讀《奧斯曼的樹下》：重構奧斯曼帝國史

《奧斯曼的樹下：奧斯曼帝國、埃及與環(huán)境史》，[美]阿蘭·米哈伊爾著，白賢達譯，東方出版中心2023年12月出版，472頁，98.00元

奧斯曼帝國（1300-1922）是世界歷史上延續(xù)時間最長、影響最大的帝國之一。它在某些方面上承拜占庭帝國、蒙古帝國和阿拉伯帝國，形成跨越三洲三海之龐大帝國，周圍環(huán)伺著哈布斯堡王朝、羅曼諾夫王朝、薩法維王朝和大英帝國。無論重要性還是復雜性而言，都是值得重點研究的對象。然而，與其他帝國的研究相比，奧斯曼帝國的研究尚屬欠發(fā)達。世紀之交，隨著國際局勢發(fā)生深刻變化，帝國和帝國史研究突然提速，奧斯曼帝國史研究乘勢而起，主導范式發(fā)生了從衰落論向帝國研究的轉向，同時也形成了奧斯曼帝國史研究的“環(huán)境轉向”。阿蘭·米哈伊爾的《奧斯曼的樹下：奧斯曼帝國、埃及與環(huán)境史》就是在這波浪潮中涌現(xiàn)出來的一部具有方法論意義的、創(chuàng)新性的綜合性著作。

作為解釋框架和方法論的環(huán)境史

根據(jù)科林·伊姆博的研究，早在1983年，威廉·格里斯沃德就建議從氣候變化角度研究奧斯曼帝國的歷史變化。這可以說是從環(huán)境史角度研究奧斯曼帝國史的萌芽。從環(huán)境史研究領域的發(fā)展來看，直到2011年，約翰·麥克尼爾還認為，中東仍是環(huán)境史研究的黑洞，是需要開拓的新研究區(qū)域（John R. McNeill, “Future research needs in environmental history: Regions, eras, and themes”, in Kimberly Coulter, Christof Mauch eds., The Future of Environmental History: Needs and Opportunities, Munich, 2011, p.13）。不過，到二十一世紀的第二個十年，一系列重要的中東環(huán)境史著作相繼出版，其中與奧斯曼帝國環(huán)境史有關的包括：戴安娜·戴維斯和埃德蒙·伯克三世主編的《中東和北非的環(huán)境想象》（Diana Davis, Edmund Burke III eds., Environmental Imaginaries of the Middle East and North Africa, Ohio University Press, 2011），山姆·懷特的《近代早期奧斯曼帝國的叛亂氣候》（Sam White, The Climate of Rebellion in the Early Modern Ottoman Empire, Cambridge University Press, 2011），阿蘭·米哈伊爾的《奧斯曼埃及的自然和帝國》（Alan Mikhail, Nature and Empire in Ottoman Egypt, Cambridge University Press, 2011）《奧斯曼埃及的動物》（The Animal in Ottoman Egypt, Oxford University Press, 2014），紐凱特·瓦里克的《近代早期地中海世界的瘟疫與帝國：以奧斯曼為例，1347-1600》（Nukhet Varlik, Plague and Empire in the Early Modern Mediterranean World: The Ottoman Experience, 1347–1600, Cambridge University Press, 2015）。這些環(huán)境史著作的集中出版形成了較強的學術沖擊力，以至于喬治·川布爾四世認為中東史研究中出現(xiàn)了環(huán)境轉向（George R. Trumbull IV, “The e nvironmental turn in the Middle East history”, International Journal of the Middle East Studies, 49(2017), p.173）?！秺W斯曼的樹下》就是米哈伊爾在綜合前兩本專題著作和若干篇論文研究成果的基礎上做出的更具理論探索和啟示意義的新成果。

