歐洲文明如何塑造現(xiàn)代世界

歐洲史領(lǐng)域今年陸續(xù)有佳作問世，其中王加豐教授的《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》與李宏圖教授的《歐洲文明的現(xiàn)代歷程》尤為引人注目?！稓W洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》是侯建新教授主編的《歐洲文明進程》（16卷本）中的一卷，是2008年啟動的“歐洲文明進程研究”課題的成果，也是王加豐教授長期從事的資本主義起源問題、歐洲中世紀(jì)形成的擴張體制與世界市場的開辟問題的集大成之作?！稓W洲文明的現(xiàn)代歷程》是李宏圖教授自2005年以來為復(fù)旦大學(xué)本科生開設(shè)的通識教育課程教材，也是作者30多年來承擔(dān)世界近代史與歐洲近代史教學(xué)與科研工作的思考與總結(jié)。兩部著作的出發(fā)點均是要闡釋歐洲文明如何塑造世界的問題。《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》前言中寫道：“歐洲文明，或今天我們泛稱的西方文明是一種擴張性的文明。從其中世紀(jì)的歷史就可以看出，擴張是它的本性，或者說它一有能力就進行擴張?？v觀人類的歷史，曾有無數(shù)的國家或帝國先后興起或消失，強大起來的國家?guī)缀鯖]有不擴張的，但歷史上任何國家的擴張都限于一段比較短的時間，特別是往往缺乏一種長期支撐擴張的文化，一些龐大的帝國經(jīng)過幾十年的興盛后就變得有名無實，然后很快湮沒于歷史的長河中。只有西歐中世紀(jì)的文化，從開始擴張以來就似乎沒有界限。”“但西歐進入美洲和東方各文明古國，不是一般的朝代更替，而是使人類進入了一個新的時代——資本主義時代，它做到這一點，從其外部條件看，是通過貿(mào)易和殖民來實現(xiàn)的。所以，西方如何利用這些條件，發(fā)揮自己的文化優(yōu)勢，通過貿(mào)易和殖民，既使自己也使這個世界進入資本主義時代，是本書討論的基本問題?！薄稓W洲文明的現(xiàn)代歷程》后記中作者也坦陳想寫的是“歐洲如何率先走向了現(xiàn)代文明，建立起了文明的社會，并在全球范圍內(nèi)示范其文明的樣式”。然而為了回答歐洲文明如何塑造現(xiàn)代世界這一問題，兩部專著的側(cè)重點卻各有不同。如果說《歐洲文明的現(xiàn)代歷程》討論的是影響現(xiàn)代世界的歐洲文明是如何在17—19世紀(jì)形成的，它在政治制度、社會結(jié)構(gòu)、思想文化等方面顯現(xiàn)出哪些特點，《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》則選取貿(mào)易與擴張的視角，探討中世紀(jì)以來的歐洲向全世界擴張的路徑是什么，即歐洲塑造現(xiàn)代世界的途徑是什么？它為何會形成這樣一種擴張機制以及這一機制在各個階段的特點。

