甚至關(guān)于十九世紀(jì)末期逐漸出現(xiàn)的小型近代工業(yè)部門的計(jì)量材料，能夠收集到的最多只是一些大概的近似值；例如，在1912年前有關(guān)產(chǎn)量的資料幾乎完全沒有。這種情況是令人驚奇的，因?yàn)椋哼@些企業(yè)主要設(shè)在通商口岸；它們或者是外國人辦的，或者在當(dāng)時(shí)是新興事物（如果企業(yè)主是中國人的話），所以在英文報(bào)刊上都有記載；它們也在創(chuàng)辦許多近代工業(yè)的清朝官員的著作中有所反映。最近期的、也許是迄今作出的最可靠的估計(jì)告訴我們，1895年以前在中國創(chuàng)辦了103家外資企業(yè)，其中大部分是小型的。它們和下面將要討論的華資企業(yè)與手工業(yè)常見的差別僅僅在于前兩者使用了動(dòng)力機(jī)器。嚴(yán)格地說，按照條約規(guī)定，洋人辦制造業(yè)是不合法的；但這種制造業(yè)仍大部分存在于上海的外國租界內(nèi)，一小部分則設(shè)在其他通商口岸。在十九世紀(jì)八十年代以前，中國政府并不干涉這些外資小工廠的建立。但是當(dāng)
表十一 1895—1913年設(shè)在中國的外資廠礦和中外合辦廠礦的國別、業(yè)務(wù)、地點(diǎn)和創(chuàng)辦資本的規(guī)模
續(xù)表
李鴻章和其他官員開始提倡他們自己的制造業(yè)時(shí)，他們能取得北京的支持去阻止洋人進(jìn)行象棉紡織廠之類的大的冒險(xiǎn)活動(dòng)，直到1895年止。這些外國工廠在1894年的估計(jì)數(shù)和資本列于表十。［1］
從1895至1913年，隨著馬關(guān)條約使通商口岸的外國工業(yè)合法化后，至少又有136家外資制造業(yè)和采礦企業(yè)建立，它們創(chuàng)辦時(shí)的資本投資額都超過十萬中國元。這里面包括了四十家中外合辦的企業(yè)，它們出于一切實(shí)際需要，由外國人控制。（所有外資的礦不管其資本多少，都包括在上面的數(shù)字內(nèi)。）這些企業(yè)創(chuàng)辦的資本總額為103，153，000中國元，它們的幾個(gè)特征分別表現(xiàn)在表十一中。
英、法、德、俄等國的企業(yè)開設(shè)的時(shí)間在這二十年中分布得相當(dāng)均勻，可是日本的企業(yè)除了兩家以外，都是在1904年和更晚的時(shí)期開設(shè)的，這證明了日俄戰(zhàn)爭以后日本對(duì)滿洲的經(jīng)濟(jì)滲透日益加劇。煤礦是投資的最大目標(biāo)，英國則是最大的投資者。中外合辦的采礦業(yè)所占的高比重反映了清政府的開礦章程的影響，在1902年以前它規(guī)定在任何采礦業(yè)中華人投資者必須提供資本的30—5O％。在32個(gè)采礦企業(yè)中，有9個(gè)是英國人的，資本共達(dá)37，930，000中國元，而這個(gè)行業(yè)的總資本為49，969，000中國元，前者占后者的比重與占英國在〔中國〕工業(yè)中的直接投資總額的比重相當(dāng)。英國和日本包了整個(gè)“工程和造船”行業(yè)，在其他各個(gè)行業(yè)中所占的比重也很高，兩國企業(yè)占全部136個(gè)企業(yè)中的86個(gè)，資本占總創(chuàng)辦資本103，000，000中國元中的76，000，000中國元。除了煤礦主要位于直隸省和滿洲外，這些外資的和中外合辦的企業(yè)集中在上海、北方的通商口岸和滿洲。從1906至1913年，包括采礦在內(nèi)的53個(gè)企業(yè)在滿洲開辦，大部分由日本人投資。136家企業(yè)的平均創(chuàng)辦資本為758，000中國元。
