《宋代商業(yè)史研究》，【日】斯波義信著，莊景輝譯，浙江大學(xué)出版社·啟真館2021年5月出版，543頁，108.00元
斯波義信先生的《宋代商業(yè)史研究》1968年出版，在國際漢學(xué)界久負盛譽。該書中文版出版一波三折，1986年由廈門大學(xué)莊景輝先生譯成中文，十年后在臺灣出版繁體字版，今年由浙江大學(xué)出版社出版了簡體字版，距該書首次出版已三十三年?！端未虡I(yè)史研究》出版無疑代表了至1960年代宋代經(jīng)濟史研究一個新的高峰，充分吸收了1960年代及其以前的學(xué)界相關(guān)成果，其中包括中國內(nèi)地經(jīng)濟史研究的最新動態(tài)，如資本主義萌芽問題研究等，在議題、路徑、理論、視野等方面綜合地反映了當時中國經(jīng)濟史和宋史研究，特別是當時日本學(xué)界的深度和廣度。該書在中國經(jīng)濟史學(xué)和宋史研究學(xué)術(shù)發(fā)展史上的地位已有公論，毋需贅言。
三十余年來，《宋代商業(yè)史研究》論及的航運、市場、城市、商業(yè)資本、商人等問題的具體研究取得了新的進展，但置于今天的宋史研究，尤其是宋代經(jīng)濟史研究現(xiàn)狀中觀照，作為一部學(xué)術(shù)經(jīng)典，該書仍有重要的啟迪意義。三十多年來，學(xué)界對該書的評介已甚多，對該書的結(jié)構(gòu)思路、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、史料運用和卓越識見都作了全面的評述，該書中文版譯者莊景輝先生1997年就在《海交史研究》上發(fā)表了專文，以“全面、深入、開拓性”評價了該書的成就和地位。本文不再贅述該書的基本內(nèi)容，試圖結(jié)合目前宋代經(jīng)濟史研究狀況，略談該書在三個方面的啟發(fā)意義，一是如何認識“唐宋變革”和“唐宋變革論”，二是如何樹立宋代經(jīng)濟史研究的整體意識，三是如何通過專題研究探索和認識歷史原理，希望有助于幫助我們突破時下常議的宋史研究困境，即如何反思“唐宋變革論”，如何超越平面研究而引向深入，如何通過細讀精研把握整體的宋代、體悟歷史原理。
一
斯波先生是唐宋變革的主張者，《宋代商業(yè)史研究》深入地討論了唐宋變革在商業(yè)領(lǐng)域的表現(xiàn)及商業(yè)對唐宋變革的作用。“唐宋變革”在中國內(nèi)地學(xué)界自上世紀九十年代以來的很長時期成為一個熱門議題，“唐宋變革論”也成為唐宋歷史研究，特別是宋史研究中被普遍運用的理論框架。其對啟發(fā)宋史研究的新議題，深化對若干問題的討論，長時段認識宋代的歷史定位等，無疑產(chǎn)生了諸多積極作用。另一方面，“唐宋變革”和“唐宋變革論”被泛化和過度使用，又引起學(xué)者們的憂慮和反思。憂慮和反思主要來自于兩個方面：一是“唐宋變革論”的宋代“近世”轉(zhuǎn)型說及其背后的寓義，包括其初始所寓含的政治目的，二是“唐宋變革”和“唐宋變革論”被作為不證自明的公理，不加辨析地運用，甚至成為什么問題都可以裝的“框”。前者是“唐宋變革論”這一理論自身需要反思的地方，后者是研究者將這一理論教條化的現(xiàn)象。宋代的“近世”轉(zhuǎn)型，即唐代屬于中古，宋代以后屬于近世，是內(nèi)藤湖南提出“唐宋變革論”以后日本學(xué)界這一理論的核心內(nèi)容。反思這一理論對推進宋史研究無疑十分必要，且這些反思對重新思考宋史研究的理論、取徑和方法發(fā)揮了積極引導(dǎo)作用。
