的部落而言，這就意味著要承認和中國保持不斷的經(jīng)濟聯(lián)系。得到所需產(chǎn)品最好的方法是以皮、毛、馬或其他東西向漢人“進貢”來換回諸如谷物、金屬制品和奢侈品之類的“贈品”。如果自給自足的中國人拒絕交易的話，那些游牧部落就會以武力相威脅。簡言之，草原居民用戰(zhàn)爭和戰(zhàn)爭威脅來強行索求向中原王朝交納貢物的權(quán)力。
這一經(jīng)濟交往總是使游牧部落陷入錯綜復雜的與漢人的政治聯(lián)系網(wǎng)中，漢人為了自身的目的，利用納貢體系作為控制或操縱野蠻人的一種方法。這樣從漢人的觀點來看，贈予貨品、貴族爵位或賂賄的目的，從總體上來講，政治大于經(jīng)濟。［5］ 這種性質(zhì)的交互作用提供了一種重要的推動力，在草原人民中促成了國家的形成，雖然這對漢人來說是極不情愿的：游牧部落形成了更大的政治聯(lián)合——部落聯(lián)盟，而且產(chǎn)生了形式上的國家結(jié)構(gòu)，其基本作用是處理與定居國家的關(guān)系，擺脫它們的威脅。主要的游牧帝國總是產(chǎn)生在定居國家的邊界附近而不是在歐亞草原的最深處，這就是原因所在。［6］
蒙古人的早期歷史
成吉思汗自己的部落以及蒙古的種族起源的大致輪廓和早期歷史，已有了一致的確認。［7］ Mongol（更確切應為Mongghol）的族名，最早以“蒙?！钡男问揭娪谔拼窌挠涊d。在這些記載中，蒙?？偸潜幻枥L成漢人熟悉的一個龐大的種族群落——室韋的一支。在可確定的他們最早的家鄉(xiāng)小興安嶺附近的阿穆爾河南部地區(qū)，室韋通過原始農(nóng)業(yè)、養(yǎng)豬、狩獵、捕魚和放牧等手段來彌補貧乏的生活。雖然室韋以出令人畏懼的勇士而聞名，但他們很少給鄰居造成威脅，這是因為沒有部落的中央集權(quán)：缺少至高無上的首領(lǐng)，所以政治領(lǐng)導權(quán)被廣泛地分散在數(shù)不清的傳統(tǒng)酋長手里，他們的權(quán)力無法擴大到當?shù)氐牟柯渲狻８鶕?jù)唐代的材料，室韋被認為是突厥汗國的臣民，而后者在553—745年統(tǒng)治著蒙古高原。
在10世紀的某一時期，室韋的組成部分蒙兀開始向西面的斡難河（今鄂嫩河）遷移，在那兒他們成為與他們語言上有聯(lián)系的契丹的屬民。［8］ 他們向西向南繼續(xù)他們的遷移，最后于11世紀在鄂嫩河與克魯倫河一帶建立起了他們自己的家園。蒙兀從東北北部到東蒙古地區(qū)的遷移，使他們在混合經(jīng)濟中更加依賴草原經(jīng)濟。新的牲畜——駱駝和綿羊，加入了他們牛群和馬群的行列。森林地區(qū)部分季節(jié)的、有限的草原經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變?yōu)椴菰貐^(qū)一年四季的、完全的草原經(jīng)濟類型。
蒙古人自己有關(guān)他們起源的傳說沒有點明他們原來的家鄉(xiāng)，只是暗示了使他們來到鄂嫩河—克魯倫河的遷移。根據(jù)記載在《秘史》中的神話，［9］ 蒙古人的祖先是上天降生的一條蒼狼（譯者注：孛兒帖赤那）和一頭來源不明的白雌鹿（譯者注：豁埃馬闌勒）。這對夫妻離開一個不為人知的地區(qū)。越過同樣不知名的?；蚝?，然后占據(jù)了不兒罕·合勒敦（Burkhan khaldun）周圍的地區(qū)，不兒罕·合勒敦是一座山，現(xiàn)在認為即是鄂嫩河與克魯倫河河源附近肯特山脈的大肯特山。在這兒，他們的惟一子嗣巴塔赤罕降生。他是一位男性，是所有的眾多蒙古部族的始祖。
我們獲知，巴塔赤罕的第11代孫名叫朵奔篾兒干的，娶了豁里剌兒部的一位年輕女子阿闌豁阿。在她丈夫在世的時候，她給他生了兩個兒子。朵奔篾兒干死后，她與駕著月光的神人又生了三個兒子。三個兒子中最小的叫孛端察兒，是孛兒只斤斡孛黑的創(chuàng)建者，這是蒙古氏族中最古老的氏族，鐵木真，即后來的成吉思汗，就出生于此氏族。