關(guān)于清末中國人辦的制造業(yè)和采礦業(yè)（除去上面所列的中外合辦企業(yè)）的材料，甚至更不令人滿意。第一類，有大約19個(gè)官辦的兵工廠和造船廠，其中最大的設(shè)在上海（由曾國藩和李鴻章在1865年建立）、南京（1865年李鴻章建立）和漢陽（1890年張之洞建立）。除了制造彈藥和少量輪船外，官辦兵工廠一般都有生產(chǎn)和修理工具、零件的機(jī)器車間。其中幾個(gè)廠還訂有訓(xùn)練技術(shù)人員的計(jì)劃，并且象上海洋炮局的譯館那樣還為十九世紀(jì)后期學(xué)習(xí)科學(xué)和工程的中國學(xué)生編譯教科書。
第二類是一批官方和半官方的采礦、冶煉和紡織企業(yè)，它們早在1872年起就已經(jīng)在經(jīng)營了。在這些先驅(qū)性的企業(yè)中，象開平煤礦、漢陽鐵工廠及其煤礦和鐵礦（漢冶萍）、張之洞的湖北織布局和李鴻章的上海機(jī)器織布局等最大和最出名的廠礦逐步擺脫了贊助它們的官員的控制而轉(zhuǎn)到中國私人投資者手中，或者象開平煤礦那樣處于外國的控制之下。還沒有對(duì)兵工廠的投資規(guī)模作出令人滿意的估計(jì)；有關(guān)官辦、官督商辦和官商合辦等形式的官方和半官方企業(yè)的材料，不是始終能與試圖分析商辦制造業(yè)和采礦業(yè)的材料清楚地加以區(qū)別。無論從哪一方面說，這種半官方廠礦和私營廠礦的區(qū)別在很大程度上是形式上的，也許是次要的，這點(diǎn)我將在下面加以說明。近來對(duì)當(dāng)時(shí)文獻(xiàn)所作的研究，獲得了除上述兵工廠以外的大約75個(gè)制造業(yè)（例如繅絲廠、軋棉廠、紡紗廠、面粉廠、火柴廠和造紙廠）和33個(gè)煤礦、金屬礦的材料，這些廠礦均建于1872年至1894年期間，私人投資在其中或多或少地起著作用。這些企業(yè)很多是短命的，往往是小規(guī)模的，與手工業(yè)工場的區(qū)別只是在于它們多少使用了蒸氣和電力。①
從1895年起，華資的制造業(yè)數(shù)量，象外資企業(yè)一樣，有了增加。但按絕對(duì)數(shù)字說，中國這一早期工業(yè)化時(shí)期工業(yè)部門的總的增長是微不足道的，而與1918—1922年時(shí)期開始生產(chǎn)的新企業(yè)相對(duì)地大量涌現(xiàn)的情況相比也不算多。在甲午戰(zhàn)爭和義和團(tuán)起義后，清政府采取了在1903年成立商部（后改組成農(nóng)工商部）和在1904年頒布“公司法”這類措施來提倡工業(yè)，這些努力可能有助于工業(yè)的這一有限度的發(fā)展。當(dāng)然，各省的商紳迸發(fā)的反帝的民族主義情緒也是一個(gè)原因。但是創(chuàng)辦新企業(yè)的主要?jiǎng)恿κ且驗(yàn)樽畛跎贁?shù)經(jīng)營最為工業(yè)化事業(yè)的企業(yè)，特別是經(jīng)營制造行銷于商埠區(qū)的消費(fèi)品的企業(yè)，能明顯地賺取利潤。在二十世紀(jì)第一個(gè)十年中，經(jīng)營成功的外資企業(yè)和華資企業(yè)每年回收它們資本投資最初市場價(jià)值的10％或者更多。但是總的市場受到大部分中國農(nóng)村低水平實(shí)際需要的有力限制。因此，在第一批少數(shù)先驅(qū)者之后陸續(xù)經(jīng)營某一工業(yè)的企業(yè)，都面臨著一種越來越有風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定的境遇。