《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》，王加豐著

《歐洲文明的現(xiàn)代歷程》，李宏圖著

一

一直以來，在歐洲文明形成過程中的兩希源頭（希伯來與希臘）特別是希臘羅馬因素被廣為強調(diào)。侯建新教授在《歐洲文明進程》總序中指出，西方文明不能與古典文明混為一談?！皻W洲文明誕生于中世紀(jì)，它與古典文明之間不是衣缽傳承關(guān)系，而是揀選、采納為其所用的過程。而且歐洲文明采納和改造的對象不單單是古典文明，還有日耳曼文化、基督宗教、以色列文化等。事實上，入住歐洲的日耳曼人是創(chuàng)生歐洲文明的主體，對該文明形成具有能動的主導(dǎo)作用?！彼J(rèn)為，如果將歐洲文明比作一座大廈，古典文明、以色列文明和基督教有如石塊、沙礫等建筑材料，而建筑師則是西歐民族即日耳曼人。正是在這個意義上，《貿(mào)易與擴張卷》將時間的上限定在9世紀(jì)，因為從這一時期開始，西歐部分地區(qū)才從日耳曼人入侵后的動蕩與凋敝中恢復(fù)過來，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)開始復(fù)蘇。西歐經(jīng)由地中海和北海，發(fā)展對外貿(mào)易和對外擴張，形成了一種不同于古羅馬時期的貿(mào)易框架。全書按照時間順序分為四編。第一編討論西歐在中世紀(jì)的擴張，這時期的擴張在航海技術(shù)上和法律制度上為“地理大發(fā)現(xiàn)”奠定了基礎(chǔ)。第二編講述歐洲通過新航路的開辟展開世界性征服活動的開端，也就是我們熟知的以西歐為中心的世界市場的初步建立過程。作者指出歐洲的擴張性是一種體制，這種體制的形成有其內(nèi)在外在的原因，同時也表現(xiàn)出獨有的特點。第三編討論歐洲近代早期為輸出商品而爭奪航線、殖民地、市場和原材料的競爭，這一競爭導(dǎo)致了資本原始積累，并在此前已有的基礎(chǔ)上繼續(xù)醞釀出進行全球擴張的技術(shù)和制度，為工業(yè)革命提供條件。第四編討論工業(yè)革命以來西歐的貿(mào)易與擴張。西歐國家通過貿(mào)易與擴張征服和瓜分世界，現(xiàn)代市場機制的發(fā)展日臻成熟，工業(yè)與貿(mào)易在全球范圍內(nèi)擴散。由此產(chǎn)生的一系列矛盾導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)，戰(zhàn)后的非殖民化和全球化的迅猛發(fā)展也對歐洲產(chǎn)生了雙重影響。

在筆者看來，《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》一書最大的貢獻(xiàn)之一是解釋了前資本主義時代西歐擴張機制的問題。正如作者所言，“在我國讀者的一般了解中，似乎西歐的擴張是從近代開始”。仿佛資本主義生產(chǎn)方式一經(jīng)產(chǎn)生，就會自動進行擴張。作者對這一問題的分析，不僅是將西歐的貿(mào)易與擴張歷史追溯到“地理大發(fā)現(xiàn)”的商業(yè)資本主義時期，更是追溯到中世紀(jì)時期西歐文明在東歐、東地中海、北非和大西洋島嶼的擴張。書中指出，到中世紀(jì)末，東歐成為西歐糧食和原料產(chǎn)地的趨勢開始出現(xiàn)，即東西歐的分工開始出現(xiàn)。地理大發(fā)現(xiàn)后的東西方分工，不過是當(dāng)時形成的東西歐分工的擴大而已。在東地中海地區(qū)，通過十字軍運動，西歐確保了基督教在地中海上的優(yōu)勢，還建立了一些十字軍國家，進行了“第一次較大規(guī)模的殖民試驗”，為之后在全世界殖民經(jīng)商提供了經(jīng)驗。甚至包括他們在無力征服的城市建立租界的實踐，都是在這一時期形成的。在北非，西歐人通過正常貿(mào)易、向當(dāng)?shù)卣?quán)提供保護獲得貢賦、出租艦隊或軍隊以收取租金和直接獲取等方式從非洲獲得黃金，并與之初步形成了一種不平等的分工體系。14—15世紀(jì)中期，隨著大西洋四個群島的發(fā)現(xiàn)，歐洲人在那里形成了一套不同于早期地中海殖民模式的移居模式，此種模式與后來歐洲人在美洲一些地區(qū)的殖民模式一脈相承。在擴張的同時，歐洲的對外貿(mào)易往來也從13世紀(jì)末之前的以阿爾卑斯山陸路為中軸線連接北海和地中海兩個貿(mào)易圈的貿(mào)易路線，擴展到13世紀(jì)末北海到大西洋經(jīng)由直布羅陀進入地中海的海上通道打通，對歐洲整個市場體系的發(fā)展意義重大。更為重要的是貿(mào)易過程中形成的貿(mào)易手段（匯票、保險、公債、復(fù)式簿記等）、技巧或制度和組織（建立“殖民地”和“租界”、合伙經(jīng)營、開辦公司和銀行、組成商業(yè)聯(lián)盟、進行商業(yè)教育）、法律保障（商法和海商法的形成、重商傳統(tǒng)的形成）等，均為西歐此后向世界范圍內(nèi)進行殖民擴張奠定了機制性基礎(chǔ)。毋庸置疑，貿(mào)易擴張常與武力征服齊至，無論是伊比利亞半島的基督教化、日耳曼人向東歐的擴張還是十字軍運動都伴隨著硝煙與屠戮。只是武力擴張常見，而形成了一種作者稱之為“持續(xù)擴張”的體制則為西歐文明所獨有。

