臺(tái)灣問題一直是引發(fā)中美兩國長期嚴(yán)重對峙并阻礙兩國關(guān)系正常發(fā)展的熱點(diǎn)問題。在相關(guān)研究中，國內(nèi)外學(xué)者尤為關(guān)注美國軍事干涉臺(tái)灣政策的形成問題：為何1950年初美國總統(tǒng)哈里·S.杜魯門（Harry S.Truman）和國務(wù)卿迪安·艾奇遜（Dean Acheson）多次公開表明臺(tái)灣不在美國遠(yuǎn)東防御圈之內(nèi)，但朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后杜魯門于6月27日公開宣布通過派遣美國第七艦隊(duì)進(jìn)入臺(tái)灣海峽而對臺(tái)灣問題進(jìn)行軍事干涉？對此，已有研究多遵循鄒讜提出的“美國對華政策的國內(nèi)政治過程”研究視角，雖在具體結(jié)論與觀點(diǎn)上有所不同，但有以下共識(shí)：首先，傾向于將臺(tái)灣問題化約為此時(shí)美國對華政策——核心問題是要不要拯救中國國民黨——的一部分，由此討論重心主要聚焦于美國如何處理敗退至臺(tái)灣的國民黨這一政治問題；其次，在分析影響杜魯門政府對臺(tái)政策的各種因素時(shí)，聚焦于美國國內(nèi)就對華政策問題展開的政治意識(shí)形態(tài)斗爭，即以艾奇遜為代表的現(xiàn)實(shí)主義政治力量與國會(huì)“中國幫（China Bloc）”及其政府內(nèi)部同盟者之間的斗爭；再次，傾向于將杜魯門政府此時(shí)的對臺(tái)決策加以理性化，這不僅表現(xiàn)為強(qiáng)調(diào)以艾奇遜為代表、以放棄國民黨為基本立場的現(xiàn)實(shí)主義政治力量頗為理性外，而且表現(xiàn)為普遍認(rèn)為杜魯門政府在朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后“中立化”臺(tái)灣的行動(dòng)是對冷戰(zhàn)加劇的一種自然反應(yīng)。
成為主流的上述視角固然揭示了1948年至1950年臺(tái)灣問題產(chǎn)生過程中美國圍繞對華政策所發(fā)生的激烈國內(nèi)政治斗爭及其巨大影響，但也因此遮蔽了其他重要問題，其中最大的不足之處是未能深入剖析杜魯門政府究竟如何認(rèn)知臺(tái)灣的軍事戰(zhàn)略價(jià)值這一問題。約翰·加迪斯（John Gaddis）、艾倫·懷廷（Allen Whiting）、資中筠等國內(nèi)外學(xué)者已發(fā)現(xiàn)上述視角忽略了下述重要事實(shí)：此時(shí)杜魯門政府在臺(tái)灣問題上最為關(guān)切的是臺(tái)灣對美國的負(fù)面軍事戰(zhàn)略價(jià)值，即擔(dān)心臺(tái)灣會(huì)成為蘇聯(lián)軍事基地而嚴(yán)重威脅美國與西方在太平洋區(qū)域的戰(zhàn)略安全。但遺憾的是，這些學(xué)者的研究并未充分解釋杜魯門政府為何會(huì)從1948年底開始關(guān)切臺(tái)灣的負(fù)面軍事戰(zhàn)略價(jià)值，也未對負(fù)責(zé)評(píng)估此事的美國軍方相關(guān)認(rèn)知及其影響展開深入論述。但從歷史和現(xiàn)實(shí)角度來看，理解杜魯門政府究竟如何認(rèn)識(shí)臺(tái)灣的戰(zhàn)略價(jià)值這一問題卻至關(guān)重要，因?yàn)闊o論是1950年6月27日杜魯門的聲明還是隨后美國有關(guān)臺(tái)灣問題的一系列重要法律文件，它們所提出的美國介入臺(tái)灣問題的唯一理由就是臺(tái)灣對美國在太平洋的區(qū)域安全具有非常重要的軍事戰(zhàn)略價(jià)值。有鑒于該問題的重要性和已有研究的不足，本文以已有研究較少關(guān)注的美國相關(guān)軍事檔案為基礎(chǔ)，并綜合其他歷史文獻(xiàn)，嘗試解答這兩個(gè)尚缺乏深入研究的問題：從1948年底到1950年9月，美國軍方究竟如何認(rèn)知臺(tái)灣的軍事戰(zhàn)略價(jià)值？美國軍方的相關(guān)認(rèn)知對杜魯門政府的對臺(tái)軍事干涉政策究竟產(chǎn)生了何種影響？
杜魯門
“弗里特伍德”大戰(zhàn)計(jì)劃與NSC 37系列文件的形成：美蘇大戰(zhàn)中的臺(tái)灣