它們的風(fēng)險(xiǎn)往往有加大之虞，因?yàn)檫@些先驅(qū)性企業(yè)的創(chuàng)辦或是經(jīng)過各省重要官員的倡議，或是取得官方的資助，或是得到了官方的支持（如采取部分免稅或壟斷某些市場等形式）。例如，上海機(jī)器織布局（1890年投產(chǎn)，1894年改組）和漢冶萍公司（1894年投產(chǎn)，1896年改組）就作為官督商辦企業(yè)由盛宣懷管理，并分別依靠省領(lǐng)導(dǎo)李鴻章和張之洞的支持。但是即使象張謇的大生紗廠（1899年投產(chǎn)）和周學(xué)熙的最早的啟新洋灰公司（1907年投產(chǎn)）這類名義上的商辦企業(yè)，它們最初的成就也要?dú)w功于其主辦人因有官方的關(guān)系而能取得的官方支持——如大生得到張之洞和劉坤一的支持，啟新得到袁世凱的支持。由于[中國的]市場有限，又缺乏能把儲(chǔ)蓄系統(tǒng)地轉(zhuǎn)入工業(yè)投資的現(xiàn)代銀行體系，其中央政府的財(cái)政資源嚴(yán)重不足，以及面臨著進(jìn)口貨和在華外資工廠的制成品的競爭，所以某些地方大員和與之有關(guān)聯(lián)的實(shí)業(yè)家為了共同利益而試圖建立一些有限度的、但受到保護(hù)的工業(yè)帝國，也許就不令人奇怪了。能指望獲得成功的純商辦企業(yè)為數(shù)很少。
表十二 1895—1913年開業(yè)的華資制造業(yè)和采礦業(yè)的企業(yè)數(shù)和創(chuàng)辦資本（按行業(yè)）
表十三 1895—1913年開業(yè)的華資制造業(yè)和采礦業(yè)的企業(yè)數(shù)和創(chuàng)辦資本（按地點(diǎn)）
經(jīng)濟(jì)成就和政治權(quán)力的結(jié)合曾經(jīng)是當(dāng)初公行等壟斷事業(yè)或鹽商的特征，并且二十世紀(jì)三十年代和四十年代又在國民黨中國有其表現(xiàn)，在中國早期工業(yè)化時(shí)期，這種結(jié)合也沒有分裂過。
表十四 1895－1913年開業(yè)的華資制造業(yè)和采礦業(yè)的創(chuàng)辦資本
根據(jù)最近的一個(gè)統(tǒng)計(jì)，在1895—1913年期間，至少創(chuàng)辦了549家使用機(jī)器動(dòng)力的中國商辦的和半官方的制造業(yè)和采礦業(yè)。全部創(chuàng)辦資本是120，288，000中國元。這個(gè)統(tǒng)計(jì)不包括兵工廠、鑄幣廠和數(shù)量顯然較少的一批純官辦事業(yè)。這549家企業(yè)包括有資料可查的、比在1895年以前開業(yè)的企業(yè)具有更多資料的、開辦資本又在一萬中國元以上的全部廠礦，它們的一些特征分別列于表十二至表十四。
在這二十年中興辦近代工業(yè)最多的幾年是1905—1908年。在這四年中，有238家企業(yè)開始營業(yè)，其資本總額為61，219，000中國元。大部分安裝的機(jī)器來自國外，這可以從1905—1908年工具和機(jī)器的年進(jìn)口值比1895—1904年的同類年進(jìn)口值多一倍這個(gè)事實(shí)中看出。1908年以后機(jī)器進(jìn)口量繼續(xù)增長，但開辦的新企業(yè)的數(shù)字銳減，直到1918—1922年一個(gè)大得多的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)出現(xiàn)時(shí)為止。這些趨勢也許可以說明，在已開辦的享有特權(quán)的企業(yè)中的資本投資在增加，而新企業(yè)進(jìn)入有限的市場的困難卻越來越大了。它們還反映了投機(jī)資本轉(zhuǎn)投到地方鐵路工程這一事實(shí)，這些工程是在王朝最后幾年受到“恢復(fù)利權(quán)”的民族主義活動(dòng)的鼓舞而興辦的。