雖然成吉思汗早期祖先的譜系充滿了奇異和神秘的成分，但它仍透露了有著重要歷史內(nèi)涵的蒙古社會結(jié)構(gòu)的一些有趣特點。首先，巴塔赤罕與成吉思汗之間的聯(lián)系，并不是人們所想象的，只是建立在惟一的父系血統(tǒng)基礎(chǔ)之上。根據(jù)蒙古人自己的“官方”記載，阿闌豁阿這名婦女，是從虛構(gòu)的過去歷史存在的血緣系統(tǒng)鏈上的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。她在其他均為男性的血緣線中的重要和尊貴位置清楚地表明了蒙古社會中婦女的崇高地位，預示了她們后來將要在帝國的出現(xiàn)和鞏固中所要扮演的重要角色。其次，部落和氏族有著虛構(gòu)的祖先。雖然從理論上講，蒙古部落和它的高貴氏族孛兒只斤的所有成員都有親緣關(guān)系，但每個部落或氏族的成員都包括非男性親屬的群體。外來成分的融合——他們是出于政治目的而聯(lián)合起來的依附氏族或群體——在朦朧的和傳說中的過去，僅僅用“發(fā)現(xiàn)”共同的祖先這一權(quán)宜之計而實現(xiàn)。這樣，正如我們先前所探討的，部落和氏族在很大程度上是人為產(chǎn)生的，是用編造系譜、用神話傳說的祖先給血統(tǒng)上無關(guān)的各部分提供虛構(gòu)的血緣親屬關(guān)系來實現(xiàn)的。這樣的作法使無關(guān)的種族群落間有了后來制造出來的共同血統(tǒng)（也就有了相互的義務），它是草原游牧部落間國家形成過程中的一個共同與必要的因素。
在成吉思汗的祖先中，海都似乎是史料最全的第一人。在老一輩世系中，他是孛端察兒的玄孫。根據(jù)拉施特保存的材料，［10］ 海都在幾個蒙古氏族之上實行了松散的宗主權(quán)力而且成功地使一個沿克魯倫河從事游牧生活的部落——札剌亦兒處于他的控制之下。雖然沒有提供確切的時間，但海都顯然在遼王朝（907—1125年）的最后幾十年中都很活躍。
然而，人們通常認為海都的孫子合不勒建立了最初的蒙古“國家”。他使用可汗的稱號而且統(tǒng)治著所有的蒙古人。［11］ 拉施特告訴我們，在合不勒時代，蒙古人和女真人之間的緊張關(guān)系加劇了，后者顯然把蒙古團結(jié)一致的發(fā)展看作對他們安全的威脅。為了緩解來自這方面的危險，女真人決定通過談判使蒙古人進入他們的納貢網(wǎng)。他們邀請合不勒來宮廷，但外交行動失敗了。這個蒙古首領(lǐng)，先在一次盛宴上飽餐一頓，之后開始大醉，在激動之余，他用手抓住皇帝，揪了他的胡子，接著被人制服。最初，金朝皇帝（蒙古和波斯史料中的阿勒坦汗或“金”汗）決定寬恕這一魯莽行為，允許合不勒回去。然而，出于另外的考慮，他又派官員去追趕，要把這個自命不凡的首領(lǐng)追回宮廷進行嚴懲。皇帝追趕合不勒的動因僅僅是為了誘使他進入陷阱而殺死他。當這些事件后不久合不勒死去，女真人才沒有進行報復。
在漢文史料中沒有關(guān)于這一插曲的直接印證，但是金代編年史記載了1135—1147年間由于蒙古人不斷地騷擾北部邊界而被迫采取強硬的軍事對策。［12］ 雖然女真人與合不勒流產(chǎn)的外交談判和蒙古人的襲擊看起來似乎是有聯(lián)系的，但這并不能夠確確實實地肯定：金朝的記載從沒有把合不勒這一名字同邊界騷亂聯(lián)系起來。人們僅能根據(jù)大體上的年代推斷，他是這有問題的10年中蒙古人的首領(lǐng)，故而有可能是襲擊的發(fā)動者。
不管怎樣，合不勒死后，女真人和蒙古人之間的仇恨持續(xù)不減。不久以后，蒙古人通過他們與弘吉剌部的婚姻關(guān)系，卷入了與塔塔兒人的嚴重糾紛。女真人向后者提供支持以削弱和分化他們桀驁不馴的鄰居。面對這些難以對付的敵人，蒙古人迅速地召開忽鄰勒臺，選舉俺巴孩作為他們的新汗。作為泰赤烏氏族的建立者，俺巴孩是海都的第二個兒子察剌孩的后裔，這樣，他就是已故合不勒的從兄弟。他的統(tǒng)治時期顯然很短暫，當他被塔塔兒人捕獲并移交給金廷后，即行結(jié)束。在那兒，他被釘在木驢上緩慢而痛苦地死去。以后，蒙古人選定合不勒的第三個兒子忽圖剌作為俺巴孩的繼承人。汗位回到孛兒只斤氏族使俺巴孩的子孫泰赤烏氏族產(chǎn)生了怨恨，這是以后的日子里，兩氏族之間發(fā)展起來的深仇大恨的根源所在。
忽圖剌統(tǒng)治時間，我們僅僅知道他為了報復塔塔兒人參預害死俺巴孩而對塔塔兒人開始了一系列不成功的進攻。他死時周圍的環(huán)境和是否有一個繼承人都沒有被提及。蒙古人力量和團結(jié)的衰落和瓦解，不管是否由他的死亡而引起，可以相當肯定地確定在12世紀60年代，即鐵木真出生的那10年。