該書的第二個重要貢獻(xiàn)是明確提出“地理大發(fā)現(xiàn)”的雙重性問題，即“大發(fā)現(xiàn)”從組織、參與到支持者的層面都是資本主義與封建主義攜手完成的，他們在精神追求上也兼有人文主義與基督教的理想與熱情。作者認(rèn)為，簡單地將新航路的開辟視為是一種資本主義擴張，無法解釋為什么東方尤其是中國的資本主義萌芽不走向擴張的問題。除了商業(yè)資本主義對利益的追逐之外，西歐封建主義對榮耀、土地和宗教的追求都是導(dǎo)致擴張的根本因素。而且從比較的視野來看，歐洲中世紀(jì)的階級關(guān)系與中國封建社會不同之處在于，各階層之間的權(quán)利與義務(wù)比較固定，統(tǒng)治階級不能隨意加重剝削，故而擴張就成為解決國內(nèi)矛盾的一種好辦法。當(dāng)然，這更關(guān)乎擴張的動機，最終使得擴張成為可能并完成的還是在第一編中集中闡述的那套擴張機制的完善與成熟。作者在這里總結(jié)為：1. 城市間和國家間的激烈競爭，菲利普·霍夫曼在《歐洲何以征服世界》一書中將此種競爭稱之為“錦標(biāo)賽模型”；2. 靈活的用人制度；3. 靈活的投資制度；4. 分配殖民成果的制度；5. 比較發(fā)達(dá)的契約關(guān)系。這套擴張體制此后隨著資本主義的進一步發(fā)展，在第一次工業(yè)革命后表現(xiàn)出以自由貿(mào)易為主導(dǎo)的自由資本主義特征。大工業(yè)生產(chǎn)時代的到來使得工業(yè)不再依附于商業(yè)，擴大市場和原料產(chǎn)地的動力不可阻擋。及至19世紀(jì)70年代，隨著第二次工業(yè)革命的開啟，以西歐為核心的工業(yè)資本主義市場體系和世界分工格局最終建立，在這一過程中受益的西歐諸國也憑借著武力征服與貿(mào)易擴張完成了對世界的瓜分。