在企業(yè)數(shù)和創(chuàng)辦資本這兩方面，這些新工業(yè)中的大部分集中在紡織業(yè)等輕型制造業(yè)（計(jì)160個(gè)，占總企業(yè)數(shù)的29.14％；資本額共30，246，000中國元，占總資本的25.14％）和食品加工業(yè)（計(jì)125個(gè)，占總企業(yè)數(shù)的22.76％；資本額共18，875，000中國元，占總資本的15.69％）這類行業(yè)。采礦業(yè)占總企業(yè)數(shù)的14.75％，占總開辦資本的18.35％。采礦業(yè)的相對(duì)重要地位再次反映了晚清“恢復(fù)利權(quán)運(yùn)動(dòng)”取得了很大的成績，在二十世紀(jì)第一個(gè)十年中由于這一運(yùn)動(dòng)的成績，得以取消了許多外國的采礦特許權(quán)，雖然有時(shí)要付出顯然是高昂的補(bǔ)償款項(xiàng)。46家發(fā)電廠和自來水廠建立在除陜西、廣西和貴州以外的中國本部各省的較大城市中。它們的規(guī)模懸殊很大，絕大部分設(shè)在長江流域和東南沿海各省的通商口岸城市中。
除了繅絲業(yè)（它在1900年后日益由蒸氣繅絲廠經(jīng)營）、向日本出口的大冶鐵礦以及加工業(yè)務(wù)較小的榨油業(yè)外，這些華資近代工業(yè)不進(jìn)行原料加工以供出口。例如，表內(nèi)只記錄了三家近代軋棉廠。大部分出口加工主要仍舊是手工業(yè)進(jìn)行的，雖然有外資加工廠的產(chǎn)品作補(bǔ)充。甚至在城區(qū)的棉織業(yè)和印染業(yè)也依然處于手工業(yè)階段，或者由設(shè)在新棉紡廠附近和只有極少動(dòng)力機(jī)器的小廠經(jīng)營。
事實(shí)上，在這些新制造業(yè)中，很多都是小廠。屬于紡織一類的160家企業(yè)中，有97家是蒸氣繅絲廠，其中54家是設(shè)在廣東的很小的廠。設(shè)在上海的21家繅絲廠都比南方大幾倍。但97家繅絲廠平均創(chuàng)辦資本只有119，000中國元。在549家企業(yè)中，303家企業(yè)的創(chuàng)辦資本不到100，000中國元。剩下的246家華資企業(yè)（資本為100，000中國元或以上）的平均資本為432，000中國元，而表十一中136家外資企業(yè)和中外合營企業(yè)的平均投資為758，000中國元。
華資的企業(yè)如果愿意，當(dāng)然可以設(shè)在內(nèi)地，也可以設(shè)在上海和其他通商口岸。在468家非采礦企業(yè)中，239家設(shè)在口岸城市，229家設(shè)在口岸以外的地方。由于外資非采礦企業(yè)都設(shè)在通商口岸，并主要在這些地方銷售其產(chǎn)品，內(nèi)地中國企業(yè)的存在說明，在華的外資企業(yè)市場和華資企業(yè)市場之間在一定程度上既互相補(bǔ)充，又互相競爭。但是在創(chuàng)辦資本和平均規(guī)模這兩方面，設(shè)在通商口岸的華資近代制造業(yè)要比內(nèi)地企業(yè)大得多，如表十五所示。從表十三至表十五中可以看出，上海、武漢、天津和廣州四個(gè)城市是最重要的制造中心。例如，上海至少在以下幾個(gè)行業(yè)中占首位：金屬加工、棉紡織、繅絲、面粉制造、榨油、印刷以及蠟燭和肥皂制造。