雖然在合不勒、俺巴孩和忽圖剌統(tǒng)治下達到的暫時統(tǒng)一構(gòu)成了向國家形式邁進的第一步，但這只不過是一個不穩(wěn)定的試驗性步驟，是一個意義易被夸大的步驟。這三個人從本質(zhì)上講，是在戰(zhàn)爭期間被推舉的部落軍事首領(lǐng)或汗。他們并不是《秘史》記載的永久性的皇帝或可汗（khaghans），《秘史》錯誤地記載了年代。而且，甚至沒有恰當?shù)淖C據(jù)暗示這個時候出現(xiàn)過任何類型的行政機構(gòu)或者獨立的、與傳統(tǒng)的血緣結(jié)構(gòu)相對立的權(quán)力系統(tǒng)。［13］ 對這一短暫統(tǒng)一的經(jīng)驗和回憶也許對蒙古民族的團結(jié)有益，但對于后來蒙古帝國賴以建立的有關(guān)制度方面的基本原則來說，它沒有留下任何遺產(chǎn)。初步的工作必須從頭開始。
鐵木真的家庭和青年時代
成吉思汗的父親也速該是合不勒汗的次子巴兒壇把阿禿兒的第三子。也速該是孛兒只斤氏族的分支乞顏牙孫的一名成員，這個分支顯然是由他的直系祖先建立的。也速該在有關(guān)蒙古人反對塔塔兒的戰(zhàn)斗中首次被提到。我們獲知，在12世紀50年代或60年代俺巴孩被俘獲和被處死的時候，也速該把他后來的新娘，即弘吉剌部的訶額侖，從同她訂婚的一個篾兒乞人那里綁架走。娶了這位心甘情愿的訶額侖后，也速該參加了針對塔塔兒人的襲擊行動，這些行動也許就是由他的叔叔忽圖剌發(fā)動的。
他在一次攻擊后剛回來，訶額侖就在鄂嫩河谷的某處，生下了她四個兒子中的長子鐵木真。有關(guān)鐵木真早期的孩童時代，原始資料中沒有提供更多的情況，甚至沒有提供確切的出生日期，雖然實際上可以肯定他于1167年來到這個世界。［14］ 在8歲的時候，鐵木真被帶到他母親所在的氏族——弘吉剌，以挑選合適的妻子。也速該為他的兒子選中了弘吉剌首領(lǐng)之一德薛禪的9歲女兒孛兒帖。出于真誠的表示，也速該留下鐵木真與他未來的岳父在一起，自己則離開而返回自己的營地。在回來的路上，他碰到了一群塔塔兒人并加入了他們的筵席。招待他的主人認出他就是大規(guī)模進攻他們的首領(lǐng)，決定暗地里進行報復。他的食物被摻入毒藥，當也速該過了三天回到家里后，他病倒了，而且在他的長子被帶來見他之前就死去了。
也速該的死很快證明了這不僅僅是他家庭的個人不幸。在也速該活著的時候，他雖然不是一個富有的和有影響力的人物，但仍有一小群跟隨他的部下，而且顯然對孛兒只斤氏族的領(lǐng)導有某種發(fā)言權(quán)。他大概死于1175年或1176年，他死后，他的親屬和支持者開始瓦解。自從忽圖剌當選之后就對孛兒只斤氏族懷有忌妒之心的泰赤烏氏族首先逃走。也速該的近親和屬民，在俺巴孩的不滿的寡妻鼓動下，不久也加入了逃跑的行列。盡管訶額侖堅定地努力阻止這一叛逃，但看來蓄謀已久的孤立鐵木真家庭的企圖最終還是成功了。
訶額侖、她的四個兒子和一些忠誠的部下被拋棄在鄂嫩河上游地區(qū)自謀生路。沒有了牲畜和親屬的經(jīng)濟支持，他們處于靠捕魚和挖草根維持生計的境地。鐵木真和他的兄弟們就這樣在貧寒和極度匱乏的條件下，過早地成熟了。
正是在這段艱苦磨煉的時期里，年輕的鐵木真在與他的兩個同父異母兄弟別克帖兒和別勒古臺（他倆都是也速該一個妾的兒子）的激烈沖突中，第一次顯示出了冷漠自私的性格和殘忍果決的處事能力。他們最初是為了爭奪抓到的一只云雀而發(fā)難的。當這樣的事情再一次發(fā)生，即別克帖兒和別勒古臺從鐵木真和他的大弟弟拙赤合撒兒手中奪走他倆捕獲的一條魚之后，深受委屈的鐵木真決心報復。在拙赤合撒兒的幫助下，他誘騙別克帖兒來到俯瞰他們營地的一座小山。鐵木真和拙赤合撒兒從相反的方向，用弓箭冷酷地射殺了冒犯過他們的異母兄弟。訶額侖對他們倆殺死她繼子的行為進行了嚴厲的痛斥，看起來主要是因為在他們?nèi)菀资艿酵鈦磉M攻的時候，這一行為削弱了家庭的力量。鐵木真默默地承受了他母親的斥責，但從沒有對這次恐怖事件表示過任何悲痛或負罪感。正如在以后的生活中鐵木真經(jīng)常表現(xiàn)出來的那樣，他不是一個能輕易容忍任何冒犯他尊嚴的男人，那些向他的地位提出挑戰(zhàn)或者阻礙他通向權(quán)力之路的人總是要為他們的冒犯行為而受到嚴厲的懲罰。
被孤立的五六年光陰，在別克帖兒死后不久出乎意料地暫時結(jié)束了。正如訶額侖預見，泰赤烏人害怕報復，就又回來查看也速該的兒女。當發(fā)現(xiàn)六個兒子中的五個活下來并已長大成人時，泰赤烏人包圍了他們，要求他們交出長子鐵木真，也許是作為人質(zhì)以擔保其他人的行為。鐵木真當時14或15歲，他逃離母親的營地，在一片密林中隱藏了九天。饑餓最后驅(qū)使他走出森林，等候已久的泰赤烏人立即撲向了他。被帶上了枷具后，他作為一名囚犯在泰赤烏人中待了一段時間，每晚上由不同的阿寅勒輪流看守。當鐵木真在泰赤烏的一個屬民，好心的遜都思部人鎖兒罕·失剌的幫助下成功地逃走后，這種羞厚和難熬的境遇才結(jié)束。
