秦漢簡牘中的日常行政與基層治理

簡牘是中國古代紙張普及前的主要書寫載體，也是我國信史的重要實物佐證。自20世紀(jì)初至今日，睡虎地秦簡、里耶秦簡、張家山漢簡、居延漢簡、懸泉漢簡、五一廣場東漢簡、走馬樓吳簡等大批簡牘發(fā)現(xiàn)層出不窮，達數(shù)十萬枚之多，蔚為大觀。簡牘集中處在秦漢時期，秦漢是古代中國開創(chuàng)和確立大一統(tǒng)國家制度的重要時期。文書行政制度是維系秦漢大一統(tǒng)國家的重要保障，從朝廷政策的頒布，到地方日常政務(wù)的完成，都通過文書實現(xiàn)，《論衡·別通》言：“漢所以能制九州者，文書之力也。以文書御天下?！背鐾梁啝┲写罅康墓俑臅鴺O大彌補了史料的不足，對于研究秦漢歷史研究具有無可估量的寶貴價值。

2024年12月6日，中國藝術(shù)研究院中國文化研究所主辦的第三十三場“汲古論壇”在北京召開。本次論壇以“秦漢簡牘中的日常行政與基層治理”為主題，邀請了北京大學(xué)歷史學(xué)系暨中國古代史研究中心教授陳侃理、西北師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授李迎春主談，中國社會科學(xué)院古代史研究所副研究員曾磊、重慶大學(xué)歷史系副教授董濤、清華大學(xué)出土文獻研究與保護中心副教授郭偉濤、中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所編輯高智敏參與對談。論壇由中國藝術(shù)研究院中國文化研究所副研究員焦天然主持。

論壇現(xiàn)場

陳侃理教授的主談以“秦漢基層統(tǒng)治與鄉(xiāng)里社會的變遷”為題，首先提出三個問題：秦漢國家如何在基層實現(xiàn)“編戶齊民”式的統(tǒng)治？“編戶齊民”的鄉(xiāng)里社會如何產(chǎn)生地方豪族、世家大族？基層統(tǒng)治與社會秩序的關(guān)系如何，對社會的結(jié)構(gòu)、規(guī)模有何影響？陳侃理教授談到，鄉(xiāng)里是基層行政組織，鄉(xiāng)和里在行政層級、管轄范圍、管理者性質(zhì)與來源、與聚落關(guān)系、規(guī)模量級、與民眾關(guān)系等方面都存在差異，在這樣差異的背景下可以重新考慮鄉(xiāng)里社會的性質(zhì)和鄉(xiāng)里社會與基層統(tǒng)治的關(guān)系。

“里”是秦漢國家在自然聚落的基礎(chǔ)上劃分的行政組織，里的管轄范圍限于居民及其聚落，具有非政區(qū)性質(zhì)?！班l(xiāng)”則具有政區(qū)性質(zhì)，有屬地管轄權(quán)，但這種屬地管轄權(quán)并不是自古以來就有。商鞅變法以后，隨著郡縣統(tǒng)治的不斷發(fā)展，鄉(xiāng)逐漸從聚落變成管理聚落居民的機構(gòu)，再從管理聚落居民的機構(gòu)逐漸發(fā)展成為具有屬地管轄權(quán)的政區(qū)。鄉(xiāng)的管轄權(quán)派生自國家的統(tǒng)治權(quán)。劃分作為政區(qū)的鄉(xiāng)，目的在于自上而下地介入聚落居民的自治，實施官僚統(tǒng)治。

將鄉(xiāng)吏和里吏進行比較，鄉(xiāng)吏是自上而下設(shè)置的，里吏的形成則有一個自下而上的過程。鄉(xiāng)吏有鄉(xiāng)嗇夫、佐史、游徼，一般由外鄉(xiāng)人擔(dān)任，有薪俸，屬于最基層的官吏；里吏的名稱有里典、里正、里老（父老），一般選自本里，無薪俸，實際上并不是官吏。鄉(xiāng)吏和里吏在基層社會管理中有各自的職能，鄉(xiāng)吏負責(zé)傳令、執(zhí)行、制作文書，里吏負責(zé)申報戶籍、協(xié)助征收賦稅和治安。從出土文書可見，他們參與管理的方式截然不同：鄉(xiāng)嗇夫與鄉(xiāng)民的關(guān)系建立在文書之上，父老、里正則更為親民，與里民的關(guān)系建立在人際互動之上。