但是，唐宋之際歷史發(fā)展的諸多方面發(fā)生了顯著變化，某些方面的變化表現(xiàn)出質(zhì)的變革，總體上表現(xiàn)為歷史變革期，這些又是基本的共識，因而研究這些新變的表現(xiàn)、軌跡和影響，是宋史研究的重要內(nèi)容，也是更好地認識和把握宋代歷史特點的重要途徑。那么，如何才能客觀、深入地揭示這些變化及其影響，認識這些變化的性質(zhì)呢？《宋代商業(yè)史研究》為我們提供了啟發(fā)。斯波先生一方面認為宋代商業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了多方面變革，另一方面又指出這些變革仍有其局限性，不宜過高評價其性質(zhì)和影響。該書對商業(yè)領(lǐng)域唐宋變革的闡釋以兩個核心要素，即遠程商業(yè)和特產(chǎn)品市場為線索展開論述。前者是基于宋代航運業(yè)的新突破，克服自然障礙，聯(lián)通了全國范圍的跨區(qū)域貿(mào)易。后者是基于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力、商品經(jīng)濟和交通運輸發(fā)展的交互影響，推動廣域的社會分工，形成特產(chǎn)品生產(chǎn)的地方性集中和互補性交換。在遠程商業(yè)和特產(chǎn)品市場發(fā)展的背景下，宋代城市形態(tài)發(fā)生了重要變革，市制瓦解，城市經(jīng)濟有了新的構(gòu)成形態(tài)和運行原理；具有完善的等級結(jié)構(gòu)，聯(lián)結(jié)城市和農(nóng)村，整合不同地區(qū)的全國市場正式形成；商業(yè)運行機制發(fā)生了重要變革，商人和商人組織進一步發(fā)展，經(jīng)紀業(yè)繁榮，出現(xiàn)資本與經(jīng)營分離、結(jié)合的多種經(jīng)營方式，把具有不對稱性和不透明性的市場聯(lián)結(jié)了起來，實現(xiàn)了不同資源的市場整合。這些變革使宋代經(jīng)濟表現(xiàn)出不同于唐代的新特點。
《宋代商業(yè)史研究》一書并不認為唐宋變革是把唐和宋分割成不同社會性質(zhì)的變化，宋代并沒有因為這些顯著的變化而進入所謂全新的“近世”社會。作者認為唐宋的變革仍然是前近代階段的變化，其具體的表現(xiàn)一是市場資本仍停留于商業(yè)資本而非產(chǎn)業(yè)資本，是消費性，而非生產(chǎn)性；二是與明代以后相比，市場分工、貨幣經(jīng)濟、經(jīng)紀業(yè)務(wù)專門化等仍然有限，封建的舊式隸屬關(guān)系依然明顯，只是商業(yè)經(jīng)營技術(shù)發(fā)展的萌芽時代；三是交通運輸仍以官運為主，城市經(jīng)濟仍具有政治性，資本仍表現(xiàn)出經(jīng)營的壟斷性和政治的寄生性，特別是市制瓦解后的新型城市中，上層市民階層仍具有政治寄生性質(zhì)，市民財產(chǎn)不得不與特權(quán)階層相結(jié)合。因而，唐宋變革只是在前近代和前資本主義背景下的變革，難以產(chǎn)生新的生產(chǎn)力，不能夸大其解放力和創(chuàng)新力，對其具有的開放性和解放力不能過高評價，與其片面地解釋為“解體的”“解放的”，倒不如說是“構(gòu)成性的”和“相互制約的”?！端未虡I(yè)史研究》使我們在反思“近世”論的同時也進一步思考如何據(jù)于實情認識宋代歷史的新變。而這一基本判斷源于其通過商業(yè)對宋代社會內(nèi)在機制和運行原理的深入探尋。
二
