雖說中國早期的工業(yè)實驗以令人失望的結果告終，但也不是沒有費過勁的。最初是在十九世紀六十年代建立船塢和兵工廠，當時中國政界領袖和知識界名流采取的一系列行動，清楚地表明他們對西方技術和工業(yè)管理是抱著完全贊同的態(tài)度的。這種以“自強”口號表現(xiàn)出來的新態(tài)度推動了一個借鑒西方實際知識以建立強大中國的運動。［1］

　　由于具有這樣一個得人心的目標，“自強”的思想對所有愛國者都有巨大號召力，甚至在今天還是這樣。但是關于怎樣才最能取得這種嶄新的力量，則因時間的轉移和意識形態(tài)的歧異而意見有所不同。文化純粹派希望只借用西方的槍炮和炮艦等重武器。但是事實證明，只是增加一點現(xiàn)代軍事器械，要抵御西方的侵犯是很不夠的。甚至在重新加強的歐洲壓力——它在十九世紀八十年代中期使中國受辱的中法戰(zhàn)爭中達到無以復加的程度——面前，中國領導階層已經(jīng)開始制訂各種政策，借以執(zhí)行一個更為廣泛的自強計劃。

　　一份新的材料促進了在士大夫中間重新集中辯論借鑒面方的問題。1864年中國海關開始發(fā)表各商埠進出口數(shù)字，這些數(shù)字清楚地表明，中國幾乎經(jīng)常出現(xiàn)貿(mào)易虧空。對這種逆差的關心從十九世紀初就已開始，批評者曾把它歸咎于折成銅錢的銀價上漲的緣故。現(xiàn)在有了中國海關的具體統(tǒng)計，官員們再次挑起這個問題，說這種不平衡在抽吸人民的財富，使國家愈來愈弱，人民愈來愈窮。李鴻章的幕僚薛福成在1879年甚至夸大其辭地宣稱，“計洋商（每年）所贏之利，當不下三千萬”。［2］

　　薛福成和許多其他同樣關心國事的官員因此提出了一個促進“商務”的理論根據(jù)。既然中國無法拒絕接受外國商品，它只能多生產(chǎn)自制產(chǎn)品供應國內(nèi)外市場，以此來限制進口。這樣一來，貿(mào)易不平衡便顛倒了過來，而增加的財富就會加強國力。一旦把富和強這樣聯(lián)系起來，追求財富就變成新的自強計劃的動力了。為了在思想意識上重視這一新的自強計劃，它的一些倡議者轉而求助于儒教中主張把國家的財富和力量增加到最大限度的法家一派。有幾位士大夫為了使“富強”的舊口號重新流行起來，在十九世紀八十年代創(chuàng)作了一批新作品來表示他們的新信念，如馬建忠的《富民說》、陳熾的《富國策》、汪康年的《論中國求富強宜籌易行之法》和許多其他的文章（見第三章）。［3］ 的確，他們?nèi)绱藦娏业靥岢麄兊男碌慕?jīng)濟思想，致使共產(chǎn)黨歷史學家也把他們看成是新出現(xiàn)的資產(chǎn)階級的代言人。［4］

　　然而，這些作者的主要重點是放在現(xiàn)代工業(yè)上面。他們普遍認為經(jīng)營商業(yè)最多只能起輔助作用。事實上，對外貿(mào)易活動一般都限于通商口岸。運輸困難、地方集市和地區(qū)市場所起的作用、以及多數(shù)商人對經(jīng)商方式的根深蒂固的觀念：這一切都使得國內(nèi)的商業(yè)仍按傳統(tǒng)的方式繼續(xù)進行。［5］

　　更重要的是，成為現(xiàn)代企業(yè)主辦者的有權勢的官吏，對工業(yè)特別偏愛。從十九世紀七十年代初起李鴻章就爭辯說，僅有槍炮和炮艦，不能使一個國家強大；要使用它們和使它們運行，還得靠制造業(yè)、礦業(yè)和現(xiàn)代運輸業(yè)的支持；工業(yè)將創(chuàng)造這一伸張國力的新財富。［6］ 張之洞也認識到軍事力量和經(jīng)濟發(fā)展之間的關系。他強調(diào)他的信念，認為工業(yè)的發(fā)展必須優(yōu)先于商業(yè)，所以他爭辯說，所有西方國家的富強都來源于煤鐵。［7］

