私人安排(PrivateOrdering)

A 締約傳統(tǒng)(ContractingTraditions)

大多有關(guān)交易的研究假定，有效地解決合同爭(zhēng)議的法律規(guī)則已經(jīng)確立，而且法庭會(huì)以一種具有完備信息的、熟練的和低成本的方式執(zhí)行這些規(guī)則。這些假定具有便利性，因?yàn)檫@使得法律專家與經(jīng)濟(jì)學(xué)家不必考察個(gè)人通過設(shè)計(jì)私人秩序從而 退出或規(guī)避 國(guó)家治理框架的各種方式。這使得研究人員各司其職，即經(jīng)濟(jì)學(xué)家專注于隨專業(yè)化和交易而自然增加的經(jīng)濟(jì)收益，而法律專家則重點(diǎn)關(guān)注契約法等專業(yè)問題。法律專家并未壟斷對(duì)契約規(guī)則的改進(jìn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家最近的貢獻(xiàn)，參見PeterDiamondandEricMaskin（1979）以及StevenShavell（1980)關(guān)于契約的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法關(guān)注法律規(guī)則的專業(yè)問題。而這里采取的研究方法認(rèn)為，執(zhí)行改進(jìn)的法律規(guī)則代價(jià)高昂，因而私人安排得到廣泛的運(yùn)用。

司法中心主義 的傳統(tǒng)反映了這一傾向。它主張需要依靠外部法庭解決爭(zhēng)端，而解決方案要按照規(guī)定以官方學(xué)習(xí)的形式提供，并通過政府支持的專業(yè)人士解決(MarcGalanter，1981，p 1)。而事實(shí)并非如此?，F(xiàn)行規(guī)則下的很多爭(zhēng)議，甚至包含一些可以訴諸法庭的爭(zhēng)議，都是通過廢除、自我協(xié)商等形式解決的(Galanter，p 2)。

司法中心主義 這一假設(shè)的非現(xiàn)實(shí)性，可通過具有很多研究成果的完全交易模型來證明，這不是此處的爭(zhēng)論點(diǎn)。我關(guān)注這個(gè)傳統(tǒng)是因?yàn)椋饺税才诺姆珊徒?jīng)濟(jì)往往被當(dāng)做結(jié)論作為背景來陳述。這是很不幸的，因?yàn)?很多情況下較之局限于通用規(guī)則并且對(duì)爭(zhēng)端了解有限的專業(yè)人士而言，當(dāng)事人可以想出更令人滿意的解決爭(zhēng)議的方法 (Galanter，p 4)。Galanter的描述如下： 與形式規(guī)則所考慮的少量事物相比，偏好和環(huán)境條件的變動(dòng)性以及將爭(zhēng)議轉(zhuǎn)化為專業(yè)規(guī)范時(shí)意義的缺失，限制了將結(jié)果轉(zhuǎn)化為權(quán)威規(guī)則的需要。 (1981，p 4)

過去的10年里，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)展了四類雖然相關(guān)但又各不相同的研究文獻(xiàn)。還有一種歷史悠久的法律傳統(tǒng)，在這種傳統(tǒng)中，作為法律規(guī)則的契約受到了爭(zhēng)議。KarlLlewcllyn關(guān)于 作為框架的契約 (1931)的觀點(diǎn)特別重要。最近的重要貢獻(xiàn)包括StewardMacaulay，1963，以及LanMacneil，1974。有關(guān)討論，參見Williamson，1979b。這些文獻(xiàn)或明確或含蓄地的描述了私人安排：激勵(lì)兼容性文獻(xiàn)(Hurwicz，1972)；內(nèi)部組織經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)(Coase，1937；Arrow，1963b，1974；Williamson，1971b，1975，1979b；Klein，CrawfordandAlchian，1978，Teece，1982a；FammaandJensen，1983)；研究債務(wù)融資的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)(Stiglitz，1974；JensenandMecking，1976；GrossmanandHart，1982)；以及對(duì)自我實(shí)施協(xié)議的研究(Telser，1981；KleinandLeffler，1981)。對(duì)前兩類文獻(xiàn)，已在別處做過評(píng)論(Hurwicz，1973；Williamson，1981b，1982a)。第三類研究對(duì)Modigliani Miller理論提出了異議，即企業(yè)的生產(chǎn)計(jì)劃與其融資結(jié)構(gòu)無關(guān)。Grossman和Hart在抵押金與信號(hào)均衡之間作了有趣的區(qū)分：在前者中，代理人交流 他們的內(nèi)在意愿，而后一種則涉及到代理人交流他們的外在特征 (p 110)。換句話說，抵押金涉及代理人在契約履行階段(一個(gè)事后條件)的激勵(lì)，而信號(hào)均衡涉及到推斷代理人的不可直接觀察的事先屬性，這些特性預(yù)先被全面列舉。比如，StephenRoss(1977)用債務(wù)資本比率來表示管理質(zhì)量的客觀(外生)差別，而Grossman和Hart則用債務(wù)來預(yù)先承諾經(jīng)理人員某一舉措，從而誘致事后對(duì)利潤(rùn)最大化目標(biāo)的緊密一致。