《宋代商業(yè)史研究》給我們的另一啟發(fā)是樹立學(xué)術(shù)研究的整體意識。學(xué)術(shù)研究“碎片化”是近年來反復(fù)爭論的問題。所謂“碎片化”問題并非否定深入研究具體問題的學(xué)術(shù)意義，而是提倡局部與整體、個案與一般的有機結(jié)合，相互體現(xiàn)。這當然也是宋史研究的困境。學(xué)者們提出的宋史研究的另一個問題就是“平面展開”式的研究幾近窮途，如何將研究引向深入，重新出發(fā)。在《宋代商業(yè)史研究》涉及的行業(yè)史研究領(lǐng)域中的常見現(xiàn)象是關(guān)注農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)自身發(fā)展脈絡(luò)，雖然清晰地梳理了行業(yè)發(fā)展軌跡，卻缺乏對社會經(jīng)濟整體系統(tǒng)相互聯(lián)動的關(guān)照。《宋代商業(yè)史研究》討論的宋代商業(yè)不是作為獨立于農(nóng)業(yè)和手工業(yè)以外的行業(yè)，而是作為社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)組成部分，是其中最具活力、牽一發(fā)而動全身的經(jīng)濟部門。這樣的商業(yè)史是與社會經(jīng)濟各領(lǐng)域密切關(guān)聯(lián)的商業(yè)史，其研究的邏輯始終是探討商業(yè)與農(nóng)業(yè)、城市與農(nóng)村、國家與社會、中央與地方，以及不同人群間的聯(lián)系和互動，闡釋商業(yè)如何影響和牽動社會經(jīng)濟的發(fā)展。
首先，商業(yè)激發(fā)了不同行業(yè)間的互動和轉(zhuǎn)化。一是促進了農(nóng)業(yè)和交通運輸業(yè)的交流，宋代交通運輸業(yè)空前發(fā)展，成為一個獨立的社會經(jīng)濟部門，將大批農(nóng)民集結(jié)于交通運輸業(yè)；二是促使農(nóng)業(yè)衍生出多種商業(yè)形式，隨著商品經(jīng)濟的擴大，倉庫、旅店業(yè)、運輸業(yè)、經(jīng)紀業(yè)和高利貸資本、金融業(yè)，逐步從農(nóng)業(yè)中分離出來，形成了特殊的專門行業(yè)，最后集中到交通和商業(yè)繁榮的大都會；三是形成特產(chǎn)品的分工關(guān)系和生產(chǎn)集中，推動了農(nóng)業(yè)商品化，從糧食、絲織品、紙張到茶葉、砂糖、蔬菜等日常生活多種用品和原料都形成了特產(chǎn)品的地方性集中出產(chǎn)和互補性交換，一些重要產(chǎn)品生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)都卷入了市場，成為地方性、全國性，乃至國際性流通品；四是生產(chǎn)的發(fā)展和不同產(chǎn)品產(chǎn)地的形成，推動了農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的分離，地區(qū)間分工進一步發(fā)展，從而推動農(nóng)村融合到了全國性市場。
其次，商業(yè)發(fā)展改變了城鄉(xiāng)關(guān)系，加強了農(nóng)村和城市的聯(lián)系。村市、市鎮(zhèn)、州縣城市構(gòu)成的市場等級結(jié)構(gòu)將城市和農(nóng)村納入統(tǒng)一的市場體系。因為商業(yè)城市的牽引和農(nóng)村生產(chǎn)的發(fā)展，農(nóng)村內(nèi)部自發(fā)地產(chǎn)生了許多市場地和半農(nóng)村城市，經(jīng)營客棧、倉庫 、旅店等設(shè)施，成為局部地區(qū)流通網(wǎng)的聯(lián)結(jié)點，按照農(nóng)村市場地—半農(nóng)村城市（鎮(zhèn)、店、市）—中小城市的發(fā)展過程，不斷產(chǎn)生農(nóng)村城市化，出現(xiàn)新的城市。