鐵木真回到家里重新團聚后，在不兒罕·合勒敦南面的群山中避難。這里的生活依然艱難——他們的食物主要由土撥鼠和田鼠構(gòu)成——而且不太安全。盡管他們很貧窮，但他們的財產(chǎn)不久還是引起了某些過往強盜的注意，他們偷走了幾匹閹割的公馬。鐵木真出發(fā)去追尋歹徒，在經(jīng)過各種磨難之后，帶著失竊的馬匹勝利地返回了對他十分感激的家中。這次歷險特別值得一提，因為在追尋過程中，鐵木真得到了他第一個追隨者和戰(zhàn)友博爾術(shù)，從而開始了建立私人扈從的歷程。
而且，這段插曲似乎極大地增強了鐵木真的自信心。不管怎樣，不久以后，他到弘吉剌地界去迎娶了幾年前與他訂婚的未婚妻孛兒帖。德薛禪毫不猶豫地承認了他與死去多年的也速該的誓約，把女兒嫁給了這個意志堅定的求婚者。通過這次聯(lián)姻，鐵木真不僅得到了一位妻子（她的聰明和堅強性格是他通向權(quán)力之路的巨大財富），而且又重新建立起了與老盟友弘吉剌的聯(lián)系。他家族的被孤立與被拋棄時代終于結(jié)束了。
作為盟友的王汗
鐵木真的婚禮一結(jié)束，他就把注意力轉(zhuǎn)到與另一個鄰近部落克烈建立友好聯(lián)盟關(guān)系方面。他親自去見他們的首領(lǐng)脫斡鄰勒，此人更以他的頭銜“王汗”而聞名。他用孛兒帖的嫁妝——一件黑貂皮大衣作為見面禮。鐵木真提醒這位首領(lǐng)，作為他已故父親也速該的安答，即“生死朋友”，王汗現(xiàn)在對他來說，就“像一位父親”。［15］ 王汗承認了這一請求的合法性，而且愿意出力幫助他的新的被保護者鐵木真招集離散的部眾。他以王汗身份做出這樣的保證，這一做法立即產(chǎn)生了顯著的效果：也速該死后離散的部眾開始回歸舊部，鐵木真追隨者的人數(shù)大大增加了。
在與王汗會面回來后不久，蔑兒乞部民在脫黑脫阿的率領(lǐng)下，襲擊了鐵木真的營地，劫走了孛兒帖，以作為對也速該劫走訶額侖的最終的報復。當進攻開始時，鐵木真不光彩地跑到了不兒罕·合勒敦山的安全地帶，自然而然地轉(zhuǎn)向他的保護人尋求幫助以確保孛兒帖安全釋放。王汗同意了，并建議他們還要去請求鐵木真的孩提朋友和安答札木合的支持。札木合是蒙古氏族之一札答闌部的首領(lǐng)。制定詳細的計劃之后，在1184年，孛兒帖被劫走后大約九個月，鐵木真、王汗和札木合的聯(lián)合部隊向駐營在色楞格河的一個支流勤勒豁河畔的蔑兒乞部進發(fā)。由于幾乎沒有敵軍進逼的預先警報，蔑兒乞人沒有能夠發(fā)動有效抵抗就徹底失敗。孛兒帖被重新找到時平安無恙，并且獲得了許多擄獲物。許多蔑兒乞人被俘或被殺，但其骨干力量則在脫黑脫阿的率領(lǐng)下避開搜尋，躲到南西伯利亞的森林避難去了。獲勝的結(jié)果使大量部眾開始聚集到鐵木真麾下。其中一些人是同一氏族分支乞顏牙孫的親屬成員，而其他非親屬成員也試圖在鐵木真迅速發(fā)展起來的扈從中找到位置。
鐵木真和他的安答札木合最初打算繼續(xù)他們的軍事合作關(guān)系并一起行動。然而，對屬民的爭奪和潛在的對分裂的蒙古諸氏族再統(tǒng)一的權(quán)力的爭奪，使二人的關(guān)系變得緊張起來。在孛兒帖的堅決要求下，鐵木真最后與他的老伙伴決裂并開始獨立行動。鐵木真的前迫害者泰赤烏人與札木合結(jié)盟的決定則更加擴大了裂痕。
決裂之后，鐵木真移到克魯倫河上游地區(qū)。在那兒，他的追隨者，主要是他的親屬，于闊闊納浯兒即“藍湖”的岸邊，召開了一次忽鄰勒臺大會。這次集會是在1187—1189年的某一時間舉行的。會上，鐵木真獲得了汗這一稱號，［16］ 而且表明了他想做全蒙古人領(lǐng)袖的意圖。雖然按嚴格的世系來說，鐵木真的家系上溯力合不勒汗的次子巴兒壇把阿禿兒，名義上較合不勒汗的長子斡勤巴兒合黑的子孫資格要淺，但這并不構(gòu)成新汗權(quán)力道路上的嚴重障礙。他自身的家庭，因其背景，有著充分的威信，完全能夠奠定實現(xiàn)他領(lǐng)導權(quán)力要求的基礎(chǔ)，而這些要求在與對手進行的政治和軍事斗爭方面，能夠被檢驗與證實。