臺(tái)灣問題首次成為杜魯門政府高度關(guān)注的國家安全事務(wù)發(fā)生于1948年11月初。根據(jù)美國國務(wù)院的建議，杜魯門政府的國家安全委員會(huì)（以下簡稱“國安會(huì)”）要求負(fù)責(zé)美國軍事戰(zhàn)略謀劃的參謀長聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱為“參聯(lián)會(huì)”）回答這一問題：“如果臺(tái)灣及其附屬島嶼被一個(gè)受克里姆林宮領(lǐng)導(dǎo)的共產(chǎn)黨主導(dǎo)政府所統(tǒng)治，這對美國國家安全具有何種戰(zhàn)略意義?！睆拿绹娛挛墨I(xiàn)來看，杜魯門政府之所以在中國人民解放軍發(fā)起遼沈戰(zhàn)役（1948年9月12日）后不久就有此關(guān)切，主要是擔(dān)心臺(tái)灣的去向會(huì)對該政府此時(shí)首要戰(zhàn)略任務(wù)——制定未來美蘇大戰(zhàn)計(jì)劃——產(chǎn)生嚴(yán)重的不利影響。
自美蘇于1947年進(jìn)入全面冷戰(zhàn)對抗后，如何應(yīng)對可能爆發(fā)的美蘇大戰(zhàn)就成為杜魯門政府最為關(guān)切的對外戰(zhàn)略核心問題之一。美國雖壟斷了核武器并擁有優(yōu)勢戰(zhàn)略力量（主要是戰(zhàn)略空軍），但戰(zhàn)后初期美國大裁軍令其常備軍力特別是陸軍遠(yuǎn)落后于蘇聯(lián)，這令杜魯門政府產(chǎn)生了極大的危機(jī)感。為了能在決定美國命運(yùn)的美蘇全面戰(zhàn)爭爆發(fā)前做好戰(zhàn)備工作，從1948年3月起，美國軍方的首要戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)就是完成一項(xiàng)以美蘇可能在未來一年內(nèi)爆發(fā)全面戰(zhàn)爭為前提的“近期緊急戰(zhàn)爭計(jì)劃（Short-Range Emergency Plan）”，以此作為美國備戰(zhàn)綱領(lǐng)并指導(dǎo)各大戰(zhàn)區(qū)加快軍事部署和完成戰(zhàn)時(shí)行動(dòng)預(yù)案。參聯(lián)會(huì)承擔(dān)這一任務(wù)的聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃委員會(huì)（Joint Strategic Plans Committee，簡稱JSPC）于1948年5月完成了代號(hào)為“曲軸（Crankshaft）”的第一個(gè)近期緊急大戰(zhàn)計(jì)劃。該計(jì)劃雖因?qū)娰M(fèi)的巨大需求以及陸?？杖姺N之間在資源配置方面分歧嚴(yán)重而在政府、軍方與國會(huì)接連引發(fā)巨大震蕩，但對其盡快加以完善是此時(shí)美國軍政界的共識(shí)。就在遼沈戰(zhàn)役開始后不久，聯(lián)合戰(zhàn)略計(jì)劃委員會(huì)經(jīng)過不斷修改，完成了最新版近期緊急大戰(zhàn)計(jì)劃“弗里特伍德（Fleetwood）”。
參聯(lián)會(huì)在制定這些近期緊急大戰(zhàn)計(jì)劃時(shí)，始終受制于美國全球防御需求巨大但美國常備軍力不足這一基本矛盾。美國軍方?jīng)Q策者決定，為占據(jù)道德優(yōu)勢，美國不可利用其優(yōu)勢戰(zhàn)略力量對蘇聯(lián)發(fā)動(dòng)預(yù)防性核打擊，為此美軍只能采取戰(zhàn)略防御這一基本態(tài)勢而坐等蘇聯(lián)首先發(fā)動(dòng)大戰(zhàn)。但美軍必須采取的戰(zhàn)略防御態(tài)勢又產(chǎn)生了一個(gè)始終困擾軍方領(lǐng)導(dǎo)人的根本性問題，即如何在美國漫長的全球防御圈上配置極其有限的常規(guī)軍力。該問題在遠(yuǎn)東戰(zhàn)場規(guī)劃中表現(xiàn)得最為明顯。以重視歐洲戰(zhàn)略地位的奧馬爾·布雷德利（Omar Bradley）為主席的參聯(lián)會(huì)認(rèn)為，歐洲與中東（含近東、北非）在戰(zhàn)略重要性上要優(yōu)于遠(yuǎn)東，所以在制作大戰(zhàn)計(jì)劃時(shí)堅(jiān)持美軍作戰(zhàn)與軍力配置應(yīng)遵守歐洲第一、中東第二、遠(yuǎn)東第三的優(yōu)先次序。為此，參聯(lián)會(huì)壓制了麥克阿瑟關(guān)于遠(yuǎn)東戰(zhàn)場與歐洲戰(zhàn)場同等重要的意見，遠(yuǎn)東戰(zhàn)區(qū)司令部制定的代號(hào)為“火藥（Gunpowder）”遠(yuǎn)東戰(zhàn)區(qū)作戰(zhàn)計(jì)劃遭到了大幅縮減?！案ダ锾匚榈隆庇?jì)劃規(guī)定，兵力有限的遠(yuǎn)東戰(zhàn)區(qū)不僅在美蘇大戰(zhàn)爆發(fā)初期不會(huì)得到任何增援，美國本土的后勤支持將會(huì)削弱，其下轄的美國駐關(guān)島海軍力量也將被調(diào)走；即使在美國戰(zhàn)略反攻階段，其部分空軍力量也會(huì)被抽走，以滿足歐洲和中東戰(zhàn)區(qū)的戰(zhàn)略反攻需要。
