從歷史和文化的角度認(rèn)識(shí)三星堆

【編者按】三星堆考古發(fā)掘的最新發(fā)現(xiàn)，將公眾的目光再一次聚集到考古活動(dòng)上來(lái)了。“上窮碧落下黃泉，動(dòng)手動(dòng)腳找東西”，考古學(xué)是什么？考古發(fā)掘是怎么進(jìn)行的？考古學(xué)的研究有可能回答哪些問題？……帶著如許疑問，復(fù)旦大學(xué)通識(shí)教育中心組織“考古新識(shí)”系列，邀請(qǐng)校內(nèi)外歷史考古文博領(lǐng)域的相關(guān)學(xué)者撰文，以三星堆考古的新發(fā)現(xiàn)為契機(jī)，與讀者一起進(jìn)行一次考古之旅，以期透過對(duì)考古發(fā)現(xiàn)的觀察，認(rèn)識(shí)考古發(fā)掘觀念與技術(shù)的發(fā)展變化，更是能觸摸到考古學(xué)工作與研究的價(jià)值。以下是中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所徐良高研究員的文章《從歷史背景和文化傳統(tǒng)角度認(rèn)識(shí)三星堆考古發(fā)現(xiàn)》。

三星堆博物館

1986年，三星堆兩座祭祀坑的發(fā)掘，出土了莊嚴(yán)而神秘的神像雕塑、巨型青銅面具、黃金面罩和青銅神樹等大量文物，震驚了世界。由于這一發(fā)現(xiàn)超出了我們對(duì)中國(guó)古代文化與文物的一般認(rèn)知，引起了社會(huì)與學(xué)界的廣泛關(guān)注和熱烈討論，對(duì)于其性質(zhì)與來(lái)源，眾說紛紜。今年三星堆祭祀坑的再次發(fā)掘，借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)傳播手段，又一次掀起三星堆考古發(fā)現(xiàn)的討論熱潮。

三星堆二號(hào)祭祀坑出土銅縱目面具（圖片來(lái)源：三星堆博物館官方網(wǎng)站）

一

我們知道，考古發(fā)現(xiàn)的古代遺存和文化現(xiàn)象自身不會(huì)說話，不會(huì)告訴我們它的時(shí)代、功能，背后的人類行為、思想觀念和歷史文化意義，需要通過考古學(xué)家的解讀來(lái)呈現(xiàn)。只有通過解讀的古代遺存和文化現(xiàn)象才能成為我們認(rèn)識(shí)歷史、構(gòu)建歷史敘述的史料，正如路易斯·賓福德所說：“考古學(xué)面臨的挑戰(zhàn)是如何把現(xiàn)在對(duì)靜態(tài)實(shí)物材料的觀察逐字逐句地翻譯成動(dòng)態(tài)的過去生活，以及了解這些材料形成并保存到現(xiàn)在的歷史條件。大部分考古學(xué)家感到這個(gè)挑戰(zhàn)相當(dāng)艱巨，難以克服，因?yàn)樗笪覀兏玫乩斫馕覀冏约汉臀镔|(zhì)世界的關(guān)系?！?/p>

我們一般利用古代文獻(xiàn)記載、自己的經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)知，以及其它學(xué)科知識(shí)來(lái)對(duì)考古發(fā)現(xiàn)做出自己的解讀。由于個(gè)人的立場(chǎng)、觀念、對(duì)不同理論的選擇、對(duì)古代文獻(xiàn)記載的理解與選擇、個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與認(rèn)知方面的差異，我們對(duì)同一古代遺存和文化現(xiàn)象，往往會(huì)做出不同的解讀。對(duì)于三星堆古代遺跡和出土文物的來(lái)源與性質(zhì)的認(rèn)識(shí)，正是如此，眾說紛紜。例如，有學(xué)者認(rèn)為三星堆文化是“在土生土長(zhǎng)的古蜀文化的基礎(chǔ)之上，既吸收了中原殷文化的因素，又可能吸收了來(lái)自西亞古老文明的因素”發(fā)展而來(lái)；有學(xué)者提出三星堆出土青銅雕像與黃金權(quán)杖“并非土著文化，也不來(lái)源于中原文化”，有可能來(lái)自華南濮越系，也可能來(lái)自西北的氐羌系；還有人說，神像、神鳥生命樹、黃金面具和權(quán)杖、象牙和海貝等出土物證明三星堆文化的上層統(tǒng)治者及其信仰來(lái)自“西亞文明共同體”（該共同體涵蓋古埃及人、蘇美爾人、閃族人和印歐人等）；更有人提出三星堆文化主要屬于猶太文明，來(lái)到中國(guó)的以色列人構(gòu)成了中國(guó)的夏、商、周；甚至網(wǎng)上還出現(xiàn)三星堆文明是外星人創(chuàng)造的離奇觀點(diǎn)。這些觀點(diǎn)雖然有些有一定的道理，但多數(shù)是聳人聽聞，盡管迎合了公眾的好奇心，實(shí)際上往往是時(shí)空錯(cuò)亂，只顧一點(diǎn)不及其余。由于隨意聯(lián)系，過度想象，這些觀點(diǎn)自然引起學(xué)術(shù)界的強(qiáng)烈反對(duì)。