同時，城市和農(nóng)村的經(jīng)濟聯(lián)系更為緊密，農(nóng)村的財富和以富民為代表的農(nóng)村人口向城市集中。隨著城市人口的集中化、富?；褪止I(yè)的發(fā)達，城市人口對副食品和手工業(yè)原料的需求也提高了，在城市附近和交通條件有利的地區(qū)蔬菜和原料栽培發(fā)展起來。市區(qū)的擴大和近郊的發(fā)達，農(nóng)村和城市的在商品流通過程中產(chǎn)生了新的分工關(guān)系。
再次，商業(yè)給宋代國家與社會，中央與地方關(guān)系賦予了新的含義。宋代從流通所得到的財政收入不斷增加，商稅、專賣成為財政重要來源，貨幣、信用、和市、和買對于國家財政供給和經(jīng)濟運行日益重要，國家的財政供給不再是脫離于商業(yè)活動的貢租關(guān)系，因而保障流通和不重困商人成為國家的基本政策，對鹽場、酒坊、商稅場等調(diào)節(jié)其人口和距離，使市場存在下去并保障官府課稅。市場流通對國家的重要性日益顯著，但其對中央和地方的意義也有差異，商稅收入有很強的地方稅性質(zhì)，隨著地方財政的困難，地方政府趨向于不斷增設(shè)稅場，這加重了民眾的商稅負擔(dān)，也阻礙了市場流通。從中央的立場，需要保障流通，以推動社會經(jīng)濟和國家機器運行，維持社會安定，因而常減并稅場，免除日常用品課稅。中央和地方在商稅征收上出現(xiàn)了保流通和重征斂的矛盾。同時，禁止濫增稅場也犧牲了買撲坊場的地方士家土豪的利益。從上述可見，《宋代商業(yè)史研究》所揭示的是與社會經(jīng)濟整體系統(tǒng)渾然一體的商業(yè)發(fā)展史，闡釋了商業(yè)在社會經(jīng)濟整體系統(tǒng)中如何發(fā)揮其極為重要的作用。
三
探索原理是《宋代商業(yè)史研究》最重要的目標。斯波先生在該書初版序言中說，該書意在“求得史實考證與歷史理論考察的統(tǒng)一，試圖由一定的歷史條件所具有的最大限度的合理性的解釋轉(zhuǎn)向?qū)υ淼奶剿鳌薄v史發(fā)展到宋代，商業(yè)與傳統(tǒng)中國官僚制國家的關(guān)系有什么變化？商業(yè)，包括商人資本、營利活動、貨幣經(jīng)濟等的作用如何評價？是過去認為的“那種偉大時代的解放力”，還是“由該社會結(jié)構(gòu)的組成決定”？對這些問題的回答即是“對原理的探索”。
《宋代商業(yè)史研究》從商業(yè)的視角揭示了宋代經(jīng)濟的體制、結(jié)構(gòu)、機制和觀念都出現(xiàn)了新的變革。因商業(yè)對國家的重要意義，宋代建立了設(shè)于全國的州縣治所、鎮(zhèn)、市等地的商稅務(wù)、商稅場，從而形成全國的關(guān)稅組織。課稅的原理發(fā)生了變化。一是宋代因城市經(jīng)濟形態(tài)的變革，該書對宋代城市的討論重點不是城市制度，而是城市經(jīng)濟形態(tài)，并指出，市制時代不可能成為重要收入來源的城郭內(nèi)市以外的土地、房屋在宋代成了工商業(yè)的源泉，國家開辟了與鄉(xiāng)村兩稅相區(qū)別的、以屋稅、地稅為主體的“城郭之賦”，是與農(nóng)村土地不同的課稅原理；二是課稅對象還包括了農(nóng)業(yè)用地以外的營業(yè)和商業(yè)活動資產(chǎn)；三是對家業(yè)實力之類的非農(nóng)業(yè)性營利，不問城市、農(nóng)村一律課稅。這些原理既有對唐代兩稅法以后征稅依據(jù)從人丁轉(zhuǎn)向財產(chǎn)的繼承，更多的是宋代出現(xiàn)的新變化。