正是因?yàn)槊绹谶h(yuǎn)東戰(zhàn)場投放兵力不足，“弗里特伍德”計(jì)劃對此時(shí)在中國內(nèi)戰(zhàn)中看似占據(jù)軍事優(yōu)勢的國民黨軍隊(duì)寄予厚望。參聯(lián)會(huì)預(yù)測，一旦美蘇全面大戰(zhàn)爆發(fā)，擁有優(yōu)勢陸軍的蘇聯(lián)在150天內(nèi)可席卷朝鮮半島、中國東北及中國北方部分地區(qū)。而美國依靠自身?？諆?yōu)勢（美國駐華地面部隊(duì)甚至?xí)烦鲋袊┖蛧顸h地面部隊(duì)，確保在遠(yuǎn)東戰(zhàn)場完成以下兩個(gè)基本戰(zhàn)略防御任務(wù)：一是必須守住沖繩這個(gè)核心軍事基地，以便美國戰(zhàn)略空軍在大戰(zhàn)爆發(fā)后可立刻據(jù)此發(fā)動(dòng)對蘇聯(lián)的最重要前期反擊行動(dòng)即戰(zhàn)略核轟炸；二是依靠國民黨軍隊(duì)堅(jiān)守白令?！毡竞！S海（即黃河以南）這一遠(yuǎn)東（西太平洋）防御圈，為美國展開戰(zhàn)略反攻創(chuàng)造便利條件。由于臺(tái)灣遠(yuǎn)在該防御圈之后，所以“弗里特伍德”計(jì)劃并未賦予臺(tái)灣以任何軍事戰(zhàn)略價(jià)值。麥克阿瑟雖反對參聯(lián)會(huì)對遠(yuǎn)東戰(zhàn)場的忽視，但他并不重視亞洲大陸，強(qiáng)調(diào)美軍只掌握從阿留申、琉球、前日本管轄島嶼到關(guān)島的環(huán)島嶼鏈即可，特別是要守住沖繩與菲律賓的克拉克這兩個(gè)核心基地，并未給予臺(tái)灣以特別強(qiáng)調(diào)。這說明到1948年10月，美國軍方并不認(rèn)為臺(tái)灣有何重要戰(zhàn)略價(jià)值。
但遼沈戰(zhàn)役所預(yù)示的國民黨在中國大陸的黯淡前景，迫使杜魯門政府重新審查參聯(lián)會(huì)和麥克阿瑟有關(guān)遠(yuǎn)東防御圈的設(shè)想是否合理，特別是臺(tái)灣在國共之間易手會(huì)對美國的遠(yuǎn)東防務(wù)產(chǎn)生何種影響，這正是杜魯門政府質(zhì)詢臺(tái)灣對美國有何戰(zhàn)略價(jià)值的根由所在。而隨后參聯(lián)會(huì)與麥克阿瑟所給出的各種分析，也全部圍繞這一軍事戰(zhàn)略考量展開：如果人民解放軍控制臺(tái)灣，會(huì)對美國既定的遠(yuǎn)東戰(zhàn)場規(guī)劃——特別是琉球和菲律賓這兩個(gè)關(guān)鍵地點(diǎn)——構(gòu)成何種威脅？
持歐洲第一原則的參聯(lián)會(huì)在NSC 37文件（1948年12月1日）中答復(fù)了國安會(huì)的質(zhì)詢。參聯(lián)會(huì)認(rèn)為，臺(tái)灣雖可作為日本的食物和其他物資供給基地以及美國的軍事基地而具有一定的積極戰(zhàn)略價(jià)值，但最為重要的戰(zhàn)略價(jià)值是負(fù)面性的，即不能落入蘇聯(lián)手中，“除非不讓克里姆林宮利用臺(tái)灣，否則我們預(yù)計(jì)戰(zhàn)時(shí)敵人就有能力以利于敵而不利于我的方式控制從日本到馬來亞這一重要海道，并會(huì)增強(qiáng)其延伸控制琉球群島和菲律賓的能力，而控制這兩者中的任何一個(gè)都將產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害國家安全的戰(zhàn)略后果”。