為了向他的朋友和敵人同時顯示他目的的嚴肅性，新汗立刻著手建立適應他新地位的王室機構(gòu)。從他的伙伴（那可兒）中，他任命了司廚、司牧、箭筒士、車夫和管家。他最早的伴當中的兩位，博爾術(shù)和者勒蔑，被任命為那可兒之長。汗室和它的成員照顧新汗的個人需要和經(jīng)濟利益，而且充當了后來形成的帝國衛(wèi)隊和帝國行政的核心。
鐵木真稱汗的消息被傳送到王汗處，他聽說后很高興，而札木合則相反。兩個對手之間的沖突不久就發(fā)生了。札木合由于自己一個年輕的親戚被鐵木真的一個追隨者所殺而受到傷害。他率軍向蒙古首領(lǐng)的奧魯（營盤）前進。戰(zhàn)斗在靠近色楞格河的克魯倫河流域的一個地方答闌版朱思進行。這次戰(zhàn)役的結(jié)果在原始資料中的記載不同，但這一天的勝利極有可能屬于札木合。不過，他的勝利絕不是決定性的，只不過是以后漫長的悲慘斗爭中的第一個回合。而且，戰(zhàn)役一結(jié)束，札木合自身的行為疏遠了他的許多支持者，由于這個緣故，忙兀與兀魯兀的首領(lǐng)們率領(lǐng)他們各自的部落投奔到鐵木真方面來。他們的叛投必定被認為是鐵木真的一次政治收獲，這在戰(zhàn)敗后給了他和他的支持者一定的安慰。
答闌版朱思戰(zhàn)役發(fā)生于12世紀80年代晚期，在以后的年代里，我們很少知道鐵木真的活動或他的行蹤，直到1196年他才作為金朝的同盟者又出現(xiàn)在舞臺上。由于資料的模糊和混亂，要證實介于這些年之間所發(fā)生的事情是很困難的。然而，有一個重要的插曲，即王汗暫時的倒臺，可大體確定在這些年發(fā)生。根據(jù)對這些事件的重新整理，我們得知，在也速該生前（即1176年以前）曾經(jīng)經(jīng)歷過這樣一次厄運的王汗，面臨他自己家族內(nèi)部的叛亂，又一次被迫逃離自己的領(lǐng)地。這一次，他離開了蒙古，到哈剌契丹避難。
經(jīng)歷了一次漫長但不為人知的流浪生活后，王汗在無助和窮困潦倒的情況下回到了自己的家園。由于他過去提供過幫助，在1195年或1196年的某一時候，［17］ 鐵木真友好地接待了這位不幸的流浪者，并幫助他恢復了對克烈部的統(tǒng)治權(quán)力。不管王汗流浪的確切時間怎樣，他肯定是在1196年之前回到了蒙古，因為在那一年，他和鐵木真聯(lián)合發(fā)動了對塔塔兒人的進攻。［18］ 金朝在1195年與他們舊有的聯(lián)盟反目，這是極好向他們的共同敵人塔塔兒人復仇的機會。塔塔兒人，正如鐵木真對王汗所說的，他們“殺害了[我們的]祖父和父親”。［19］ 這一建議被接受后，在1196年春天，克烈人、蒙古人和女真人的聯(lián)軍在鄂嫩河——克魯倫河地區(qū)大敗塔塔兒諸部。勝利后，他們獲得了屠殺戰(zhàn)敗者和充實自己屬民的機會，同時他們也獲得了名義上的封賞：作為對他們?yōu)榻鸪盏幕貓?，女真人授予王汗“王”的封號（漢語為王，蒙古語則為ong），而授予鐵木真相對較低的封號：札兀惕忽里，它的意思不是太清楚。［20］ 雖然這些頭銜就其性質(zhì)而言顯然是榮譽性的，但它們賦予了被授予者們一種威望，在草原的政治文化中，任何提高個人形象的事情都是必要的。
戰(zhàn)役剛結(jié)束，鐵木真就首次在沒有克烈部的支持下單獨發(fā)動了一次進攻，即對主兒勤氏進行懲罰。主兒勤是他以前的盟友，但他們背棄了參加進攻塔塔兒的誓言。鐵木真徹底打敗了他們，處死了他們的首領(lǐng)并收降了幸存者。這不僅在忠誠與軍事紀律方面給了他人一次難忘的教訓，而且根除了主兒勤的統(tǒng)治階層，他們是合不勒汗長子斡勤巴兒合黑的子孫。鐵木真為自己完全除掉了僅有的在他之上的蒙古顯貴家族（見圖表6）
草原諸部的統(tǒng)一
雖然鐵木真獨自成功地處置了主兒勤氏，而且現(xiàn)在享有獨立于王汗的穩(wěn)固地位，但在處理較重大的事情方面，他仍需要他的保護者的支持。1199年，他們倆聯(lián)合發(fā)動了對西部人數(shù)眾多但處于分裂狀態(tài)的乃蠻部的戰(zhàn)爭。［21］ 札木合表面上與他的安答和解，跟隨他們一道行動，他們對付的是兩個乃蠻汗之一不亦魯黑，他統(tǒng)治著阿爾泰山北坡乞濕泐巴失海子的山地乃蠻部落。乃蠻的抵抗不久即被摧毀，不亦魯黑向北逃到葉尼塞河上游。