從《奧斯曼的樹下》這個書名就可以看出，它是以奧斯曼之夢中的樹隱喻環(huán)境，采用環(huán)境史的解釋框架和方法，探討奧斯曼帝國的復雜歷史。先前的奧斯曼歷史研究主要關注政治史和文化史，形成衰落論。認為奧斯曼帝國從1300年開始崛起，1566年達到鼎盛，之后一路走衰，在十九世紀雖然開展了一系列改革但最終并未實現(xiàn)現(xiàn)代化，而是在第一次世界大戰(zhàn)后土崩瓦解。這個范式雖然是從長時段和整體觀察奧斯曼帝國的歷史變遷，但并不能反映奧斯曼帝國多樣族群、宗教和文化的現(xiàn)實。換言之，衰落論對歷史進行了簡單化的處理，于是意在彌補其不足的地方經濟史研究興起。奧斯曼帝國大體上主要包括巴爾干地區(qū)、安納托利亞地區(qū)、阿拉伯地區(qū)、北非地區(qū)等，各地區(qū)的經濟狀況和特點并不相同，在帝國體系中的作用和地位也有差異。因此，從理論上講，對具有不同優(yōu)勢和功能的地區(qū)的生產、流通、稅收、貿易等進行具體研究就能為重新綜合認識奧斯曼帝國歷史變遷和內部沖突奠定堅實基礎。確實，地方經濟史研究顯示，各區(qū)域的發(fā)展軌跡與衰敗論并不吻合，這在某種程度上破解了占主導地位的范式，同時為新觀點的出現(xiàn)打開了通道。在這個思路的延長線上，就會發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域的自然環(huán)境是歷史發(fā)展的一個不可忽視的因素，它與處在不同階層的人以及其他區(qū)域的人發(fā)生了復雜的互動作用，而這種關系造就了奧斯曼帝國的歷史發(fā)展之路。

與慣常歷史研究的解釋框架和方法論相比，《奧斯曼的樹下》中的環(huán)境史具有三個重要特點。一是承認環(huán)境的歷史能動性，二是從整體考察歷史，三是強調促成歷史發(fā)展各因素之間的有機聯(lián)系。

以環(huán)境史為解釋框架和方法論意味著環(huán)境成為歷史的創(chuàng)造者，創(chuàng)造歷史的主體由單純的人變成了人和環(huán)境。于是，全書四個部分的標題就變成了水、勞動力、動物和自然元素。奧斯曼帝國的歷史不再僅僅是人的歷史，而是人與環(huán)境相互作用的歷史，其中環(huán)境發(fā)揮了不可缺少的重要作用，但這絕不意味著環(huán)境決定論或氣候決定論。環(huán)境不僅為帝國提供了必不可少的資源（財富之源），還以獨特的方式影響了帝國的統(tǒng)治方式的轉型，在一定程度上改變了埃及行省在帝國的位置和命運。

以環(huán)境史為解釋框架和方法論意味著奧斯曼帝國是一個生態(tài)體系，不同區(qū)域的生態(tài)因為有機聯(lián)系而變成一個整體。安納托利亞的森林、埃及的水系和土地以及牲畜、來自蘇丹和中亞的病菌和瘟疫、冰島火山爆發(fā)的效應等都在帝國匯聚，或通過商品鏈連接在一起，或通過傳染鏈產生毀滅性后果，或通過遙相關發(fā)揮作用。而支撐和推動這些聯(lián)系的是能量流動，能量之源在于太陽、地球及其復雜關系。例如，冰島火山爆發(fā)就是來自地球內部的能量導致的，火山通過地球大氣系統(tǒng)傳導到奧斯曼帝國和世界其他地方，造成氣候變冷和水位下降，進而影響糧食收成，誘發(fā)政治動蕩。顯然，這個生態(tài)體系既是灌區(qū)的、行省的、也是帝國的、還是全球的。

耕牛：埃及鄉(xiāng)村的重要畜力

以環(huán)境史為解釋框架和方法論意味著無論是環(huán)境還是人都在動態(tài)的相互作用中發(fā)揮作用。奧斯曼埃及的水、土地和牲畜與古埃及的很不相同，奧斯曼征服埃及實際上繼承了埃及人利用尼羅河水和土地的產物，這時的埃及環(huán)境并不是純粹的自然環(huán)境，而是被埃及人作用過的混雜環(huán)境。這樣的環(huán)境在奧斯曼帝國統(tǒng)治時期，繼續(xù)因為糧食流通和人口增長等而變化，這些變化既是人為作用的結果，也是全球環(huán)境變化影響的結果。反過來，奧斯曼帝國和埃及行省都在利用環(huán)境中既維持了統(tǒng)治，又促進了發(fā)展，增強了國力，進而形成對環(huán)境的更大程度的干預。然而，這種變化并不是直線正向的，有時卻會發(fā)生意想不到的轉向，十八世紀后期的環(huán)境惡化既是不以人的意志為轉移的結果，也導致了埃及行省的離心甚至獨立傾向。發(fā)掘和重視環(huán)境與人的這種有機聯(lián)系和相互作用是環(huán)境史作為解釋框架和方法論的獨特貢獻。