當(dāng)然，由于這些考古發(fā)現(xiàn)超出了我們對(duì)以中原地區(qū)為核心的傳統(tǒng)中國(guó)古代文化和出土文物的一般認(rèn)知，比如以禮樂文化為核心的中國(guó)古代文化缺乏偶像崇拜和神像制造傳統(tǒng)，公眾依據(jù)自己的樸素經(jīng)驗(yàn)、一般認(rèn)知和想象來(lái)做出自己的推測(cè)和解讀，是可以理解的，但正如有專家所說，我們不能因?yàn)橐环N古代文明對(duì)我們來(lái)說是陌生的，就認(rèn)為它是外星文明或外來(lái)文明。隨著考古工作的進(jìn)展和研究的深化，我們將逐漸認(rèn)清它的來(lái)龍去脈，對(duì)它的解讀也會(huì)越來(lái)越科學(xué)、合理。

1980年三星堆遺址出土陶盉（圖片來(lái)源：三星堆博物館官方網(wǎng)站）

二

在現(xiàn)有的條件下，對(duì)于三星堆的考古發(fā)現(xiàn)，我們?nèi)绾巫龀鲆粋€(gè)有科學(xué)依據(jù)的、合乎邏輯的合理解讀？

首先，如果存在可信的古代文獻(xiàn)記載，可以為我們提供科學(xué)的解讀依據(jù)?？上У氖怯嘘P(guān)四川盆地早期歷史記載的文獻(xiàn)《華陽(yáng)國(guó)志》成書晚，充滿了大量神話傳說性質(zhì)的記載?！靶Q叢及魚鳧，開國(guó)何茫?！?，雖然這些傳說可能有某種真實(shí)歷史的影子，但我們很難依據(jù)該書所記載的歷史對(duì)三星堆考古發(fā)現(xiàn)做出科學(xué)、準(zhǔn)確的解讀。

在這種情況下，要想科學(xué)地解讀三星堆考古發(fā)現(xiàn)，我們認(rèn)為必須將這些發(fā)現(xiàn)置于其所處的時(shí)空框架、時(shí)代背景和文化傳統(tǒng)之中去分析研究，即情境分析法，而不是脫離時(shí)空框架的天馬行空的想象。這也是專業(yè)考古學(xué)家與一般公眾的思路差異。

人類的文化創(chuàng)造是復(fù)雜的，不同的自然、文化環(huán)境可能出現(xiàn)相似的文化現(xiàn)象，相似的文化現(xiàn)象在不同的社會(huì)、文化環(huán)境中可能有不同的功能與性質(zhì)，解讀古代文化遺存離不開它所處的文化、社會(huì)背景。情境分析法就是將研究對(duì)象放到它所處的特定環(huán)境中去分析、理解，正如伊恩·霍德所說：“在情境之中，器物通過和共存的其他器物的關(guān)系和對(duì)比獲取象征意義。脫離情境的客體是不可讀的。”對(duì)器物的研究如此，對(duì)文化現(xiàn)象的研究也是如此。

情境分析法不僅是對(duì)考古發(fā)現(xiàn)作出合理解讀的方法，還是判斷研究成果是否具有合理性的一種方法。為什么將墨西哥帕倫克（Palenque）瑪雅遺址大墓中石棺蓋上的雕刻圖案解釋為操控火箭的古代宇航員形象不可信？因?yàn)檫@種解讀將解讀對(duì)象抽離其背景環(huán)境，忽略了所有其他相關(guān)的瑪雅藝術(shù)和符號(hào)證據(jù)——服裝、數(shù)字的位置、樹的形象和最終確定雕刻出的人物即埋于石棺中的統(tǒng)治者的象形文字等等，明顯與當(dāng)時(shí)的情境不符。