平地乃蠻部的統(tǒng)治者為太陽汗，他早先拒絕幫助他的兄弟與對手不亦魯黑，現(xiàn)在卻感到了威脅，并過遲地調(diào)集援軍去抵擋蒙古與克烈軍隊的進一步入侵。勝利者們在凱旋的路上，于杭愛嶺南山腳的一條河巴亦答剌黑，與新的乃蠻先遣部隊遭遇。由于雙方部隊相遇時天色已是黃昏，戰(zhàn)斗被迫推遲到第二天早晨進行。如果《秘史》記載可靠的話，札木合仍然暗地里對他的安答懷有忌心，他狡詐地勸說意志軟弱的王汗拋棄鐵木真，讓后者單獨面對乃蠻部隊。夜幕降臨時，克烈人悄悄離去，只是在天亮時，他們的背叛行為才被發(fā)現(xiàn)。然而，陰謀者們的計劃并沒有得逞，乃蠻援軍并沒有像他們所預料的那樣去進攻鐵木真，而是乘正在退卻的克烈首領(lǐng)不注意，向他們發(fā)起了進攻。被札木合所拋棄并受到痛擊的王汗不得不向他剛剛背叛過的同伴要求幫助。鐵木真派兵援助，成功地把王汗從困境中解救出來。后者自然對他的援救者非常感激，并請求原諒。鐵木真令人費解地接受了他的道歉，恢復了克烈的財產(chǎn)和部眾，以后雙方停止了紛爭。
對乃蠻作戰(zhàn)之后，鐵木真與他的老對手，脫黑脫阿率領(lǐng)的蔑兒乞人進行了一次短暫的、非決定性的戰(zhàn)斗，然后即將注意力轉(zhuǎn)向泰赤烏人。1200年，蒙古領(lǐng)袖在王汗的幫助下，進攻了沿鄂嫩河畔的他的近親，使他們遭受了巨大損失。他們落到蒙古人手中的首領(lǐng)們立即被處死，剩下來的主要是婦女和兒童，鐵木真把他們分給了他的追隨者們。
面對鐵木真的不斷勝利，又成為公開敵人的札木合，組織了一個以他為首的對立同盟。1201年，在鄂爾渾河，12個部落的聯(lián)盟授予札木合古兒汗（眾汗之汗）的稱號。這些部落包括札答闌、蔑兒乞、乃蠻、斡亦剌和泰赤烏的殘部。札木合計劃立刻發(fā)動進攻。鐵木真得知他的企圖后，與他的不太可靠的老盟友王汗一同去迎戰(zhàn)他的對手。隨后的戰(zhàn)斗在一次遮眼的暴風雨中沿克魯倫河展開。在這次戰(zhàn)役中，蒙古首領(lǐng)發(fā)動了一次決定性的和及時破壞性的進攻，瓦解了由乃蠻不亦魯黑汗指揮的對方先頭部隊。等到札木合與他的部隊趕到戰(zhàn)場時，鐵木真勝局已定?？吹骄謩菀褵o法挽回，札木合轉(zhuǎn)而進攻他的被擊敗并陷入了混亂的同盟軍，劫掠了他們，然后向鄂爾渾河逃竄。王汗追趕反復無常的札答闌部，鐵木真則集中力量尾追和消滅泰赤烏殘部。戰(zhàn)斗最后沿土拉河展開。雖然鐵木真在戰(zhàn)役中身負重傷，但他仍指揮軍隊取得了輝煌勝利。泰赤烏人又一次被擊敗，他們的領(lǐng)導成員被有計劃地根除，泰赤烏部最終被消滅。
1201年到1202年的冬天，鐵木真安心于休整部隊以預備與可恨的塔塔兒人作最后攤牌。在戰(zhàn)斗的前夜，他向軍隊發(fā)出明確指令，嚴厲地提醒他們，他們的首要任務是殺死塔塔兒人，而不是取得戰(zhàn)利品，任何人在戰(zhàn)斗結(jié)束前被發(fā)現(xiàn)有搶劫行為的，將遭受嚴厲的懲罰。這次進攻發(fā)生在1202年的秋天，沿喀爾喀河的塔塔兒人遭到致命的失敗。幸存者被趕到一起關(guān)起來，而后被毫不留情地殺死。只有婦女和兒童得到幸免。又一個舊恨得到雪恥：也速該的仇報了，他的兒子現(xiàn)在已成為東部蒙古的主人。
鐵木真名望和權(quán)力的迅速崛起需要重新調(diào)整他和王汗之間的關(guān)系。克烈部一旦正確地了解到形勢的變化，就最終意識到蒙古首領(lǐng)不再是自己的附庸，而是一個單靠自身意愿就能實現(xiàn)長遠目標的平等地位的人。王汗不愿意與他以前保護的人決戰(zhàn)，寧愿尋求妥協(xié)。應王汗的要求，鐵木真與他在1203年初在土兀剌河（今土拉河）河畔舉行莊嚴的儀式，重申父子之盟。為使鐵木真作為義子的地位正式化，王汗提議讓這位蒙古首領(lǐng)作為他的法定繼承人。這樣，老王汗可以在平靜與榮耀中度過剩下的日子，而他的野心勃勃的“兒子”也可及時地繼承中部蒙古部眾的所有權(quán)。
鐵木真當即答應下來，但毫不奇怪，這項提議引起了王汗的親生兒子與原定繼承人桑昆的妒忌。后者試圖勸阻他父親把協(xié)議最后定下來，而且吵鬧著反對把他的妹妹察兀兒別乞嫁給鐵木真的長子術(shù)赤這一早已定下來的協(xié)議。當桑昆的最初規(guī)勸遭到父親的斷然拒絕后，他即陷于無處不在的札木合的影響之下。札木合慫恿桑昆按照他自己的利益去保證他合法的繼承權(quán)。桑昆認定鐵木真必須要被除掉，但沒有他父親的同意，他對采取行動猶豫不決。因此，他在這一問題上力勸他那非常優(yōu)柔寡斷的父親，直到為此厭倦了的父親讓步，至少暫且同意了兒子提出的殺死野心勃勃的蒙古首領(lǐng)的建議為止。隨后，桑昆將其計劃付諸實施。1203年春天，他宣布不再反對他妹妹嫁給術(shù)赤，以引誘鐵木真參加慶祝筵席。在那兒，他圖謀殺死他討厭的新“兄弟”。然而，鐵木真在去參加慶祝筵席的路上獲知了這一陰謀，并在桑昆的陰謀得逞之前就逃脫了。