麥克阿瑟對參聯(lián)會(huì)的看法并無異議。1948年12月7日，美國駐菲律賓大使館參贊法耶特·J.弗萊克瑟（Fayette J.Flexer）代表國務(wù)院就臺(tái)灣的軍事價(jià)值問題秘密咨詢麥克阿瑟時(shí)發(fā)現(xiàn)，“麥克阿瑟并不認(rèn)為美國有必要或打算要在臺(tái)灣建立基地。他的關(guān)切與國務(wù)院一樣，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)不讓俄羅斯——可能還有其他非中國的大國——在臺(tái)灣建立基地或者利用島上設(shè)施”。麥克阿瑟強(qiáng)調(diào)，如果蘇聯(lián)掌握臺(tái)灣則會(huì)對沖繩構(gòu)成重大威脅，“如允許不友好的大國掌握臺(tái)灣，將會(huì)導(dǎo)致我們整個(gè)東亞防御圈的破裂。我們由沖繩構(gòu)成的突擊部會(huì)立刻受到持續(xù)威脅，并會(huì)變得難以防守或者危不可靠”。
盡管參聯(lián)會(huì)與麥克阿瑟肯定了臺(tái)灣具有一定的戰(zhàn)略價(jià)值，但杜魯門政府的關(guān)切與軍方的論證存在下列嚴(yán)重問題：首先也是最重要的，杜魯門政府的關(guān)切完全是以人民解放軍奪取臺(tái)灣后會(huì)將其交給蘇聯(lián)作為軍事基地這一假設(shè)為基礎(chǔ)，但弗萊克瑟當(dāng)時(shí)就已敏銳地意識(shí)到，此假設(shè)可能只是一種錯(cuò)誤的妄想，“同時(shí)應(yīng)注意的是我們都沉湎于這一假設(shè)而不自?。褐袊伯a(chǎn)黨及其政府會(huì)主動(dòng)邀請?zhí)K聯(lián)在中國領(lǐng)土上建立軍事基地。但這種情況真的會(huì)出現(xiàn)嗎？”其次，正如麥克阿瑟向弗萊克瑟抱怨的那樣，美軍之所以感到?jīng)_繩會(huì)受到臺(tái)灣的威脅，部分是由參聯(lián)會(huì)自身遠(yuǎn)東政策的缺陷所致：由于參聯(lián)會(huì)不愿簽訂對日和約并輕視遠(yuǎn)東戰(zhàn)場建設(shè)，遠(yuǎn)東司令部不能合法、充分地開發(fā)沖繩的軍事能力。再次，麥克阿瑟在此次談話中還進(jìn)一步承認(rèn)，即使是從沖繩所受威脅的角度來看，臺(tái)灣也并非獨(dú)一無二，因?yàn)橹袊憬辈恳部蓪_繩發(fā)動(dòng)同樣的空中打擊。
因?yàn)槎汲姓J(rèn)臺(tái)灣只具有有限的負(fù)面戰(zhàn)略價(jià)值，所以參聯(lián)會(huì)與麥克阿瑟都不愿動(dòng)搖美軍軍力配置的基本原則，即不能將寶貴的有限軍力用于并不具備絕對戰(zhàn)略價(jià)值的臺(tái)灣。參聯(lián)會(huì)雖未排除一旦情況有變——即美蘇爆發(fā)大戰(zhàn)——美國對臺(tái)灣進(jìn)行直接軍事干涉的可能性，但為避免動(dòng)用重大軍力而反對此時(shí)美國采取公開軍事手段阻止人民解放軍進(jìn)攻臺(tái)灣。參聯(lián)會(huì)的建議是僅通過外交和經(jīng)濟(jì)手段來確?！芭_(tái)灣當(dāng)局對美友好并排除共產(chǎn)黨對臺(tái)灣的控制”。但參聯(lián)會(huì)與麥克阿瑟此時(shí)都回避了另一個(gè)隨之而來的問題：如果非軍事手段不能奏效，美國應(yīng)當(dāng)如何處置臺(tái)灣？
中國解放戰(zhàn)爭的迅速發(fā)展很快令美國軍方的不軍事干涉立場出現(xiàn)動(dòng)搖。1949年1月淮海戰(zhàn)役、平津戰(zhàn)役結(jié)束后，人民解放軍南下渡江并進(jìn)而武力攻臺(tái)的態(tài)勢十分明顯。此時(shí)杜魯門政府內(nèi)部出現(xiàn)了將美國駐青島海軍重新部署至臺(tái)灣以便震懾人民解放軍的建議。這無疑是1950年6月27日美國軍事干涉臺(tái)灣行動(dòng)的最初來源，但此時(shí)遭到了國務(wù)院的反對。國務(wù)院認(rèn)為當(dāng)前美國“并未耗盡所有政治可能性”，并懷疑美國能否通過在臺(tái)海駐軍應(yīng)對人民解放軍。在系統(tǒng)表達(dá)其看法的NSC 37/1文件（1949年1月19日）中，國務(wù)院不僅未將軍事震懾列為政策選項(xiàng)，還從政治和可行性的角度反對以下兩個(gè)后來被不斷提起的軍事行動(dòng)選項(xiàng)：通過與國民黨政府達(dá)成協(xié)議或在國民黨政府垮臺(tái)后，由美國根據(jù)日本投降的相關(guān)條款直接派軍占領(lǐng)臺(tái)灣；或從國民黨政府那里獲得美國在臺(tái)治外法權(quán)和基地權(quán)。但國務(wù)院并不確定非軍事手段是否奏效，所以根據(jù)其要求，國安會(huì)指令軍方再次認(rèn)真考慮：如果政治經(jīng)濟(jì)措施無效，“軍方是否認(rèn)為臺(tái)灣對美國國家利益是如此重要，以至于他們準(zhǔn)備贊成美國為阻止事態(tài)的發(fā)展而發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭？”國務(wù)院也再次咨詢了麥克阿瑟的意見。