構建新型歷史

以環(huán)境史為解釋框架和方法論，《奧斯曼的樹下》構建了不同于傳統(tǒng)歷史的新型歷史。這種構建更多的是通過顛覆或修正先前流行的一些主導性觀點完成的。不過，這都是建立在發(fā)現(xiàn)新史料或重新解讀舊史料基礎上的。中東環(huán)境史研究之所以起步晚，一個重要的原因在于史料匱乏，準確地說，是現(xiàn)成的或整理好的史料不多。其實，與其他文明古國一樣，奧斯曼帝國也留下了豐富的史料，只是這些使用不同文字寫成、表現(xiàn)為不同形式的史料需要發(fā)掘整理并采用新思維進行解讀。奧斯曼帝國政府檔案包括土地勘測、基建工程、農村土地糾紛、瘟疫流行等記錄，不僅內容豐富而且系統(tǒng)。用多種語言寫成的地方志不僅提供了豐富的地方性知識，而且提供了與中央政府不同的地方取向，為全面認識和理解奧斯曼帝國提供了可能?？脊判掳l(fā)現(xiàn)、地質學和氣候學研究新成果等等也為奧斯曼帝國環(huán)境史研究提供了新史料、新線索甚至新思路。隨著史料的積累和增多，如何解讀史料成為能否利用好史料的關鍵，最新的環(huán)境史研究成果有助于突破解讀史料的既有思路。原有的思路或者把人凌駕于環(huán)境之上，強調人的主觀能動性，或者從人類社會發(fā)展角度出發(fā)，強調文明的衰落。這兩種思路都既忽視了人作為環(huán)境一部分的特性，也忽視了環(huán)境的脆弱性、韌性和能動性?！秺W斯曼的樹下》對史料進行了情景化處理、輔之以審慎的實驗或模型方法、注重對具體案例的分析等等，進而對歷史上的人與環(huán)境的關系進行動態(tài)的、辯證的認識，最終構建了新型的奧斯曼帝國史。

構建新型歷史繞不開從縱向上對歷史進行分期，在分期中體現(xiàn)對歷史大勢的認識。在既有的奧斯曼帝國史研究中，影響最大的是衰落論（唐納德·夸特，《奧斯曼帝國歷史書寫中的“衰落論”及其轉變》，昝濤主編，《奧斯曼/土耳其研究：學術史的回顧與展望》，江蘇人民出版社，2022年，105-108頁）。它把奧斯曼帝國歷史分為兩個階段，分別是1300-1566年的上升時期和1566-1922年的衰落時期。在前一時期，在十位能力超群的素丹領導下，奧斯曼帝國迅速擴張，在蘇萊曼大帝時期沖向巔峰，此后帝國開始走下坡路，無能和腐敗造成對帝國的控制日益松懈，最終導致帝國崩潰。衰落論之后，還短暫出現(xiàn)了現(xiàn)代化論，它也把奧斯曼帝國分為兩個階段，那就是以十八世紀的改革為分界，前一個階段是傳統(tǒng)時期，傳統(tǒng)農業(yè)社會達至頂峰后，需要突破，以應對日益增強的殖民侵略；后一個階段是走向現(xiàn)代化階段，通過一系列的西化改革企圖趕上先發(fā)的現(xiàn)代化國家，但不幸的是，顢頇的素丹專制統(tǒng)治使之無法完全西化，最后只能在民族主義的沖擊下走向崩潰。無論是衰落論還是現(xiàn)代化論，都對奧斯曼帝國歷史進行了具有目的論的線性進步的分析，過多強調了歷史的斷裂性。到上世紀九十年代，奧斯曼帝國史研究發(fā)生了“帝國轉向”，其主要內容在縱向上表現(xiàn)為重視歷史的持續(xù)性，在將奧斯曼帝國歷史劃分為諸如“愛的時代”“探索時代”“革命時代”“教派分立時代”等等不同階段中凸顯歷史的復雜性和多樣性，呈現(xiàn)歷史進程中的危機、調適、改革與變遷（艾倫·米哈伊爾、克里斯汀·M.菲里歐，《奧斯曼帝國與帝國轉向》，昝濤主編，《奧斯曼/土耳其研究：學術史的回顧與展望》，江蘇人民出版社，2022年，122、130、134頁）?！秺W斯曼的樹下》打破了前述各種歷史分期，以十八與十九世紀之交為界，把奧斯曼埃及和奧斯曼帝國歷史劃分為兩個階段，前一階段是埃及行省與帝國中央政府密切合作、利用埃及環(huán)境優(yōu)勢和地方性知識成為帝國糧食供應基地和核心區(qū)的時期，后一階段從自給農業(yè)轉向商品農業(yè)、大地產和勞動密集型經濟的時期，這種轉變促成了默罕默德·阿里的崛起和埃及與奧斯曼帝國關系的巨變。造成這種階段性變化的根本原因不是傳統(tǒng)的素丹無能、殖民主義入侵或民族主義傳入等內外因素，而是諸如冰島火山爆發(fā)、埃及氣候變冷、瘟疫流行等造成原有的能源體系失衡、役畜大幅度減少和強迫勞動增加等復雜因素。

