熱拉爾·羅蘭

本書是斯蒂格里茨發(fā)起的“哥倫比亞政策自發(fā)對(duì)話體”私有化工作的組成部分，初刊于2008年。如今，它的中文版也將面世，我很高興。本書以寬宏的視角向讀者介紹了20世紀(jì)末葉世界多數(shù)地區(qū)的私有化政策，展示了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)這一問(wèn)題責(zé)無(wú)旁貸的解釋，也記錄了私有化政策的結(jié)果。

20世紀(jì)80~90年代，人們對(duì)私有化的熱情盛極一時(shí)；如今，這種熱情已經(jīng)消失殆盡，人們更傾向于談?wù)撍睦劾蹟】?jī)。在多數(shù)國(guó)家，私有化的效率改進(jìn)并不像預(yù)期地那般顯著，貪腐行為與大宗私有相伴而生，再分配的政策效應(yīng)也與日退化。例如，拉丁美洲國(guó)家供水行業(yè)私有化之后，水價(jià)飛漲，令窮人難以企及。

私有化令人沮喪。那當(dāng)初為什么還要這樣干？是因?yàn)槿澜绶秶鷥?nèi)的國(guó)有制也同樣令人失望。20世紀(jì)很多國(guó)家經(jīng)歷了中央集權(quán)計(jì)劃體制，這種體制弊害很多?，F(xiàn)在人們已經(jīng)充分地認(rèn)識(shí)到，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提升福利離不開(kāi)生機(jī)勃勃的市場(chǎng)（盡管單靠這些市場(chǎng)還不夠）。這些市場(chǎng)能為資源配置提供一種不可或缺的機(jī)制，而私有化正是這些市場(chǎng)有效運(yùn)作的基礎(chǔ)；它可以推出新產(chǎn)品，以低成本的方式從事既有產(chǎn)品的生產(chǎn)并開(kāi)發(fā)新用戶。盡管這是一個(gè)不言自明的道理，但實(shí)現(xiàn)私有制卻并不是一件易事，好多因素使之與初衷相背離。

私有化成功的要件有兩個(gè)：一是使資產(chǎn)流向賢能所有者；二是政府要獲取足夠的收入。

選賢舉能并不容易。有時(shí)，賢能者在企業(yè)內(nèi)部，是國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)任經(jīng)營(yíng)者；有時(shí)，賢能者在企業(yè)外部，要放眼社會(huì)尋覓。那么，怎樣才能優(yōu)勝劣汰、物歸其主呢？國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，最佳方式是在私有化過(guò)程中采用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。換言之，就是要像愛(ài)沙尼亞和其他國(guó)家那樣，在企業(yè)私有化過(guò)程中實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)性的拍賣機(jī)制。在此類機(jī)制中，長(zhǎng)于經(jīng)營(yíng)企業(yè)的賢能者出價(jià)最高，價(jià)高則可得。然而，說(shuō)起來(lái)容易做起來(lái)難。比如，現(xiàn)任的國(guó)企經(jīng)營(yíng)者為人賢能，能為私有化的企業(yè)創(chuàng)造最大的價(jià)值，可他們資金匱乏，在拍賣出價(jià)過(guò)程中往往不敵那些資質(zhì)平平卻腰纏萬(wàn)貫的富商巨賈。此類問(wèn)題也并非沒(méi)有破解之道，例如，可以允許其分期付款，或是政府為其放貸。匈牙利就因循此道并獲得了成功。

賢能者出價(jià)最高，能使政府在私有化過(guò)程中收入最大化。然而，很多東歐國(guó)家，如俄羅斯和斯洛伐克，卻放棄了資產(chǎn)所有權(quán)，因而失去了獲取私有化收益的機(jī)會(huì)。此舉還繁衍了大量的尋租活動(dòng)，有些經(jīng)濟(jì)代理人搖身而成為企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有者，一夜暴富。

盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯表明，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是私有化的最佳方式，可在實(shí)踐中這個(gè)原理經(jīng)常行不通。原因是，私有化為腐敗行為提供了巨大的誘惑。為了勝出，潛在的買主經(jīng)常在拍賣過(guò)程中賄賂政府官員。而政府官員也意識(shí)到，他們正面臨著運(yùn)用腐敗而實(shí)現(xiàn)暴富的機(jī)會(huì)，這種機(jī)會(huì)此后絕無(wú)僅有。由于腐敗作祟，企業(yè)資產(chǎn)最終并未落入賢能者的手中?？墒?，腐敗并沒(méi)有就此止步，它還繼續(xù)為私有化的企業(yè)獲取壟斷地位“大開(kāi)綠燈”。因?yàn)樗接谢傻臐撛谑找鎸?shí)在是太大了，況且機(jī)會(huì)難得，一去不再，腐敗的誘惑力格外強(qiáng)勁。一旦這種腐敗行為滲透到政府機(jī)構(gòu)中，根除就變得尤為困難。

存在腐敗的幾率并不意味著就應(yīng)當(dāng)回避對(duì)國(guó)有企業(yè)的私有化。如上所述的種種尋租行為（獲取壟斷地位，賢能者未能占據(jù)管理職位）在國(guó)有企業(yè)里也比比皆是，同樣為禍不淺。經(jīng)驗(yàn)表明，私有化過(guò)程必須嚴(yán)謹(jǐn)審慎：要確保買主之間具有真正的競(jìng)爭(zhēng)性；私有化的過(guò)程要透明；要設(shè)置防腐止貪的監(jiān)察機(jī)構(gòu)；要確保監(jiān)察機(jī)構(gòu)不屈服于腐敗誘惑。透明與制衡在成功的私有化過(guò)程中具有十分重要的作用。但遺憾的是，很多國(guó)家的政府部門并沒(méi)有將此置于優(yōu)先考慮的地位。

總而言之，20世紀(jì)90年代的私有化實(shí)踐表明，僅僅將所有權(quán)從政府轉(zhuǎn)移到私人所有者的手中是不夠的。建立起一種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制將企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到賢能者的手中從而實(shí)現(xiàn)收益最大化，是十分重要的；拒絕腐敗，勿使其染指私有化過(guò)程，也是十分重要的。此外，就打造富有活力的私有經(jīng)濟(jì)部門而言，私有化也并不是唯一的選擇方式，甚至連首選都談不上。由于在競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)環(huán)境中始終面臨著生死存亡的挑戰(zhàn)，創(chuàng)業(yè)精神和新生的私有企業(yè)才是私有經(jīng)濟(jì)部門的中樞或脊梁。物競(jìng)天擇，適者生存。將國(guó)有企業(yè)私有化并不能替代這些生生不息私有企業(yè)的動(dòng)態(tài)演化網(wǎng)絡(luò)和發(fā)展歷程。