上述材料的價(jià)值只在于它們說明了大致的趨勢。可能有些企業(yè)不是沒有列入就是重復(fù)計(jì)算，也可能有一部分企業(yè)在所討論的這段時(shí)期內(nèi)經(jīng)營失敗，也可能對(duì)有些企業(yè)的創(chuàng)辦資本估計(jì)過高（另一些企業(yè)的創(chuàng)辦資本或者已迅速增加）。因此，如果把企業(yè)的簡單總數(shù)和前面討論的幾類企業(yè)的資本總額作為十九世紀(jì)中國工業(yè)化的絕對(duì)數(shù)量，那就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。最多只能說，到清代末期，也許有五、六百個(gè)外資的和華資的使用機(jī)械動(dòng)力的采礦業(yè)和制造業(yè)企業(yè)，其資本總額約為二億中國元。
在這些企業(yè)中，據(jù)估計(jì)有116家華資企業(yè)和40家外資企業(yè)每家雇傭500名或更多的工人，前一類企業(yè)的工人總數(shù)為130，985人，后一類為109，410人。當(dāng)然500名這條界線是隨意作出的，但如果它被采納的話，這240，395名工人就可以被認(rèn)為是1900—1910年中國的“近代”勞動(dòng)力的隊(duì)伍。
表十五 1895—1913年設(shè)在通商口岸和內(nèi)地的華資制造業(yè)數(shù)及其創(chuàng)辦資本
十九世紀(jì)外國工廠中的部分投資歸住在通商口岸中的中國股東所有，他們主要是洋行買辦或經(jīng)營絲、茶和進(jìn)口紗、布的商人。在外資的海輪和江輪公司、保險(xiǎn)公司和貨棧業(yè)方面情況更是如此，它們沒有包括在表十的制造業(yè)企業(yè)的數(shù)字中。但繅絲業(yè)、電燈電力事業(yè)和1895年以后新設(shè)立的棉紡織廠也有這種情況。最近一份研究材料確定，有130個(gè)中國的大股東曾在1860至1900年期間向44家外國企業(yè)投資。［2］ 另一份材料列舉了1896至1910年間向主要設(shè)在上海的17家外資工廠投資的78個(gè)中國人和中國企業(yè)。在這些外資企業(yè)中，6家是棉紡廠，2家是面粉廠。［3］ 這兩份材料反映出的中國人在外國企業(yè)中的投資總額無法算出。但是這類投資確實(shí)證明，如果投資有希望獲得厚利，在通商口岸是能夠獲得資金的（資金往往是參加對(duì)外貿(mào)易賺取的利潤）。外國人的特殊地位，通商口岸的租界，都為賺錢提供了必要的保證。當(dāng)中國的實(shí)業(yè)家也提出有希望賺取利潤的同樣保證時(shí)，有些在外國企業(yè)投資的人也把他們的“買辦資本”投放到中國人的事業(yè)之中。官督商辦企業(yè)和形式上屬于商辦但在不同程度上依靠官方支持的其他企業(yè)所擁有的特權(quán)，就是專門為了提供這種保證的。
但如上所述，晚清的近代制造業(yè)的整個(gè)發(fā)展前途是受限制的。把非通商口岸的儲(chǔ)蓄納入工業(yè)的各種組織——特別是近代的銀行制度——并不存在。中央政府在思想上和政治上都不能建立和保證一個(gè)有法律、商業(yè)和教育等制度的體制，而如果沒有這個(gè)體制，近代企業(yè)就不能繁榮發(fā)達(dá)。由于沒有關(guān)稅自主權(quán)，由于外國人已經(jīng)索取的特權(quán)，它也不能保護(hù)“新生的”華資企業(yè)，使它們能與進(jìn)口貨和在華外資企業(yè)的產(chǎn)品競爭。