在NSC 37/3文件（1949年2月11日）中，參聯(lián)會(huì)坦承從美國全球軍事戰(zhàn)略來看，臺(tái)灣并不具備冰島那樣的絕對戰(zhàn)略重要性，因此建議即使經(jīng)濟(jì)和外交手段無效，美國也不宜對臺(tái)灣作出任何公開軍事承諾，以免不得不在臺(tái)灣動(dòng)用大批軍隊(duì)而令美國“反而不能應(yīng)付其他地方出現(xiàn)的更重要的緊急情況”。但參聯(lián)會(huì)支持被國務(wù)院否定的軍事震懾措施，即在不影響美國既定的全球軍力部署的前提下，僅將少量軍艦?？吭谂_(tái)灣并進(jìn)行有限的岸上活動(dòng)來震懾人民解放軍。不過，參聯(lián)會(huì)回避了另一個(gè)隨之產(chǎn)生的重要問題：如果軍事震懾措施無效，美國應(yīng)當(dāng)如何行動(dòng)？2月3日麥克阿瑟在接受國務(wù)院咨詢時(shí)，雖堅(jiān)信臺(tái)灣落入人民解放軍手中會(huì)成為蘇聯(lián)軍事基地并繼續(xù)抨擊參聯(lián)會(huì)對遠(yuǎn)東的輕視，但也未提出任何行動(dòng)建議。
美國國務(wù)院也擔(dān)心臺(tái)灣成為蘇聯(lián)的軍事基地，但相比軍方始終無法拿出清晰可靠的具體措施，艾奇遜提出的以分裂中蘇兩黨兩國關(guān)系為目標(biāo)的“楔子戰(zhàn)略”就顯得極具說服力，因?yàn)槊绹绻锰K聯(lián)在新疆、東北的特殊權(quán)益問題而在中蘇兩黨之間打入楔子并令中蘇分裂，則臺(tái)灣必然不會(huì)成為蘇聯(lián)進(jìn)攻美國西太平洋防御圈的軍事基地。為此，國安會(huì)在1949年3月1日的NSC 37/5文件中決定不向臺(tái)灣各港口派駐軍艦，但也指出“本結(jié)論并未排除這一點(diǎn)——在臺(tái)灣局勢的發(fā)展證明有必要時(shí)，對這一可能的行動(dòng)方針進(jìn)行重新檢討”。至此，杜魯門政府內(nèi)部就對臺(tái)灣問題不進(jìn)行軍事干涉達(dá)成暫時(shí)一致。
艾奇遜
從“吊球”計(jì)劃到NSC 37/9文件：1949年軍方有條件棄臺(tái)立場的確立
到1949年中，美國軍方不軍事干涉臺(tái)灣問題的立場由于下列因素的影響而再度動(dòng)搖。首先，國共內(nèi)戰(zhàn)的進(jìn)展以及美國軍方對未來美蘇大戰(zhàn)遠(yuǎn)東戰(zhàn)場規(guī)劃的調(diào)整，令美國軍方認(rèn)定臺(tái)灣的軍事價(jià)值有所上升。作為對“弗里特伍德”等近期緊急美蘇大戰(zhàn)計(jì)劃的補(bǔ)充，1949年5月6日，參聯(lián)會(huì)批準(zhǔn)了下屬特別委員會(huì)于4月22日完成的、以1955年美蘇有可能爆發(fā)全面戰(zhàn)爭為基本設(shè)想、代號(hào)為“吊球（Dropshot）”的中長期美蘇大戰(zhàn)計(jì)劃?！暗跚颉庇?jì)劃仍繼續(xù)堅(jiān)持美國應(yīng)采取戰(zhàn)略防御基本態(tài)勢和歐洲第一這兩大基本戰(zhàn)略原則，但對遠(yuǎn)東防御圈作出了重大調(diào)整：從原來的白令?！毡竞！S海一線變成了白令海峽—日本津輕海峽（Tsugaru Strait）—日本?！袊鴸|?！袊A南一線。這說明美國軍方已根據(jù)中國解放戰(zhàn)爭的進(jìn)程放棄了在未來美蘇大戰(zhàn)中依靠國民黨軍隊(duì)守住黃河一線的想法，但依然希望國民黨政府至少到1955年仍可守住華南地區(qū)和包括臺(tái)灣在內(nèi)的中國沿海島嶼。軍方的上述調(diào)整無疑將臺(tái)灣直接劃入未來對蘇作戰(zhàn)的前線，由此提升了臺(tái)灣的軍事戰(zhàn)略價(jià)值。