《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張卷》一書結(jié)構(gòu)緊湊，文氣磅礴。書中對每一核心問題的討論均建立在詳細(xì)的學(xué)術(shù)史回顧之上；在史料方面，幾乎窮盡了中文學(xué)界的文獻(xiàn)，同時還使用到較多外文資料。這些資料呈現(xiàn)出20世紀(jì)以來中國的世界史研究者們在翻譯和撰寫資本主義起源和擴張問題上做出的不懈努力；盡管書中許多章節(jié)在上世紀(jì)90年代已成稿，整合進本書時未作太大修改（也許是因為作者認(rèn)為他在觀點上沒有變化），但即使在今天看來，該書在中世紀(jì)后期歐洲在西非和北非的擴張、奴隸貿(mào)易的數(shù)量、威廉斯命題等方面仍做出了頗富創(chuàng)造性的研究；在理論性方面，作者不僅對馬恩經(jīng)典理論有深入理解與把握，還有著從經(jīng)驗研究中進行理論反思與總結(jié)的高度自覺。這種史論結(jié)合也構(gòu)成了本書的一大特色。例如在論述新航路的開辟時，作者以歐洲對西非西部大西洋上四大群島之一的加那利群島的征服為例，梳理了西歐人對如何看待殖民，為什么有權(quán)侵略等問題的看法的變化過程，為我們了解早期殖民理論的形成和演進提供了一個思考的起點。當(dāng)然，如果有遺憾的話，該書在寫作時原始史料運用略少可能是其一。殖民擴張尤其是地理大發(fā)現(xiàn)問題涉及語種眾多（西班牙語、葡萄牙語、法語、荷蘭語、英語等），資料龐雜，散落各處。而現(xiàn)在相關(guān)資料大量實現(xiàn)了電子化，其獲取的便利程度非此前作者寫作此書時所能比。此外，對照近年來出版的同樣選擇殖民擴張角度來書寫歐洲史的《歐洲文明如何塑造現(xiàn)代世界》一書，后者在宏大歷史敘事之中更多融入了對個體生命的關(guān)照，將殖民擴張過程中包括航海家、軍事家、士兵、普通移民等行動者在內(nèi)也納入歷史書寫之中，可視為一種研究視角上的區(qū)別。 

二

李宏圖教授的《歐洲文明的現(xiàn)代歷程》一書將考察的上限定在了17世紀(jì)的英國革命，作者認(rèn)為“在世界歷史進程中，歐洲率先進入了‘現(xiàn)代’社會，形成了現(xiàn)代文明，這里‘現(xiàn)代’指的是一種歷史的時刻，或時間段，在歐洲這一空間來說則是17—19世紀(jì)”。這一現(xiàn)代文明表現(xiàn)為：政治上建立了民主制度與民族國家；經(jīng)濟上確立了市場經(jīng)濟體制，步入資本主義社會；在科學(xué)技術(shù)上，科學(xué)革命和技術(shù)革命的發(fā)展有效防止了饑荒、促進了人和物的交換與流動，許多疾病被治愈，人類的平均壽命普遍提高等。歐洲文明是如何步入和經(jīng)歷這段現(xiàn)代歷程的？這一文明的內(nèi)涵是什么，對我們當(dāng)下有何啟示？帶著這些問題，作者從英國革命、啟蒙運動、法國革命、英國工業(yè)革命與工業(yè)社會的形成、現(xiàn)代工業(yè)文明的基本特征、19世紀(jì)的社會沖突及其化解和第一次世界大戰(zhàn)與歐洲文明的歷史命運七個部分展開了論述。