從情境分析法角度認(rèn)識(shí)三星堆考古發(fā)現(xiàn)，我們贊同霍巍教授提出的“觀察三星堆有三個(gè)重要維度”的觀點(diǎn)，即自身發(fā)展脈絡(luò)的維度、三星堆文化與中原文化關(guān)系的維度和世界古代文明視野的維度。

從發(fā)展脈絡(luò)看，三星堆文化有一個(gè)清晰的形成與發(fā)展譜系，不是無(wú)源之水，天外來(lái)客。從成都平原早期的寶墩文化和長(zhǎng)江上中游地區(qū)的史前文化中，可以找到與三星堆早期文化相似的因素，它們是三星堆文化的源頭之一。緊接三星堆文化的金沙文化雖然新出現(xiàn)圈足罐、斂口罐、高領(lǐng)罐、圈足盆、平底盆、尖底罐、尖底杯、尖底盞等器物，但也繼承了小平底罐、盉、壺、瓶、觚形杯、高柄豆、鳥頭等三星堆文化器物，顯示出彼此之間的傳承關(guān)系。此后的東周時(shí)期蜀文化又繼承了金沙文化的諸多文化傳統(tǒng)。

從三星堆文化與中原文化之間的互動(dòng)關(guān)系看，早期，三星堆文化中的獸面銅牌飾，盉、豆等陶器，璋、戈、圭等玉器與二里頭文化同類器物極為相似，當(dāng)是從二里頭文化中傳來(lái)。三星堆文化中的青銅器尊、罍在樣式和紋飾上均與中原商代同類銅器一致。從三星堆青銅器的鑄造技術(shù)來(lái)看，也使用的是中原三代文化所特有的范鑄技術(shù)。碳十四測(cè)年顯示，兩地文化之間在年代也大致相當(dāng)。從青銅器出土情況看，在巫山雙堰塘大昌鎮(zhèn)大寧河畔、宜都陸城鎮(zhèn)王家渡遺址、湖北江陵岑河鎮(zhèn)陳龍村、漢中城固銅器群中都發(fā)現(xiàn)了類似的尊、罍，說明三星堆文化通過峽江地區(qū)的東線和漢中地區(qū)的北線與中原地區(qū)商文化進(jìn)行交流互動(dòng)。

據(jù)文獻(xiàn)記載，商末周初時(shí)，蜀人曾參與周人伐紂滅商的戰(zhàn)爭(zhēng)。進(jìn)入西周時(shí)期，四川盆地的蜀文化不僅出現(xiàn)有周文化風(fēng)格陶器、銅器，如罐、盆、罍、尊、觶、戈等，還將自身文化擴(kuò)展到關(guān)中地區(qū)，如寶雞地區(qū)的西周魚國(guó)墓地被認(rèn)為屬于蜀文化的分支遺存，出土了諸多三星堆文化與金沙文化的特色器物，如尖底罐、青銅人像、青銅短劍、與三星堆金杖上圖案內(nèi)容相似的族名——“弓魚”等。

進(jìn)入東周時(shí)期，四川盆地的文化先是受到東方楚文化的影響，隨著秦國(guó)滅蜀，又接受秦文化的影響，逐步融入華夏禮樂文化圈之中。到秦漢時(shí)期，最終完成“多元一體”的華夏化過程。這一融合過程，在新都、成都蜀王墓和雙元村東周墓地的考古發(fā)現(xiàn)中可以看到。