此處這些事件的前后順序，就各種原始資料而言，有些混亂，但似乎有理由重新整理為以下的樣子。［22］ 得到謀害他性命的消息后，鐵木真和一些追隨者躲避到喀爾喀河南面的班朱尼（不同的記載為河或湖）。雖然追捕他們的克烈人力量占絕對優(yōu)勢，但鐵木真的部下從來沒有動搖過。被他們的忠誠所感動，鐵木真喝了班朱尼的臟水，發(fā)誓永遠記住他們的堅定與忠誠。他們從那兒移向鄰近的合剌合勒只惕沙地，在那兒得到數(shù)支蒙古部隊的支援后，鐵木真向克烈軍隊開戰(zhàn)。蒙古人雖然有望獲勝，但死傷嚴重。也許是仍然占劣勢的緣故，他們沿著喀爾喀河支流撤退。［23］ 鐵木真在蒙古東北地區(qū)度過了夏天，尋求新的兵員，重新集結(jié)力量并且與他指責為背信棄義的對手們進行了談判。在秋天，他返回了西部地區(qū)，在鄂嫩河與克魯倫河之間建立營盤，并準備與克烈部進行決戰(zhàn)。他奇襲了看起來正駐營于南部巴顏烏拉地區(qū)某處的敵人，經(jīng)過三天的會戰(zhàn)，徹底擊敗了他們。王汗逃跑了，后來死于乃蠻人之手。他的整個部眾被征服并被分配給勝利的軍隊。
掌握了中部蒙古，即以前克烈部的領(lǐng)地，鐵木真即控制了戰(zhàn)略要地鄂爾渾河河谷，這給他的軍隊提供了通往鄂爾多斯沙漠和中原以及經(jīng)阿爾泰到準噶爾地區(qū)、并進而向通往西部歐亞草原移民與入侵路線的捷徑。［24］ 蒙古對王汗前領(lǐng)地的占領(lǐng)也意味著在乃蠻的東部邊界形成了一個新的危險鄰居。乃蠻太陽汗感到了威脅，提議與汪古部聯(lián)盟，希望吸引后者夾擊蒙古人。然而，汪古部首領(lǐng)阿剌兀思剔吉忽里識時務地拒絕了他并很快將乃蠻的意圖通知了鐵木真。
盡管鐵木真的一些顧問產(chǎn)生過猶豫，但他仍堅持與乃蠻開戰(zhàn)，并著手按照十進位制，即按照十、百、千人的單位來組織軍隊，以迎接即將來臨的戰(zhàn)斗。在1204年5月，經(jīng)過適當?shù)乃_滿儀式祭旗（tugb，禿黑）之后，蒙古軍隊開往西面與乃蠻開戰(zhàn)。兩軍在阿爾泰山的南坡遭遇。乃蠻人和他們的同盟者——蔑兒乞人和斡亦剌人，以及札木合與他的札答闌人——遭到了決定性失敗，蒙古人給其將士們增加了許多新的戰(zhàn)利品。
太陽汗在戰(zhàn)斗中陣亡，但似乎總是在決戰(zhàn)前夜拋棄盟友的札木合，這一次又故伎重演并暫時逃脫了追捕。他依然逍遙自在，在草原上游蕩了好幾個月，才被他的幾個追隨者出賣并帶給鐵木真。經(jīng)過親自詢問札木合行為與態(tài)度后，蒙古首領(lǐng)把他的安答又是背叛者札木合處死了。
［1］ [168]韓百詩：《成吉思汗》，第7—22頁，充分探討了12世紀蒙古諸民族的歷史和分布情況。這部分我已直接引用。雖然這一成果為一般性的概述，但它建立在廣泛研究的基礎(chǔ)之上。
?。?］ 關(guān)于蒙古的社會和經(jīng)濟，見[228]札奇斯欽、保羅·海爾：《蒙古社會與文化》，第19—72、245—296頁；[525]符拉基米爾佐夫：《蒙古社會制度史》，第39—158頁；[24]伊麗莎白·E.培根：《斡孛黑：歐亞大陸的社會結(jié)構(gòu)研究》，第47—65頁。
?。?］ 見[291]拉迪·保羅·林德納的論述：《什么是游牧部落？》。
?。?］ [231]道格拉斯·L.約翰遜：《游牧生活的特性：西南亞和北非游牧民的比較研究》，第1—19頁，討論了游牧連續(xù)運動的概念。
［5］ 這幾點札奇斯欽做了非常清楚地說明，見[227]《中原與蒙古游牧民的貿(mào)易往來和沖突》。
?。?］ 在[25]《匈奴帝國聯(lián)盟：組織結(jié)構(gòu)與對外政策》，第45頁，托馬斯·J.巴菲爾德很有說服力地論證了游牧部落聯(lián)盟是在與游牧部落相鄰的定居國家的外來剌激下形成的，而不是內(nèi)在發(fā)展的結(jié)果（即階級結(jié)構(gòu)變化的結(jié)果）。與之相反的觀點，參看[339]S.納楚克道爾吉：《中亞游牧民族中的社會組織及其發(fā)展》。