尤其是它需要對(duì)農(nóng)業(yè)部門進(jìn)行根本的改組，以便為工業(yè)發(fā)展提供原料，為增長的城市人口提供糧食，為增加的產(chǎn)品提供一個(gè)足夠容納它們的市場。十九世紀(jì)后期的中國經(jīng)濟(jì)被公認(rèn)是貧困的：歐洲工業(yè)革命的技術(shù)還剛在沿海城市出現(xiàn)；農(nóng)村人口在人-地比例日趨不利的情況下生活；他們生活中的農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展?jié)摿υ谌舾墒兰o(jì)中已經(jīng)消耗殆盡。但是阻礙中國早期工業(yè)發(fā)展的因素并不是資本的絕對(duì)短缺。在1912年，向農(nóng)商部登記的制造業(yè)申報(bào)的資本總額為54，804，000中國元。同年，向該部登記的錢莊和當(dāng)鋪申報(bào)的資本總額為164，854，000中國元。［4］ 問題在于事實(shí)上本來有限的經(jīng)濟(jì)資源，在只有根本的政治變革才能打破的傳統(tǒng)束縛中一直沒有發(fā)揮作用。
?。?］ 本節(jié)所列的通貨單位中國元就是“洋元”，它一般指已經(jīng)大量流通于通商口岸的墨西哥銀元。這些通貨逐漸被中國銀元所取代。在1933年以前，銀元和銀兩都被用作記帳單位。一塊銀元約值銀0.72兩。
?。?］ 汪敬虞：《十九世紀(jì)外國侵華企業(yè)中的華商附股活動(dòng)》，載《歷史研究》，1965年第4期第39—74頁。
?。?］ 汪敬虞：《中國近代工業(yè)史資料，第二輯，1895—1914年》，第2冊第1065頁。
?。?］ 汪敬虞：《中國近代工業(yè)史資料，第二輯，1895—1914年》，第2冊第1017頁。
表十一 1895—1913年設(shè)在中國的外資廠礦和中外合辦廠礦的國別、業(yè)務(wù)、地點(diǎn)和創(chuàng)辦資本的規(guī)模
續(xù)表
李鴻章和其他官員開始提倡他們自己的制造業(yè)時(shí)，他們能取得北京的支持去阻止洋人進(jìn)行象棉紡織廠之類的大的冒險(xiǎn)活動(dòng)，直到1895年止。這些外國工廠在1894年的估計(jì)數(shù)和資本列于表十。［1］
從1895至1913年，隨著馬關(guān)條約使通商口岸的外國工業(yè)合法化后，至少又有136家外資制造業(yè)和采礦企業(yè)建立，它們創(chuàng)辦時(shí)的資本投資額都超過十萬中國元。這里面包括了四十家中外合辦的企業(yè)，它們出于一切實(shí)際需要，由外國人控制。（所有外資的礦不管其資本多少，都包括在上面的數(shù)字內(nèi)。）這些企業(yè)創(chuàng)辦的資本總額為103，153，000中國元，它們的幾個(gè)特征分別表現(xiàn)在表十一中。
英、法、德、俄等國的企業(yè)開設(shè)的時(shí)間在這二十年中分布得相當(dāng)均勻，可是日本的企業(yè)除了兩家以外，都是在1904年和更晚的時(shí)期開設(shè)的，這證明了日俄戰(zhàn)爭以后日本對(duì)滿洲的經(jīng)濟(jì)滲透日益加劇。煤礦是投資的最大目標(biāo)，英國則是最大的投資者。中外合辦的采礦業(yè)所占的高比重反映了清政府的開礦章程的影響，在1902年以前它規(guī)定在任何采礦業(yè)中華人投資者必須提供資本的30—5O％。