從世界古代文明視野的維度來(lái)解讀三星堆考古發(fā)現(xiàn)，原則上是對(duì)的，但現(xiàn)在條件還不成熟，還存在太多的缺環(huán)，有待于世界各地，尤其是與三星堆文化相關(guān)的周邊地區(qū)考古學(xué)文化體系的完善。比如，有人提出三星堆出土的海貝和象牙來(lái)自南亞，進(jìn)而推測(cè)三星堆文明與南亞地區(qū)關(guān)系密切，三星堆很可能通過身毒道和西亞進(jìn)行商貿(mào)，西亞和南亞的貨物和文化順著這條道路進(jìn)入四川乃至中原，中原和四川的特產(chǎn)、文化也隨著這條道路對(duì)南亞、東南亞、西亞產(chǎn)生影響。不過，迄今為止這種觀點(diǎn)還缺乏四川與南亞之間中間地帶的考古發(fā)現(xiàn)與研究的支撐，我們現(xiàn)在所知道的云南青銅時(shí)代考古學(xué)文化最早大約到西周時(shí)期，是否存在與三星堆文化和南亞地區(qū)古文化大致同時(shí)并承擔(dān)了兩地文化傳輸通道作用的考古學(xué)文化，尚沒有線索，因此，所謂三星堆文化與南亞地區(qū)的聯(lián)系，只是一個(gè)大膽的假說，還無(wú)法求證。實(shí)際上，根據(jù)考古發(fā)現(xiàn)和甲骨文記載，商人已廣泛使用海貝，商代的中國(guó)南方尚常見大象，三星堆文化的人未必需要到遙遠(yuǎn)的南亞去獲取海貝和象牙。

同樣，隨著考古學(xué)研究的不斷深入，中國(guó)古代文化與西亞、中亞文化之間的互相影響關(guān)系日益受到學(xué)術(shù)界的肯定。麥、家養(yǎng)牛羊、冶金技術(shù)、馬與馬車等在中國(guó)的出現(xiàn)，很可能受到了西亞、中亞古代文化的影響，但其中的許多環(huán)節(jié)還有待填補(bǔ)。至于偏居中國(guó)西南四川盆地的三星堆文化的統(tǒng)治階層是否來(lái)自西亞甚至埃及，更是因缺環(huán)太多而無(wú)從談起。

三星堆二號(hào)祭祀坑出土人首鳥身像（圖片來(lái)源：三星堆博物館官方網(wǎng)站）

三

欲科學(xué)認(rèn)識(shí)以青銅神像、面具、神樹、金面罩、金杖和象牙等為突出特征的三星堆文化的宗教信仰體系和文化現(xiàn)象的來(lái)源，我們不應(yīng)遠(yuǎn)眺南亞、西亞，甚至到地球之外去尋找答案，而是要回到三星堆文化自身所處的歷史背景和文化情境之中。如果我們將目光轉(zhuǎn)向三星堆文化所在的長(zhǎng)江流域，梳理其地域文化傳統(tǒng)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)三星堆文化的宗教信仰體系和獨(dú)特文化現(xiàn)象并不是無(wú)根之木，而是孕育自長(zhǎng)江流域的區(qū)域文化傳統(tǒng)和歷史之中。

早在七八千年前的湖南高廟文化，就出現(xiàn)了以神面、飛鳥和“十”字圖案等為象征的太陽(yáng)崇拜和祭祀廣場(chǎng)。距今4500年的安徽凌家灘遺址不僅有祭壇，還有玉雕人像、八角星紋圖案玉板和玉龜、玉板組合套件，其中的6個(gè)小玉人三跪三立。在長(zhǎng)江下游的崧澤文化、良渚文化中，祭壇在諸多遺址中存在，良渚文化大型墓葬中出土的玉琮、玉鉞和玉璧上雕刻的神獸組合紋和鳥紋顯示當(dāng)時(shí)社會(huì)盛行某種神像制造傳統(tǒng)和太陽(yáng)崇拜。長(zhǎng)江中游石家河文化和后石家河文化遺址中出土的陶塑和玉雕神人像，江西新干大洋洲、湖南寧鄉(xiāng)、湖北隨州羊子山等地出土的商周時(shí)期神人造像，都顯示長(zhǎng)江流域存在濃厚的鬼神信仰氛圍和神像制造傳統(tǒng)。直至東周和秦漢時(shí)期，神人形象仍常出現(xiàn)于楚地的帛畫、青銅器和棺槨裝飾圖案中。廣泛存在于南方兩湖、江西、安徽等地的獨(dú)特的非墓葬出土青銅器現(xiàn)象與三星堆埋藏器物坑也有相似之處，反映出某種相似的宗教信仰傳統(tǒng)。如果我們?cè)倏捶从车赜蛭幕叛鰝鹘y(tǒng)的文獻(xiàn)記載，也會(huì)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)于長(zhǎng)江流域的《楚辭》、《山海經(jīng)》充滿了神秘的巫鬼信仰色彩，而出現(xiàn)于中原地區(qū)的《詩(shī)經(jīng)》具有理性的祖先崇拜色彩，發(fā)揮著支持宗法制度的政治功能，兩者在內(nèi)容與風(fēng)格上存在明顯差異。