馬赫穆迪亞運河

構建新型歷史也需要從橫向上分析歷史的結構，在結構和比較中把握帝國的規(guī)模變化和整合程度。在既往的奧斯曼帝國史研究中，有些學者借用世界體系理論及其分析方法，以中心與邊緣為框架認識奧斯曼帝國的歷史，指出奧斯曼帝國以不平等交換方式被納入世界經濟體系，自然也就處于邊緣地位。這不但給奧斯曼帝國在全球史中進行定位，還轉換認識角度，認為奧斯曼帝國的衰落是由不平等的世界體系、尤其是作為中心的殖民宗主國造成的。帝國轉向之后，凱倫·巴基通過比較帝國史研究為解釋奧斯曼帝國的長期穩(wěn)定性建立了輪轂與輻條模式。輪轂指代帝國中心，即伊斯坦布爾的帝國政府，輻條代表邊緣地區(qū)，即帝國的行省政府。從理論上講，行省都向心，擴而廣之，帝國臣民和外部世界也都必須向心（艾倫·米哈伊爾、克里斯汀·M.菲里歐，《奧斯曼帝國與帝國轉向》，昝濤主編，《奧斯曼/土耳其研究：學術史的回顧與展望》，江蘇人民出版社，2022年，135-136頁）。這個模式道出了奧斯曼帝國結構的一個方面的特點，但并不全面，也不能充分說明這個幅員遼闊、具有環(huán)境、生產、民族、文化等多樣性的帝國的穩(wěn)定性?！秺W斯曼的樹下》正視并立足于這些多樣性，發(fā)現(xiàn)了帝國不同行省之間的資源和商品流動路線和機制，也重塑了帝國政府和行省甚至不同商品產區(qū)之間的聯(lián)系，厘清了各自的職責和義務，從而形成了認識帝國格局的生態(tài)網絡結構新模式。必須指出的是，這個網絡并不是孤立的，相反它與外部世界是有機聯(lián)系在一起的，因此奧斯曼帝國的生態(tài)網絡結構既是帝國的，也是全球的。另外，在這個生態(tài)網絡結構中，如果非要找到一個中心，那么它是因時因事而異的。例如，如果要找帝國的糧食中心，那毫無疑問是埃及；如果要找帝國的木材中心，那就是安納托利亞東南部，等等。因此，帝國生態(tài)網絡結構是無中心或多中心的，是通過有機聯(lián)系形成的多元結構，而非二元結構。