其次，美國海軍作戰(zhàn)部調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于當(dāng)?shù)貧鉁嘏c水文限制，沖繩難以成為一個(gè)可全年運(yùn)作的海軍基地，美國要確保其在遠(yuǎn)東對蘇聯(lián)的戰(zhàn)略打擊能力，就需要繼續(xù)控制日本本島上的橫須賀基地。但軍方的上述戰(zhàn)略需求能否實(shí)現(xiàn)則因杜魯門政府決定簽訂對日和約、結(jié)束日本被美國占領(lǐng)狀態(tài)而變得未知。沖繩與橫須賀基地的這些法理性和自然性缺陷抬升了臺(tái)灣在參聯(lián)會(huì)眼中的戰(zhàn)略價(jià)值。參聯(lián)會(huì)在1949年6月15日的NSC 49文件中警告國安會(huì)：“若美國在日本主島上獲得基地這一點(diǎn)被證明是不可行或不可能的，則沖繩或琉球其他島嶼基地以及美國在太平洋或近太平洋的基地將不能滿足我們的基本需求。即使對日和約生效，保存我們在西太平洋的基地體系——不包括日本主島——仍將具有最大的戰(zhàn)略重要性，而阻止臺(tái)灣被不友好國家控制的戰(zhàn)略需要?jiǎng)t會(huì)上升?！?/p>
軍方態(tài)度的變化令杜魯門政府不得不再次考慮對臺(tái)進(jìn)行軍事干涉的問題。1949年7月，國務(wù)院政策設(shè)計(jì)司司長喬治·凱南（George Kenan）曾以個(gè)人建議的形式提出一個(gè)激進(jìn)方案：首先或策動(dòng)其他國家建議聯(lián)合國對臺(tái)灣進(jìn)行戰(zhàn)略接管，或由美國宣布《開羅宣言》無效，然后美國以接管為借口獨(dú)占臺(tái)灣。由于凱南要求動(dòng)用美國大批部隊(duì)，國務(wù)院在NSC 37/6文件（1949年8月4日）中要求參聯(lián)會(huì)再次回答下列問題：（1）臺(tái)灣戰(zhàn)略價(jià)值究竟如何？（2）如美蘇未發(fā)生大戰(zhàn)，而無美國軍事干涉，臺(tái)灣和澎湖列島遲早會(huì)被人民解放軍控制，參聯(lián)會(huì)是否覺得臺(tái)灣及澎湖列島值得美國動(dòng)用軍隊(duì)加以占領(lǐng)，無論國民黨政府是否同意美國如此行事？
一旦涉及需要?jiǎng)佑妹绹邢捃娏@一敏感問題，剛在NSC 49文件中鼓吹臺(tái)灣對美戰(zhàn)略價(jià)值上升的參聯(lián)會(huì)立刻退縮。它在NSC 37/7文件（1949年8月22日）中反對凱南的建議，因?yàn)闊o論國民黨政府是否同意，美國的接管行動(dòng)都將是一次重大軍事行動(dòng)。參聯(lián)會(huì)認(rèn)為這意味著美國將把有限的兵力用于戰(zhàn)略價(jià)值有限的臺(tái)灣，從而“不能應(yīng)對在任何地方可能出現(xiàn)的更嚴(yán)重的緊急情況”。
經(jīng)過幾番辯論，參聯(lián)會(huì)逐步明確了其立場是有條件棄臺(tái)，也就是如果沒有美蘇大戰(zhàn)則不可動(dòng)用美國重大軍力進(jìn)行直接軍事干涉，這在1949年9月14日完成的“弗里特伍德”計(jì)劃最新修訂版中闡述得非常清楚。該計(jì)劃特別承認(rèn)，“美國在中國和臺(tái)灣的利益雖重要到需施加恰當(dāng)?shù)恼谓?jīng)濟(jì)壓力來維持美國的控制，但對美國的安全并未重要到需要采取軍事行動(dòng)”。據(jù)此，該修訂版計(jì)劃對遠(yuǎn)東戰(zhàn)場的規(guī)劃調(diào)整如下：從遠(yuǎn)東防御圈中將中國黃海刪掉，認(rèn)為遠(yuǎn)東防御圈的進(jìn)一步修改需等到“臺(tái)灣和東南亞絕大多數(shù)地區(qū)被共產(chǎn)黨部隊(duì)占領(lǐng)后”才能完成。但該計(jì)劃強(qiáng)調(diào)美國會(huì)在下述情況下改變棄臺(tái)立場：“臺(tái)灣的未來是一個(gè)關(guān)鍵因素，如果（中國）共產(chǎn)黨積極控制該戰(zhàn)略島嶼，并與蘇聯(lián)的關(guān)系緊密到會(huì)讓蘇聯(lián)在臺(tái)灣獲得基地權(quán)或開發(fā)該島，則我們的戰(zhàn)爭計(jì)劃需要修改。”隨后，國安會(huì)批準(zhǔn)的NSC 37/8文件（1949年10月6日）正式采納了參聯(lián)會(huì)的有條件棄臺(tái)立場。根據(jù)1950年底臺(tái)灣有可能被人民解放軍奪取的預(yù)估，NSC 37/8文件強(qiáng)調(diào)臺(tái)灣在軍事和政治重要性上均未達(dá)到美國需要進(jìn)行軍事干涉的程度，所以美國僅限于采取外交和政治手段防止人民解放軍奪取臺(tái)灣。