綜合以上歷史信息，我們可以看到，從新石器時(shí)代到兩周時(shí)期，長(zhǎng)江流域一直存在一種濃厚的巫鬼信仰和為神、巫造像的傳統(tǒng)，并延續(xù)至漢代。這與《淮南子·人間訓(xùn)》中“荊人鬼，越人禨（高誘注：好事鬼也）”和《漢書·地理志》中“楚有江漢川澤山林之饒，……信巫鬼，重淫祀”的記載是一致的。這一傳統(tǒng)通過漢朝的統(tǒng)治集團(tuán)甚至影響到漢代文化的諸多方面。

從這一歷史背景和文化傳統(tǒng)看，三星堆文化中以青銅神像、面具、神樹、金面罩和金杖等為代表的文化現(xiàn)象正是長(zhǎng)江流域巫鬼信仰體系和神、巫造像傳統(tǒng)的表現(xiàn)和影響結(jié)果，只不過是某種權(quán)力支持下的一種夸張表現(xiàn)和對(duì)社會(huì)資源的極度集中與消耗，反映了一種明顯的神權(quán)政治社會(huì)文化面貌。這種高度發(fā)展的神權(quán)政治最終敗于通過系統(tǒng)的禮樂文化所呈現(xiàn)的具有成熟世俗政體和理性務(wù)實(shí)風(fēng)格的中原兩周文化，并融入華夏文化體系之中。隨著巴蜀文化融入“多元一體”的華夏文化體系之中，禮樂文化大傳統(tǒng)在四川盆地取得主導(dǎo)地位，傳統(tǒng)的巫鬼信仰只能殘存于民間信仰之中，成為當(dāng)?shù)氐奈幕鹘y(tǒng)，與之相關(guān)的神像鑄造之風(fēng)也隨之衰落，三星堆文化成為我們似乎難以理解的“失落的文明”。

將三星堆文化置于當(dāng)時(shí)的歷史背景和長(zhǎng)江流域文化傳統(tǒng)中，我們可以看出，它的令人震撼的文化現(xiàn)象并不是無(wú)源之水，而是傳承有序，變化有因的。當(dāng)然，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)對(duì)三星堆考古發(fā)現(xiàn)做科學(xué)解讀的同時(shí)，也必須承認(rèn)解讀的相對(duì)性與多元性。由于人性的復(fù)雜，認(rèn)知的差異，考古的局限，時(shí)間的遠(yuǎn)隔，文化的不同，總有一些現(xiàn)象難以被合理地解釋，提出的解釋也不會(huì)被所有人認(rèn)同?？脊胖i無(wú)處不在，這也正是考古學(xué)的魅力所在。

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作者簡(jiǎn)介：

徐良高，1986年畢業(yè)于北京大學(xué)考古系，現(xiàn)為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院考古研究所研究員，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院教授，曾獲聘日本東北學(xué)院大學(xué)客座教授。主要從事商周考古和考古學(xué)理論研究，現(xiàn)主持西周都城——豐鎬、周原遺址的考古發(fā)掘與研究工作。主持的考古發(fā)掘項(xiàng)目曾獲評(píng)2010年國(guó)家文物局“全國(guó)十大考古新發(fā)現(xiàn)”和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院“全國(guó)考古六大新發(fā)現(xiàn)”等榮譽(yù)。研究成果曾獲第二屆胡繩青年學(xué)術(shù)獎(jiǎng)。迄今已出版學(xué)術(shù)著作3部，論文與考古報(bào)告100余篇。代表作有專著《中國(guó)民族文化源新探》、《豐鎬考古八十年》，論文《先周文化的考古學(xué)探索》、《陜西扶風(fēng)云塘西周建筑基址的初步認(rèn)識(shí)》、《文化因素定性分析與“商代青銅禮器文化圈”研究》、《中國(guó)三代時(shí)期的文化大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)》、《考古學(xué)研究中的解讀與建構(gòu)》、《文化理論視野下的考古學(xué)文化及其闡釋（上、下）》、《由文獻(xiàn)記載與考古發(fā)現(xiàn)關(guān)系再審視看二里頭文化研究》等，考古發(fā)掘報(bào)告《1997年灃西發(fā)掘報(bào)告》等。

本專欄內(nèi)容由復(fù)旦大學(xué)通識(shí)教育中心組稿。