該書認為，商業(yè)發(fā)展推動的宋代社會經(jīng)濟一個重要的結(jié)構(gòu)性變化就是全國市場的形成。斯波先生以施堅雅等級網(wǎng)絡(luò)理論闡釋宋代市場結(jié)構(gòu)，即村市、鎮(zhèn)市到州縣城市的市場體系。宋代形成了多層次的市場結(jié)構(gòu)，既有步擔(dān)商交易的狹窄但有完善的生活周邊的市場圈，也有客商支配下的客商市場圈，并存的同級市場圈和不同層級的市場圈由牙人牙行聯(lián)結(jié)起來，構(gòu)成了城市、市鎮(zhèn)、村市的多層次的市場網(wǎng)絡(luò)，從而在內(nèi)在結(jié)構(gòu)和地域范圍上都表明了全國統(tǒng)一市場的形成。宋代市場史研究自上世紀九十年代一度成為熱點，從區(qū)域市場史和城市史的角度對宋代市場等級結(jié)構(gòu)作了更為細致深入的討論，在宋代是否存在全國性市場問題上或有不同觀點，但市場等級結(jié)構(gòu)的形成為宋代經(jīng)濟運行提供了新的機制這一基本認識與《宋代商業(yè)史研究》是一致的。
商業(yè)推動的宋代社會經(jīng)濟的另一個結(jié)構(gòu)性變化是城市社會的階層分化。城市具備了作為工商業(yè)基地的條件，吸引商人、富民和農(nóng)村各階層向城市集中。人口和財富向城市的集中進而使城市地價上漲，比起直接投資于商業(yè)，向城市土地的投資更為安全和踏實。由于經(jīng)濟和社會分化形成了城市資產(chǎn)階層和下層社會。城市資產(chǎn)階層依靠昂貴地租收入積累財富，成為城市地主，或在工商業(yè)、金融業(yè)、運輸業(yè)、倉庫業(yè)投資增值財富。城市下層民眾隸屬于富裕階層，依靠向后者貸款經(jīng)營零星職業(yè)來保障生活。不僅財富占有上有貧富之別，商品的社會機能也有差別，地主的商品和農(nóng)民的商品不是統(tǒng)一的。如，優(yōu)良的稻米晚稻粳米成為官員和城市上層的食品，廉價的占城稻、早熟稻米成為中間階層以下的食用米。為了滿足市場的需求，油脂制品業(yè)也開始分化為向城市流通的油和向鄉(xiāng)村流通的油。
商業(yè)也推動了社會經(jīng)濟運行機制的改變，突出地表現(xiàn)在雇傭、合資、經(jīng)紀成為交通運輸和貿(mào)易活動成熟的經(jīng)營形態(tài)和運作方式。交通運輸業(yè)既有船主直接經(jīng)營，包括合股船主的直接經(jīng)營，也有船主雇用代理人（船長）經(jīng)營，還有將船舶租賃給他人經(jīng)營。北宋中期以后，官府的運輸也由主要以官船自營而逐步轉(zhuǎn)向以和雇民船為主，加深了對民間運輸組織的依存。在出資方式上，產(chǎn)生了多種形式的連財合本，以及出資與經(jīng)營的分化組合。運輸契約也因而發(fā)達，宋代的雇船契成為元明的慣例。商業(yè)貿(mào)易中上述經(jīng)營方式得到更普遍的運用。出現(xiàn)于唐宋時代的表示生計能力的“經(jīng)紀”“干運”等用語因商業(yè)的發(fā)達、商業(yè)方式的多樣化、出資與經(jīng)營的分離而轉(zhuǎn)為管理、經(jīng)營，乃至商業(yè)經(jīng)營的含義。商業(yè)發(fā)展需求和各區(qū)域市場的分散孤立性、復(fù)雜性、市場關(guān)系的不透明促進了經(jīng)紀組織的顯著發(fā)展。隨著全國市場的形成，在各區(qū)域間的交易上起媒介作用的經(jīng)紀商業(yè)也繁榮起來。既有牙人及其組織牙行，也有兼具旅館、倉儲、推銷等機能的經(jīng)紀批發(fā)商。