新修訂的“弗里特伍德”計(jì)劃對遠(yuǎn)東防御圈規(guī)劃的調(diào)整令東南亞大陸成為對蘇作戰(zhàn)的前線，這又產(chǎn)生了另一個(gè)問題：臺(tái)灣對于美軍在東南亞防務(wù)的戰(zhàn)略價(jià)值如何？1949年11月初，麥克阿瑟下轄的遠(yuǎn)東空軍司令部在一份關(guān)于臺(tái)灣軍事形勢的報(bào)告中警告美國空軍司令部，如美國不提供必要援助，當(dāng)前已大量移防臺(tái)灣的國民黨空軍則會(huì)由于普遍的幻滅感而有可能向人民解放軍主動(dòng)投降；一旦這支空軍力量落入人民解放軍手中，則會(huì)改變整個(gè)南亞和東亞軍事力量的既有平衡。此份報(bào)告立刻引起已經(jīng)在遠(yuǎn)東處于劣勢的美國陸軍的不安。12月6日，美國陸軍參謀長J.勞頓·柯林斯（J.Lawton Collins）向參聯(lián)會(huì)提交一份備忘錄，強(qiáng)調(diào)在當(dāng)前局勢下，參聯(lián)會(huì)有必要重新評(píng)估臺(tái)灣的戰(zhàn)略重要性和美國對臺(tái)政策并將之作為具有高度優(yōu)先性的事務(wù)，以便能作出一個(gè)迅速的、積極的、從軍事角度看可阻止人民解放軍奪取臺(tái)灣的行動(dòng)方針。柯林斯雖不認(rèn)為此前軍方否定向臺(tái)灣派出重要軍事力量的條件已發(fā)生變化，但建議參聯(lián)會(huì)考慮采取其他軍事措施。12月12日，柯林斯更針對遠(yuǎn)東空軍司令部的警告，贊同遠(yuǎn)東司令部和太平洋司令部為此采取反制措施，并要求參聯(lián)會(huì)出面提供幫助或協(xié)調(diào)。
陸軍與空軍兩大軍種的聯(lián)合要求立刻在軍方內(nèi)部產(chǎn)生反響。鑒于此時(shí)國民黨已棄守中國華南地區(qū)，1949年12月19日修訂完成的新版“吊球”計(jì)劃將美國遠(yuǎn)東防御圈明確為東南亞大陸—中國南海—中國東?！毡竞！蜉p海峽—白令?！琢詈{—北極一線，并強(qiáng)調(diào)臺(tái)灣具有相當(dāng)大的戰(zhàn)略價(jià)值，要求美國爭取到1957年仍將臺(tái)灣留在美國防御圈之內(nèi)。為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)，參聯(lián)會(huì)在NSC 37/9文件（1949年12月27日）中向國安會(huì)提出：首先，考慮到“對臺(tái)行動(dòng)是抵抗共產(chǎn)主義擴(kuò)大在東亞的控制這個(gè)整體問題中的一部分”，美國應(yīng)制定出一個(gè)遏制共產(chǎn)主義在亞洲擴(kuò)張的全盤計(jì)劃；其次，參聯(lián)會(huì)雖仍堅(jiān)持不直接軍事干涉的立場，但建議進(jìn)行間接軍事干涉——向臺(tái)灣提供軍事援助。
相比此前的NSC 37系列文件，NSC 37/9文件反映了此時(shí)美國軍方對臺(tái)戰(zhàn)略價(jià)值的判斷發(fā)生了兩個(gè)非常重要的變化：首先，此前美國軍方主要從純軍事角度考慮臺(tái)灣對美國遠(yuǎn)東防御圈的戰(zhàn)略價(jià)值，但現(xiàn)在又將防御臺(tái)灣問題與防止東亞共產(chǎn)主義擴(kuò)張這一意識(shí)形態(tài)問題捆綁在一起；其次，此前美國軍方僅考慮臺(tái)灣對遠(yuǎn)東防御圈中的沖繩與菲律賓的威脅，但現(xiàn)在將關(guān)切范圍擴(kuò)大到東南亞。這些變化在某種程度上否定了此前軍方對臺(tái)灣戰(zhàn)略價(jià)值的看法和立場，這令正積極推行“楔子戰(zhàn)略”的艾奇遜十分不滿。為此，艾奇遜于1949年12月29日與軍方就臺(tái)灣問題展開激辯。在艾奇遜的反復(fù)逼問下，軍方領(lǐng)導(dǎo)人被迫坦承臺(tái)灣對美軍事價(jià)值有限，不僅比不上韓國，而且對沖繩基地來說，發(fā)起進(jìn)攻的敵對空中力量究竟是從中國大陸還是從臺(tái)灣起飛差別不大。軍方還承認(rèn)艾奇遜從分裂中蘇的政治戰(zhàn)略角度對臺(tái)灣問題的考慮更勝一籌。軍方此次辯論失利令1949年12月30日NSC 48/2文件再次明確了不進(jìn)行軍事干涉（包括軍事援助在內(nèi)）的基本立場，并強(qiáng)調(diào)即使外交與經(jīng)濟(jì)手段都不能阻止人民解放軍奪取臺(tái)灣，但“當(dāng)前我們的軍事力量與我們?nèi)蛄x務(wù)之間的差距依然存在”，美國所能做的只是想方設(shè)法加強(qiáng)在菲律賓、琉球和日本的整體地位。