　　因此，中國在十九世紀末之提倡現(xiàn)代企業(yè)是出于政治上的需要，即要求盡快地獲得受人尊重的國力。這一根本目的把見仁見智的政府官員聯(lián)合到一起，使他們能共襄工業(yè)化的盛舉。

　　商人的作用和地位的變化

　　清末倡導現(xiàn)代工業(yè)的官員因迷信現(xiàn)代工業(yè)能產(chǎn)生財富、財富又能產(chǎn)生權力的思想，所以迅即肯定了工業(yè)的重要性，認為不能任其落入私人企業(yè)家之手。于是在發(fā)展工業(yè)的目標下，這些官員依次擔任了下列的新職務：先是當監(jiān)督，繼之當經(jīng)理，再當投資者，最后，有些人當上了官僚-企業(yè)主。在擔任這些新職務之后，倡導現(xiàn)代工業(yè)的官員便提出了關于商人在中國社會的地位和作用的一系列新問題。

　　然而商人階級的性質的變化，比推進現(xiàn)代企業(yè)的時間要早。

　　在十八世紀和十九世紀上半葉期間，領得引票的鹽商和廣州的行商是中國最著名的商人集團。其他還有幾大類客商，即從事興隆的跨區(qū)域的絲、茶、藥和其他地方特產(chǎn)等貿(mào)易的商人。各商業(yè)城市的許多地方會館，聲名籍籍，就證明了商人社會的規(guī)模和影響。但是，鴉片戰(zhàn)爭和太平天國叛亂摧毀了賴以建立省際貿(mào)易的壟斷商業(yè)和經(jīng)濟基礎。［8］

　　十九世紀后半期，起著新的企業(yè)主作用的新式商人出現(xiàn)了。最有名的是買辦。他們一開始是行商雇傭的伙食承包人，1842年以后逐漸改變了他們的職務而成為外國人的管事，接著變成了契約經(jīng)理，最后終于成為和外商進行貿(mào)易的獨立的企業(yè)主。買辦和買辦商人觀察西方商業(yè)實際所得到的知識，使中國商人階級內(nèi)部產(chǎn)生了新的經(jīng)濟思想和新的社會態(tài)度。［9］

　　第二類商人是金融商人，由于他們往往具有一般幕友所不具備的隨機應變的才智，他們被委以半官方職務，幫助正式官員制定財政政策和開征形形色色的捐稅。一個商人由捐納而取得有名無實的官銜，就能成為一位高級官吏的顧問和得力的助手，同時又可利用他的新關系為私人的或半官方的企業(yè)去獲得最大限度的利潤。一個著名的例子是胡光墉，他是一位銀行商人，在十九世紀五十到六十年代，他在當?shù)亟⒘艘粋€經(jīng)營錢莊、當鋪、中藥店、絲綢及其他商品的王國。胡光墉的發(fā)跡是由于他的勤奮、幸運以及冒險精神。不過更加重要的是他榮膺過一系列要職，例如他曾當過巡撫王有齡和總督左宗棠的財政顧問和承辦商（見第四章）。③

　　1870年以后，因為官員們開始主辦工業(yè)企業(yè)，許多買辦商人都被招聘去當官辦企業(yè)的經(jīng)理。與此同時，越來越多的官員被任命去幫助管理或監(jiān)督各種新辦的企業(yè)。有些仍然保留官職，但把大部分精力放在辦企業(yè)方面。有些人干脆息影官場，用全部時間辦私人的或者半官方的事業(yè)。正象商人捐納官銜那樣，官員和士紳也紛紛從商，從而擴大了商人隊伍。到了1900年，有那么多人亦官亦商，致使經(jīng)商活動已經(jīng)變成仕途以外另一個受人尊敬的選擇了。這些發(fā)展的結果產(chǎn)生了商人大階級之內(nèi)的新的“紳商”社會階層，這些人出于公私兩方面的原因，已成為致力于經(jīng)濟現(xiàn)代化的富有革新精神的企業(yè)主。