霍布斯鮑姆

霍布斯鮑姆曾經(jīng)提出過著名的 “二元革命論”，即在塑造現(xiàn)代社會的過程中，法國革命和工業(yè)革命具有決定性的作用。這一決定性表現(xiàn)在對政治制度、社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)乃至世界格局等方面的影響上。然而提及政治制度的現(xiàn)代化，又不能不提及英國革命和啟蒙運動在歐洲現(xiàn)代政治體制的形成和政治體制轉(zhuǎn)型的觀念基礎(chǔ)上具有的重要意義。作為思想史研究的著名專家，李宏圖教授在撰寫英國革命一章時，將憲政史與思想史相結(jié)合，在對從詹姆斯一世繼位后的獨斷專行，下議院組建特別法庭審判并最終處死國王，宣布建立共和體制，到克倫威爾去世后斯圖亞特王朝復(fù)辟，最后議會發(fā)動“光榮革命”這一過程進行了簡單的交代之后，將更多的關(guān)注放在了這一歷史現(xiàn)象背后的政治合法性問題上。最大的合法性危機是1649年1月20日，在英國下議院授權(quán)組建的特別法庭上，副總檢察長庫克擔(dān)任公訴人，對國王查理一世進行的審判。庫克在起訴書中指控道“英國的國王并非一個‘自然人’，而是一個‘根據(jù)國家法律’受到委托的有一定權(quán)力限制的官員。因此，國王沒有任何特權(quán)，‘不管你有多高高在上，法律在你之上’”。面對指控，查理一世反駁道：“我想知道你們憑什么權(quán)力把我?guī)У竭@里。現(xiàn)在我要求知道是依據(jù)什么權(quán)力把我馬不停蹄地送到這里，我說的是合法權(quán)力?！薄坝鴱膩矶疾皇且粋€選舉制的王國。國王是世襲的，已經(jīng)有一千多年了。你們得告訴我你們傳我來究竟有何依據(jù)，比起在座的審判我的所謂的法官，我更名正言順地代表我的國家的人民的自由。因此我先要知道是依據(jù)什么合法權(quán)力把我送到這里，我才好答復(fù)，否則我無可奉告。”雖然這場審判最終以查理一世被判處死刑而告終，但是審判本身的合法性來源，包括控辯雙方所爭論的君主制是否能與人民的自由相兼容等根本性問題仍然懸而未決，而此時思想家的作用就顯現(xiàn)出來。書中指出，在當(dāng)時，有三種關(guān)于國家起源的學(xué)說，即繼承說、征服論和君權(quán)神授說。在這三種學(xué)說的解釋框架下，君主的合法性均不容置疑。因此要對審判的合法性和共和的合法性進行辯護，就要從理論上建構(gòu)起新的解釋體系。而英國啟蒙思想家霍布斯、洛克最終成功地完成了這一理論建構(gòu)，他們提出了國家起源的另一種強有力的解釋——社會契約論，以此論證了新政權(quán)的合法性。李宏圖教授引用英國當(dāng)代著名歷史學(xué)家蒙克的話道：“刀斧可以砍下君主的頭顱，但唯有通過語言我們才能廢除君主制?！庇纱擞锩灿纱舜_立了現(xiàn)代國家的基礎(chǔ)，即國家主權(quán)是一種非人格化的存在，人民的同意和普遍福祉才是政權(quán)合法性的來源。

傳統(tǒng)的思想史研究長于概念考辨與邏輯解讀。在《歐洲文明的現(xiàn)代歷程》一書中，在綜合學(xué)界已有成果的基礎(chǔ)上，作者對包括文明、現(xiàn)代、歐洲化、人權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、民族主義、工業(yè)革命、資本主義等概念均做了詳盡的考察，這些考察建立在作者數(shù)十年潛心研究相關(guān)問題的基礎(chǔ)之上。值得注意的是，該書的一大特點還在于其對國內(nèi)外學(xué)界最新的研究領(lǐng)域與研究方法保持關(guān)注，對大革命的情感史研究、書籍史研究、一戰(zhàn)的記憶史研究、現(xiàn)代文明中的婦女權(quán)利等問題都有涉及，在第五章第五節(jié)和第六章第五節(jié)中專門探討了工業(yè)革命的環(huán)境污染問題與19世紀(jì)公共衛(wèi)生體系的建立與治理問題。甚至在對工業(yè)革命和19世紀(jì)的社會沖突的分析中，進一步將視角下移，花了近一半的篇幅談工人階級的形成、生活水平、社會地位與訴求等問題，充分體現(xiàn)了作者一再強調(diào)的——“理解歷史的主旨在于讓人重新回到歷史當(dāng)中”，“文明推進的宗旨也是為了人”，“我們需要回到人的歷史，清晰地突顯這些鮮活的行動，并對此心懷溫情與敬意”。作為一部高校本科通識課程教材，《歐洲文明的現(xiàn)代歷程》始終貫穿著作者對歷史教育和通識教育最終目標(biāo)的思考。對前者而言，歷史不是簡單的以史為鑒，使人明智，而是要確立起一種積極的“行動型史觀”，要在理解歷史背后的人的行動選擇與博弈的基礎(chǔ)上，自行去行動與實踐創(chuàng)造歷史的過程。對后者來說，歷史通識教育強調(diào)的不是知識的鋪陳，而是如何處理知識的方式。就是要在有限的課程中，把對歷史學(xué)的理解，特別是它獨特的對問題的提出和展開的方式，以及它的闡釋方式，通過課程展現(xiàn)出來。當(dāng)然，該書亦有缺憾。書中引用的許多國內(nèi)外研究成果因為無法查找等原因未能添加注釋，不便于感興趣的讀者按圖索驥進一步查閱。此外全書的下限收在了第一次世界大戰(zhàn)，認(rèn)為歐洲現(xiàn)代文明自確立以來一直在高歌猛進，但是到1914年突然進入了野蠻的戰(zhàn)爭狀態(tài)，最終歐洲文明經(jīng)受了這場考驗，迎來了嶄新階段。然而正如作者在余論中所說，在文明與野蠻的決戰(zhàn)中，二戰(zhàn)無疑也應(yīng)該是重要的一環(huán)，或是因為篇幅的關(guān)系，這一環(huán)節(jié)在書中未能有更多的涉及。