構建新型歷史需要對歷史的性質和發(fā)展動力做出明確判斷。在奧斯曼帝國史研究中，一個根深蒂固的觀點是魏特夫提出的東方專制主義。他以東方普遍存在的、需要組織大量勞動力進行建設和維護的治水工程為依據(jù)，認定東方帝國是專制帝國?？缭絻珊恿饔蚝湍崃_河流域的奧斯曼帝國自然也不例外。另一個影響比較大的對奧斯曼帝國定性的觀點是歐洲病夫。它認為，奧斯曼帝國與歐洲帝國相仿，但不健康，內部存在許多諸如腐敗等侵蝕帝國肌體的因素。顯然，這兩種觀點都是典型東方主義的。帝國轉向之后，奧斯曼帝國史研究在關注地方性基礎上重新認識帝國的復雜性，期冀給帝國史以新的定性。《奧斯曼的樹下》把關注重點從政治、經濟和精英轉向環(huán)境史，突出了地方和農民以及環(huán)境因素在奧斯曼帝國史上發(fā)揮的作用，從而建構出一個與傳統(tǒng)的奧斯曼帝國歷史迥然不同的新型歷史，即龐大的生態(tài)系統(tǒng)史。其中，鄉(xiāng)村社會不僅僅是帝國統(tǒng)治的基礎，同時也享有自己的權利；帝國政府毫無疑問控制著地方和鄉(xiāng)村社會，但同時需要地方政府和鄉(xiāng)村社會的配合。這樣的帝國既不是完全專制的，也不是僵化腐朽的，相反卻是生機勃勃的和理性的統(tǒng)一有機體。其中，地方與中央、農民與各級統(tǒng)治者、埃及與漢志和安納托利亞以及冰島和蘇丹、人與動物、森林、疾病、水源、土壤和氣候等都既是帝國這個統(tǒng)一有機體的不可或缺的組成部分，也在帝國生態(tài)系統(tǒng)中發(fā)揮著各自不可取代的作用。推動這種帝國史發(fā)展的動力是社會、經濟、政治、文化和環(huán)境因素相互交織的網絡，是多因素的綜合作用。其中，環(huán)境因素的作用不亞于官僚政治、貿易和戰(zhàn)爭，有時甚至更加重要。同樣，十八和十九世紀之交的轉型也是這個網絡發(fā)生變化的結果，其中環(huán)境變化的作用尤其關鍵。

引申出來的問題

顯然，《奧斯曼的樹下》在很大程度上已經達到了以環(huán)境史為解釋框架和方法論構建奧斯曼帝國史研究新體系的目標，也為理解其他帝國史提供了一個可以進行比較的新參照。但是，要驗證這個體系的動力機制是否具有強大的解釋力，把研究范圍局限在十九世紀初之前是不夠的。換言之，這個動力機制能否有效解釋奧斯曼埃及歷史的轉型還是有必要深入思考的問題。從這個意義上說，如果該研究的時限能夠擴展到十九世紀末埃及淪為殖民地，或許對動力機制的認識會更全面，更具解釋力。順著這個思路，有兩個問題值得深入思考。

第一，環(huán)境是有韌性和恢復力的，當冰島火山爆發(fā)的環(huán)境影響逐漸平復之后，動物的數(shù)量、河流的水位都會得到恢復，但生產方式和能源結構并沒有回到從前，這說明用前述的網絡結構動力解釋奧斯曼帝國的歷史轉型是不充分的，棉花引入造成的種植結構的變化及其形成的生產方式的“路徑依賴”也是不能忽視的。

第二，埃及在十九世紀的變化，不僅涉及殖民主義和帝國主義侵略，還涉及民族主義的成長，這也是奧斯曼帝國崩解以及在此基礎上蛻變出若干民族國家的歷史現(xiàn)實。如何以環(huán)境史為解釋框架認識這些主導性的歷史話題無疑是需要深入探討的問題，這也是環(huán)境史主流化不得不做的研究。

2012年，阿蘭·米哈伊爾還在呼吁中東是全球環(huán)境史研究中急需填補的空白之一（Alan Mikhail, “The Middle East in global environmental history”, in J. R. McNeill and Erin Steward Mauldin eds., A Companion to Global Environmental History, Wiley-Blackwell, 2012, p.167）。2017年，《奧斯曼的樹下》（Under Osman’s Tree: the Ottoman empire, Egypt and Environmental History, The University of Chicago Press, 2017）的出版在某種程度上填補了這個空白。在埃德蒙·伯克三世從深層歷史觀察中東環(huán)境變遷的論述中，奧斯曼帝國時期是環(huán)境發(fā)生危機的時期，與此同時，現(xiàn)代性也逐漸在奧斯曼帝國出現(xiàn)（Edmund Burke III, “The transformation of the Middle Eastern environment, 1500 B.C.E–2000 C.E”, in Edmund Burke III and Kenneth Pomeranz eds., The Environment and World History, The University of California Press, 2009, pp.81-110）?！秺W斯曼的樹下》修正了埃德蒙·伯克三世對奧斯曼帝國環(huán)境變化的整體判斷，形成了對奧斯曼帝國和奧斯曼埃及歷史的、有別于傳統(tǒng)觀點的新認識。盡管其環(huán)境史的解釋框架和方法論和奧斯曼生態(tài)系統(tǒng)史的新建構還需要通過擴展時間規(guī)模來進一步完善，但無疑為從帝國內部和世界帝國比較角度深化奧斯曼帝國史研究奠定了基礎，提供了新起點。