關(guān)于里吏的選任，陳侃理提出，秦在滅六國的過程中，改變以社會自治領(lǐng)袖為里吏的傳統(tǒng)，規(guī)定里典、里老原則上由無爵年長者出任，以期消除民間秩序?qū)倭判姓淖璧K。這一舉措引發(fā)國家與社會之間產(chǎn)生激烈沖突，加速了秦的滅亡。漢初做出政策調(diào)整，保留里典，按戶口設(shè)置三老官屬（三老、孝、悌、力田），有意扶植、利用社會領(lǐng)袖的聲望和影響幫助國家來推行統(tǒng)治。但里老一職被廢除，而三老官屬人數(shù)有限，影響力無法深入里中。西漢中期興起的循吏政治，推動在里中增設(shè)“父老”一職，并使之成為通制。作為鄉(xiāng)里社會頭面人物的“父老”，從一種社會身份變成了國家認定的里吏職務(wù)。里正與父老配合，構(gòu)成基層統(tǒng)治中的“霸王道雜之”。

父老成為里吏后，卻迅速偏離原定的教化職能，轉(zhuǎn)而負擔(dān)里中賦稅、戶籍、治安事務(wù)等諸多日常雜務(wù)，趨于差役化和卑微化。這使得基層統(tǒng)治難以制度性獲得里共同體頭面人物的參與，里的基層統(tǒng)治因與自治秩序相疏離而受到削弱。

與此同時，鄉(xiāng)也發(fā)生了變化。鄉(xiāng)的日常行政等事務(wù)反復(fù)進行，發(fā)展出跨聚落的鄉(xiāng)域認同，由此形成包含聚落和政區(qū)雙重屬性的“鄉(xiāng)里社會”?？缇勐渖鐓^(qū)中產(chǎn)生的豪強、豪俠或被推舉出來的“三老”壯大為跨聚落的大土地所有者，他們與儒學(xué)結(jié)合，力求通過快速通道進入官僚體制，并繼續(xù)追求向上層發(fā)展。由此形成的世家大族，接替了世襲貴族消亡后留下的社會地位空缺。

陳侃理做出總結(jié)：官僚帝國通過設(shè)置“里吏”進行基層統(tǒng)治，但長期的結(jié)果是基層組織行政化，基層事務(wù)差役化。民間自治領(lǐng)袖或被排除在基層行政之外，或因位卑責(zé)重而主動逃避，結(jié)果削弱了基層統(tǒng)治。鄉(xiāng)的設(shè)置，本意是自上而下地介入聚落自治，結(jié)果卻催生了更大規(guī)模的跨聚落社區(qū)——鄉(xiāng)里社會。鄉(xiāng)里社會產(chǎn)生出更強有力的社會精英，融入官僚士大夫階層，形成世家大族。世家大族和受到削弱的基層統(tǒng)治兩個因素相疊加，在漢末魏晉破壞了官僚帝國的“編戶齊民”統(tǒng)治。

陳侃理教授

李迎春教授的主談題目為“秦漢簡牘與文書行政——以對西北漢簡的考察為例”，從秦漢的文書簡牘、“以文書御天下”的基礎(chǔ)、文書行政與邊政運作三方面展開論述。

李迎春談到，文書是出于實用目的，記錄、交流、發(fā)布信息的一種工具，官文書是公務(wù)活動中形成和使用的文書。在秦漢時期，這些文書的載體都是簡牘，今天我們可以見到的文書簡包括律令、書檄，還有各種憑證、標(biāo)識、簿籍、記錄、考核材料、司法案卷等，這些文書簡牘出土于西北各種關(guān)塞、驛置、烽燧遺址、南方古井遺址以及墓葬之中。李迎春提出簡牘是“同時性立體史料”，其中“同時”指內(nèi)容、書寫、載體的同時，“立體”則體現(xiàn)在載體的立體，呈現(xiàn)出原始的形狀和書寫狀態(tài)。所以我們進行簡牘文書的研究時要考察它的使用環(huán)境和使用者，使用者的活動代表了一系列相關(guān)的行政程序；我們觀察文書簡牘需要從形制、書寫（格式、筆跡、墨跡）、性質(zhì)、稿本形態(tài)、遺留機構(gòu)、棄置過程、時間、出土地等多個維度進行。

漢代能夠“以文書御天下”的基礎(chǔ)在于：1、以史記事系統(tǒng)的完備。中國的書寫和記事的傳統(tǒng)密切相關(guān)，為統(tǒng)治者記事的人被稱作史。商周時代已有文書行政的情況，戰(zhàn)國簡以書籍簡為主，也出現(xiàn)了一些文書簡，秦漢時期文書簡牘出土更多。史是秦漢官府中非常大的群體，他們的任務(wù)就是寫文書，通過文書來去處理機構(gòu)中的一些事務(wù)。2、成熟的官僚體系。馬克斯·韋伯所認為的成熟官僚體系的標(biāo)準(zhǔn)，其中比較核心的是科層制。秦漢時期的科層制是非常典型的，在中央有丞相、御史大夫、九卿以及下屬機構(gòu)，在地方有郡、縣、鄉(xiāng)，科層制的官僚體系運轉(zhuǎn)依靠文書。3、發(fā)達的交通網(wǎng)絡(luò)與郵驛系統(tǒng)。秦漢時交通道路的修建和管理都已經(jīng)趨于成熟，從西北漢簡中可以看到，從長安到河西走道有兩條比較主要的道路，安定道和天水道。秦漢交通設(shè)施也比較完備，有著非常發(fā)達的驛站系統(tǒng)，這可以通過懸泉漢簡得到證明。4、高效的文書管理制度。簡牘材料顯示漢代文書的收發(fā)、啟封都有著嚴(yán)格的記錄，不同重要性的文書有著不同的傳遞方式，文書的傳遞效率在漢簡中也有很多明確的記載。