他們不僅斡旋于買賣雙方，還成為他們與官府的橋梁，不僅出現(xiàn)在商業(yè)領(lǐng)域，也出現(xiàn)在賦稅繳納等多個領(lǐng)域。而連財合本的經(jīng)營方式在國內(nèi)商業(yè)和海外貿(mào)易中更是普遍出現(xiàn)。資本和經(jīng)營相互分離又相互結(jié)合，使更多的人卷入市場，也實現(xiàn)了不同資源的市場整合，將農(nóng)村和城市、不同階層、不同行業(yè)、不同地區(qū)，包括海外的不同人群聯(lián)結(jié)起來。
作為商業(yè)發(fā)展的一大影響，宋代營利觀念興盛，經(jīng)營牟利成為社會風(fēng)氣。該書特別討論了福建社會風(fēng)氣的變化，交換經(jīng)濟的滲透，追求利益成為農(nóng)工商各階層的普遍風(fēng)氣，擴大了奢侈之風(fēng)，社會分化更加明顯，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更多轉(zhuǎn)向商品性生產(chǎn)，即農(nóng)業(yè)商品化，出海經(jīng)商之風(fēng)盛行，特別是海商成為福建商人的代表。福建社會不同階層，包括以經(jīng)商為副業(yè)的下層民眾廣泛如此，即該書所引宋人的說法“凡人情莫不欲富，至于農(nóng)人、商賈、百工之家，莫不晝夜營度，以求其利”。社會分化和商業(yè)繁榮，使人們通過經(jīng)營追求自己財產(chǎn)的增值，“豈肯閑著錢，買金在家頓放？”而且人們認識到“分而富”“全而貧”的道理，只有通過分利才能實現(xiàn)更大的富有，自己獨占經(jīng)營反而難以大富。福建商人和商業(yè)的興盛、社會觀念的變化既有地域性，又是新現(xiàn)象。這些觀念反映了宋代社會在商業(yè)繁榮催發(fā)的新變化，人們的觀念超越了自給自足的農(nóng)業(yè)思維，形成了與遠程商業(yè)發(fā)達、全國市場形成、生計多樣化的宋代經(jīng)濟環(huán)境相體現(xiàn)的新取向。體制、結(jié)構(gòu)、機制和觀念等新變的綜合考察，使該書的論述穿透了歷史表象，揭示出宋代社會經(jīng)濟運行不同于前代的新原理。
《宋代商業(yè)史研究》出版的三十多年來，其所論及的一些具體問題的研究已經(jīng)有了新的進展，有些方面提出了不同于該書的觀點，如唐宋城市是否表現(xiàn)為坊市制到街巷制的簡單演進軌跡，宋代是否已形成全國性市場，宋代糧食貿(mào)易是否有了普遍的跨區(qū)域流通等，也有些具體問題的研究更為深入細化，如宋代城區(qū)外溢和城市空間、航運業(yè)及其對宋代社會的影響等。但是，斯波先生在《宋代商業(yè)史研究》中表現(xiàn)出的在唐宋變革中認識宋代商業(yè)，并將商業(yè)歸于其所屬社會經(jīng)濟系統(tǒng)進行考察的整體意識，探討商業(yè)與社會經(jīng)濟諸領(lǐng)域互動和聯(lián)系的綜合視野，對宋代社會經(jīng)濟運行機制和內(nèi)在原理的追尋，個案與整體、實證與理論的有機結(jié)合，對任何時期、研究任何問題都具有重要的啟迪意義。作者對史料的窮搜精析和力透紙背的解讀，是細讀全書尤應(yīng)深加體悟之處，作者的卓越識見和對表象的穿透，正是以此為基礎(chǔ)。如何深化和推進宋代經(jīng)濟史研究，時下最常說的關(guān)鍵詞就是“關(guān)系”“過程”和“整體”，其中的精義莫不涵括在斯波先生這部學(xué)術(shù)經(jīng)典之中。
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