三

侯建新教授指出，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，“歐洲學(xué)”的興起和發(fā)展，歐洲已被視為一種多元一體的文化或文明；歐洲史也不再被視為歐洲各國史的總和，而是日益超越民族國家中心論，成為一部有機的、整體的歐洲文明史。這是國際歐洲史學(xué)界的新趨勢。近年來國際形勢風(fēng)云變幻，如何理解歐洲文明的多元一體，如何看待歐洲文明對世界的塑造對我們理解歐洲文明的核心影響力與訴求有重要意義。2020年9月“歐洲與歐洲史研究”學(xué)術(shù)研討會在北京召開，會議提出，從總體上看，中國歷史學(xué)界對歐洲概念和整體意義上的歐洲史的系統(tǒng)研究還不夠重視。而今《歐洲文明進程：貿(mào)易與擴張》與《歐洲文明的現(xiàn)代進程》的出版，讓讀者看到我們的上一輩學(xué)人們?nèi)绾尾┯^約取，厚積薄發(fā)，從整體意義上的歐洲出發(fā)去書寫歐洲文明，探究其對現(xiàn)代世界的塑造。前已述及，兩部作品在具體的視角和側(cè)重點上有所不同。但在筆者看來，二者在以下五點上是一致的：

首先，兩部專著并非從歐洲文明的源頭出發(fā)，而是從其對現(xiàn)代世界的影響出發(fā)去展開論述。二者都注意到歐洲文明內(nèi)部的統(tǒng)一性和多樣性，在歐洲塑造世界的意義上，均選取西歐作為敘事的核心。其次，歐洲文明塑造世界的核心原則表現(xiàn)在：民主制度、政治理念、民族國家、市場經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)以及法律制度。第三，歐洲文明在走向世界的過程中，產(chǎn)生了包括殖民屠戮、種族和階級壓迫、環(huán)境污染、貧困差距等嚴(yán)重的社會問題和負(fù)面影響。第四，在全球文明視野中把握歐洲文明的進程和發(fā)展方向，將歐洲與美國做出區(qū)分。在此，麥克倫南關(guān)于追求財富的美國夢與追求生活質(zhì)量的歐洲夢的區(qū)分也許具有一定啟示意義。第五，從中國出發(fā)的歐洲史。兩位中國歷史學(xué)者帶著對中國問題的現(xiàn)實關(guān)懷書寫歐洲文明史，這樣的歐洲史必然區(qū)別于歐洲或其他地區(qū)的歐洲史研究，具有自身獨特的價值。

沃勒斯坦

沃勒斯坦在上個世紀(jì)八十年代歐洲史書寫熱潮興起之時曾經(jīng)表示：關(guān)于歐洲史的書寫，“我們的選擇只能是有助于解答我們所希望解決的問題，以及有助于我們希望作出的選擇。這樣的一種選擇在現(xiàn)實歷史之外沒有客觀的基礎(chǔ)。我們對編年史的選擇本身就是歷史過程的組成部分。”對歐洲文明曾經(jīng)如何塑造現(xiàn)代世界，歐洲文明未來的走向的探討必然是我們思考中國如何加入新的歷史進程這一時代問題的必由之路。