在文書規(guī)范制度的保障下，漢代的基層行政運作主要是通過文書實現(xiàn)的。通行公文是各級機構(gòu)間上傳下達的各類文書，反映了各行政部門的聯(lián)系和日常行政活動。西北漢簡中上、下、平行文書一應(yīng)俱全，全面展示了中央集權(quán)政體下的行政運行機制，生動描繪出帝國行政由中樞心臟延伸至神經(jīng)末梢的完整過程。漢簡中簿籍名目眾多，簿是對行政行為的一種統(tǒng)計和會計，籍則主要是各種人員管理名單，這些簿籍的書寫、審核、校對、存檔，從各個角度展示了漢代地方行政日常管理和國家控制的細節(jié)。秦漢簡牘中還有不少作為信用憑證的用券，如民入谷券、司御錢券、茭錢券、送客券、日跡券、徭券、郵書券、受谷券、入粟券等。尤其是懸泉置，作為最基層的郵驛招待機構(gòu)，需承擔(dān)供應(yīng)傳馬谷物、郵書傳遞等具體事務(wù)，故保存有大量的公務(wù)用券。對懸泉漢簡公務(wù)用券的研究，可以充實學(xué)界關(guān)于秦漢簡牘官文書分類體系的認識。漢代的通行公文最后幾個字固定為“如律令”，這是文書行政的規(guī)范。在西北地區(qū)還可以見到購賞科別、烽火品約等有地方特色的法令，還有劾狀、爰書等正史未見過的材料，通過這些材料可知漢代的基層行政完全在律令的指導(dǎo)下規(guī)范性進行。

李迎春教授

在與談環(huán)節(jié)，中國社會科學(xué)院曾磊副研究員對于文書行政的終端進行了思考，文書行政本可以進一步深入到更基層，為什么秦漢時止步在鄉(xiāng)一級，里的半自治的動力又從何而來？曾磊提出，秦漢以來的“文書御天下”的行政狀態(tài)持續(xù)至今，在如此龐大的疆域與長時段中，文書形式、文書內(nèi)容具有驚人的一致性，體現(xiàn)行政控制的強力與高效，其中深層次的原因值得挖掘。重慶大學(xué)董濤副教授則圍繞行政背后的權(quán)力進行對談，他提出里的權(quán)力是從下向上的，但與政府具有強制性的從上至下的權(quán)力相比，從下向上的權(quán)力很容易被消解，如財政、人事等關(guān)鍵權(quán)力被上層牢牢把控，基層的政務(wù)便難以進行，如此上下之間的矛盾與隔閡便不斷增大。清華大學(xué)郭偉濤副教授認為處理鄉(xiāng)里問題時應(yīng)注意到國家的視野，里吏逃避為官的原因也值得深入思索。郭偉濤還談到新出楚簡對百姓籍貫、居住地點、交易關(guān)系等記載十分詳細，體現(xiàn)了當(dāng)時楚國已有較強的基層控制。中國科學(xué)院自然科學(xué)史研究所高智敏編輯提出，討論鄉(xiāng)里統(tǒng)治時不僅要以政治統(tǒng)治的視角從上到下看，也需要結(jié)合人文地理學(xué)的視角考察里民的活動范圍及其人際關(guān)系，在此基礎(chǔ)上自上而下地觀察里民眼中的鄉(xiāng)吏，由此更恰當(dāng)?shù)厝ダ斫忄l(xiāng)吏與里民的關(guān)系。四位與談專家從不同角度回應(yīng)了主談內(nèi)容，并就個人關(guān)注問題展開多維度的深入討論，同時，大家對簡牘數(shù)據(jù)庫與簡牘3D建模的未來發(fā)展表達了期許。

論壇海報

論壇結(jié)尾，中國藝術(shù)研究院中國文化研究所副所長谷卿做出總結(jié)，他引用睡虎地秦簡“有事請?。ㄒ玻匾詴?，談道：秦漢距離我們的時空如此遙遠，何以今日我們對秦漢時期日常行政和基層治理能有如此細致而深刻的認識，這有賴于當(dāng)時的制度為我們留下了大量實證性材料，而學(xué)者也受惠于晚近以來“地不愛寶”、出土文獻和文物大量進入當(dāng)代視野。簡牘承載了豐富的歷史信息，我們可以從各個角度，甚至無字之處對之加以解讀，這對于各門學(xué)問事實上也都具備非常重要的方法論上的啟示。