但美國政壇就是否應(yīng)軍事干涉臺(tái)灣問題的爭論并未就此結(jié)束。此時(shí)要求美國動(dòng)用海軍保護(hù)在臺(tái)國民黨的“中國幫”從一份被泄密的國務(wù)院秘密備忘錄中獲悉，國務(wù)院正在展開一項(xiàng)反擊臺(tái)灣具有“特殊軍事重要性”或丟失臺(tái)灣將損害美國戰(zhàn)略利益這些“錯(cuò)誤印象”的宣傳運(yùn)動(dòng)。對此，十分憤怒的“中國幫”立刻對民主黨政府展開猛烈抨擊，導(dǎo)致美國兩黨一致的外交基本原則出現(xiàn)動(dòng)搖。為了徹底解決國內(nèi)外圍繞臺(tái)灣問題展開的各種紛爭，白宮于1950年1月5日發(fā)表了一份由國務(wù)院起草的公開聲明，除否認(rèn)美國對臺(tái)有任何特權(quán)或基地權(quán)企圖或?qū)⑾蚺_(tái)灣提供軍事援助和顧問外，更公布了“當(dāng)前并無任何利用美國軍隊(duì)干涉的意圖”這一有條件棄臺(tái)立場。當(dāng)天，艾奇遜在與“中國幫”代表會(huì)談時(shí)，坦承美國目前在臺(tái)灣問題上只能二選一：通過公開軍事干涉而直接將臺(tái)灣納入美國保護(hù)之下或者準(zhǔn)備接受臺(tái)灣的“崩潰”。艾奇遜專門強(qiáng)調(diào)，政府之所以決定不進(jìn)行軍事干涉，除有相關(guān)政治和外交考慮外，更因?yàn)檐姺匠姓J(rèn)臺(tái)灣對美國并無絕對的軍事戰(zhàn)略重要性。不過艾奇遜也表明白宮的聲明是有條件的：“如在不太可能和令人不滿的事件中，美國的部隊(duì)在遠(yuǎn)東遭到攻擊，則美國有完全自由在任何地方采取任何行動(dòng)以保衛(wèi)其安全?！?有鑒于此時(shí)美國在中國大陸和臺(tái)灣都沒有駐軍，艾奇遜此處所指的美國在遠(yuǎn)東部隊(duì)遭到襲擊肯定不是中國人民解放軍進(jìn)攻臺(tái)灣，而是來自蘇聯(lián)或其他社會(huì)主義國家的進(jìn)攻。
隨后軍方也表態(tài)贊成艾奇遜的看法。1950年1月25日，國防部部長路易斯·約翰遜（Louis Johnson）和參聯(lián)會(huì)主席布雷德利向參議院對外關(guān)系委員會(huì)解釋：“美國并不需要臺(tái)灣作為執(zhí)行任何進(jìn)攻性戰(zhàn)爭的基地，其戰(zhàn)略重要性在于落入潛在敵人的手中。這僅是意味著如果人民解放軍奪取臺(tái)灣，則俄國會(huì)在那里建立基地并威脅到我們在太平洋從日本經(jīng)琉球到菲律賓的生命線。”他們警告說，美國如進(jìn)行軍事干涉，則不得不出動(dòng)大批美軍，甚至要冒與中國發(fā)生戰(zhàn)爭的風(fēng)險(xiǎn)。軍方的表態(tài)令叫囂最激烈的“中國幫”議員也承認(rèn)，臺(tái)灣并不值得美國軍隊(duì)進(jìn)行大規(guī)模調(diào)動(dòng)，更遑論與中國發(fā)生戰(zhàn)爭。
軍方的正式表態(tài)至少暫時(shí)彌合了兩黨的分歧，隨后1950年1月12日艾奇遜在有關(guān)美國遠(yuǎn)東防御圈的著名演說中，公開將臺(tái)灣（還有朝鮮半島）排除在該防御圈之外。杜魯門也依據(jù)軍方的看法，于2月4日安撫菲律賓總統(tǒng)艾爾皮迪奧·基里諾（Elpidio Quirino）無須擔(dān)心解放軍奪取臺(tái)灣，因?yàn)樵隈v菲、駐沖繩和駐日美軍的聯(lián)合鉗制之下，臺(tái)灣即使落入解放軍手中，也不會(huì)對菲律賓構(gòu)成威脅。不過美國軍方并未放棄考慮另一種可能的情況下美國的行動(dòng)方針：為避免美蘇大戰(zhàn)發(fā)生時(shí)臺(tái)灣落入蘇聯(lián)手中，參聯(lián)會(huì)于1月26日決定將一項(xiàng)以此為目的的緊急作戰(zhàn)計(jì)劃的有效期延長到1951年。
（本文首刊于《中共黨史研究》2020年第1期，原題《美國對臺(tái)灣軍事干涉政策的形成：杜魯門政府的戰(zhàn)略認(rèn)知及其影響（1948—1950）》，作者姚昱為華東師范大學(xué)歷史學(xué)系、周邊國家研究院教授。）
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