［7］ 對蒙古人及相關(guān)群體的人種起源進行最廣泛討論的，是[520]L.L.維克托羅娃的《蒙古人：民族起源與文化淵源》；亦見[263]克恰諾夫，《6—12世紀上半葉的蒙古》；[408]保爾·拉契內(nèi)夫斯基：《室韋是蒙古人的祖先嗎？》；[169]韓百詩：《成吉思汗先世史：以漢、蒙文史料及拉施特的記載為依據(jù)》。
［8］ 蒙古語言及其與契丹語和鮮卑語的關(guān)系的早期歷史，可參閱[290]路易斯·李蓋蒂：《拓跋語：一種鮮卑語》；和[239]卡拉：《蒙古游牧民的書籍》，第8—13頁。
?。?］ 見[76]柯立夫譯：《蒙古秘史》，第1—42節(jié)（第1—10頁）；以下簡稱《秘史》。關(guān)于蒙古人與突厥人及其他內(nèi)亞民族起源的神話比較，見[464]丹尼斯·塞諾爾：《傳說中的突厥人的起源》。
?。?0］ [404]拉施特：《史集》，第1卷，第177—197頁，提供了成吉思汗直系子孫的最詳細的記載。
?。?1］ [76]《秘史》，第52節(jié)（第11頁）。
［12］ [485]田村實造：《蒙古族起源的傳說和蒙古人遷徙的有關(guān)問題》，第9—13頁，收集、翻譯和分析了有關(guān)這些沖突的漢文材料的絕大部分。另外的記載，請參閱[596]宇文懋昭：《大金國志》，卷10，1a；卷12，2a、3a。
?。?3］ N.伊斯拉克討論了12世紀蒙古人“國家”的狀況，見[218]《蒙古封建制的形成》；簡-菲立浦·戈理提出了相反的理論，見[153]《成吉思汗前的蒙古族（12世紀）》；亦見[334]尼古拉·蒙庫耶夫：《古代蒙古人簡述》。
［14］ 有關(guān)鐵木真的出生日期，見[373]伯希和：《注釋》，第1卷，第281—288頁（譯者注：中國學者多認為鐵木真出生于1162年）。
?。?5］ 有關(guān)這一情況，見[217]弗吉克·伊索諾：《“安答”關(guān)系初探》。
?。?6］ [76]《秘史》，第123節(jié)（第55頁）記載說，這時的鐵木真被授予了更崇高的成吉思汗的稱號（海洋般的統(tǒng)治者）。但似乎更可能的是，在他統(tǒng)一蒙古諸部后，于1206年后這一稱號才被授予。
?。?7］ 見[168]韓百詩：《成吉思汗》，第47、57頁。
?。?8］ 雖然進攻塔塔兒的日期被金朝的材料所證實——見[375]伯希和與韓百詩譯注：《圣武親征錄》，第1集，第195—199頁——但王汗復辟的時間仍有分歧。[409]保爾·拉契內(nèi)夫斯基在《成吉思汗：他的生平和活動》第48—49頁論證說，王汗的復辟直到1197年才發(fā)生，因而他沒有參預1196年對塔塔兒的戰(zhàn)爭。[761]李則芬：《成吉思汗新傳》，第104—105、107—108頁，主張王汗參預了對塔塔兒的進攻，然后流亡，后來于1198年在鐵木真的幫助下恢復了權(quán)力。按我的意見，王汗的流亡和復辟均發(fā)生在1196年以前，而不是以后，不管怎樣，他肯定參加了1196年對塔塔兒人的進攻。
［19］ [76]《秘史》，第133節(jié)（第62頁）。關(guān)于蒙古文化中復仇的重要性，見[64]拉里·V.克拉克：《的復仇主題》。
?。?0］ 這個有些令人費解的頭銜，也許來自契丹語。伯希和在[373]《注釋》中曾詳細地加以討論，見卷1，第291—295頁。
?。?1］ 關(guān)于1199—1202年間成吉思汗戰(zhàn)爭的年代，材料來源中有相當多的混亂。本節(jié)的敘述我采用了韓百詩重新訂正的年代，見[168]《成吉思汗》，第61—76頁。
?。?2］ 我對從成吉思汗由桑昆手中逃脫，到數(shù)月后他最后戰(zhàn)勝王汗的諸事件的描述是以柯立夫的透徹研究為基礎(chǔ)的。見[72]《班朱尼誓約的史實性》，第378—381、387—392頁。
?。?3］ 亦見[409]拉契內(nèi)夫斯基的重新整理，《成吉思汗》，第64—68頁。他論證說，鐵木真在發(fā)現(xiàn)桑昆的陰謀后，首先跑到合剌合勒只惕沙地，在那兒，他被克烈人擊敗，然后，他和他的人數(shù)不多的殘余支持者們到班朱尼避難，在那兒進行了盟誓。
?。?4］ 關(guān)于草原歷史中這一地區(qū)的戰(zhàn)略意義，見[318]拉里·摩西：《內(nèi)亞聯(lián)盟形成過程的探討》，第115—117頁。
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