　　這種有官紳背景的人涌入商人行列，有助于在意識形態(tài)上重新確立商人在中國社會中的地位。1897年保守派御史褚成博在上疏時譴責傳統(tǒng)上對商人的歧視。褚成博雖然是一個大地主，并且是頑固守舊派徐桐多年共事的同寅，但他極力主張，現(xiàn)代工商業(yè)是解救中國免于西方帝國主義侵略的辦法。另一位著名的保守文人王先謙走得甚至更遠。他宣稱如果官員們的口頭禪能與社會實踐分開，那么自秦漢以來，商人和手工業(yè)主實際上已成了中國社會的上層人物。王先謙得出的結論說，如果中國要變成一個現(xiàn)代的資本主義社會，商人階級必須領導全國的工業(yè)生產(chǎn)。［10］ 志在維新的士大夫也經(jīng)歷了同樣的轉變。梁啟超曾經(jīng)嘲笑商人愛推波逐瀾和操縱把持，不久卻一變而恭維他們足智多謀和富于創(chuàng)業(yè)精神，極力敦促他們在大規(guī)模貿(mào)易和工業(yè)方面與政府合作。［11］

　　1903年4月22日在宣布商部率先成立時，上諭宣稱：“自積習相沿，視工商為末務。國計民生，日益貧弱……總期掃除官習，聯(lián)絡一氣，不得有絲毫隔閡?！保?2］

　　這道勸誡性的上諭承認了國家意識形態(tài)中的變化。大概因為一些新式工業(yè)項目是由高級官員熱心贊助的，所以它們的具有現(xiàn)代技術的經(jīng)理就肩負一定的責任了。同時，大多數(shù)經(jīng)理如果在開始時沒有官方的背景，也很快會靠捐納得官進爵而變成富人。商、紳、官，已形成一個新的紳商社會階層，但此時尚未變成一個佼佼的資產(chǎn)階級。在大商埠，紳商的數(shù)目很大，致使他們的日常生活方式、價值觀、社會和政治傾向都變得十分與眾不同。但是他們?nèi)匀蝗狈σ粋€完全的統(tǒng)一目的，并且對傳統(tǒng)的鄉(xiāng)土和宗族關系仍承擔著強烈的義務。［13］

　?。?］ 見本書上卷第十章。

　　［2］ 薛福成：《籌洋芻議》，轉載翦伯贊等編：《戊戌變法》，第1冊第154—156頁。

　?。?］ 對于有些這類著作的討論，參閱趙豐田：《晚清五十年經(jīng)濟思想史》，第41—147頁。

　?。?］ 例如，參見牟安世：《洋務運動》，第128頁。

　?。?］ 施堅雅：《中國農(nóng)村的集市和社會結構，第一部分》，載《亞洲研究雜志》，卷24第1期（1964年11月）第3—43頁。

　　［6］ 李鴻章：《李文忠公全集·朋僚函稿》，卷13第21頁。關于李鴻章的動機，見劉廣京：《李鴻章在直隸：1870—1875年一個政策的形成》，載費維愷等編：《中國近代史考察》，第68—104頁。

　　［7］ 見李國祁：《張之洞的外交政策》，第12頁。

　?。?］ 張鵬（音）：《1842—1911年中國地方商人集團的分布》。彭澤益：《十九世紀后期中國城市手工業(yè)商業(yè)行會的重建和作用》，載《歷史研究》，1965年第1期第71—102頁。

　?。?］ 郝延平：《十九世紀中國的買辦：東西方之間的橋梁》。

　?。?0］ 張廷舉：《戊戌政變時期頑固派之經(jīng)濟思想》，載《中國經(jīng)濟》，卷4第6期（1936年）第141—147頁。

　　［11］ 梁啟超：《飲冰室文集》，第1冊1—11頁；第11冊1—47頁；第23冊33—53頁。

　　［12］ 《光緒朝東華錄》，二十九年三月，第27—28頁。

　　［13］ 關于有一種多少是對立的見解，參見貝爾熱：《資產(chǎn)階級的作用》，載芮瑪麗編：《革命中的中國》，第229—235頁。又見周錫瑞：《評1911年》，載《近代中國》，卷2第2期（1976年4月）第141—184頁。