在32個(gè)采礦企業(yè)中，有9個(gè)是英國人的，資本共達(dá)37，930，000中國元，而這個(gè)行業(yè)的總資本為49，969，000中國元，前者占后者的比重與占英國在〔中國〕工業(yè)中的直接投資總額的比重相當(dāng)。英國和日本包了整個(gè)“工程和造船”行業(yè)，在其他各個(gè)行業(yè)中所占的比重也很高，兩國企業(yè)占全部136個(gè)企業(yè)中的86個(gè)，資本占總創(chuàng)辦資本103，000，000中國元中的76，000，000中國元。除了煤礦主要位于直隸省和滿洲外，這些外資的和中外合辦的企業(yè)集中在上海、北方的通商口岸和滿洲。從1906至1913年，包括采礦在內(nèi)的53個(gè)企業(yè)在滿洲開辦，大部分由日本人投資。136家企業(yè)的平均創(chuàng)辦資本為758，000中國元。
關(guān)于清末中國人辦的制造業(yè)和采礦業(yè)（除去上面所列的中外合辦企業(yè)）的材料，甚至更不令人滿意。第一類，有大約19個(gè)官辦的兵工廠和造船廠，其中最大的設(shè)在上海（由曾國藩和李鴻章在1865年建立）、南京（1865年李鴻章建立）和漢陽（1890年張之洞建立）。除了制造彈藥和少量輪船外，官辦兵工廠一般都有生產(chǎn)和修理工具、零件的機(jī)器車間。其中幾個(gè)廠還訂有訓(xùn)練技術(shù)人員的計(jì)劃，并且象上海洋炮局的譯館那樣還為十九世紀(jì)后期學(xué)習(xí)科學(xué)和工程的中國學(xué)生編譯教科書。
第二類是一批官方和半官方的采礦、冶煉和紡織企業(yè)，它們早在1872年起就已經(jīng)在經(jīng)營了。在這些先驅(qū)性的企業(yè)中，象開平煤礦、漢陽鐵工廠及其煤礦和鐵礦（漢冶萍）、張之洞的湖北織布局和李鴻章的上海機(jī)器織布局等最大和最出名的廠礦逐步擺脫了贊助它們的官員的控制而轉(zhuǎn)到中國私人投資者手中，或者象開平煤礦那樣處于外國的控制之下。還沒有對(duì)兵工廠的投資規(guī)模作出令人滿意的估計(jì)；有關(guān)官辦、官督商辦和官商合辦等形式的官方和半官方企業(yè)的材料，不是始終能與試圖分析商辦制造業(yè)和采礦業(yè)的材料清楚地加以區(qū)別。無論從哪一方面說，這種半官方廠礦和私營廠礦的區(qū)別在很大程度上是形式上的，也許是次要的，這點(diǎn)我將在下面加以說明。近來對(duì)當(dāng)時(shí)文獻(xiàn)所作的研究，獲得了除上述兵工廠以外的大約75個(gè)制造業(yè)（例如繅絲廠、軋棉廠、紡紗廠、面粉廠、火柴廠和造紙廠）和33個(gè)煤礦、金屬礦的材料，這些廠礦均建于1872年至1894年期間，私人投資在其中或多或少地起著作用。這些企業(yè)很多是短命的，往往是小規(guī)模的，與手工業(yè)工場的區(qū)別只是在于它們多少使用了蒸氣和電力。①
從1895年起，華資的制造業(yè)數(shù)量，象外資企業(yè)一樣，有了增加。但按絕對(duì)數(shù)字說，中國這一早期工業(yè)化時(shí)期工業(yè)部門的總的增長是微不足道的，而與1918—1922年時(shí)期開始生產(chǎn)的新企業(yè)相對(duì)地大量涌現(xiàn)的情況相比也不算多。在甲午戰(zhàn)爭和義和團(tuán)起義后，清政府采取了在1903年成立商部（后改組成農(nóng)工商部）和在1904年頒布“公司法”這類措施來提倡工業(yè)，這些努力可能有助于工業(yè)的這一有限度的發(fā)展。當(dāng)然，各省的商紳迸發(fā)的反帝的民族主義情緒也是一個(gè)原因。但是創(chuàng)辦新企業(yè)的主要?jiǎng)恿κ且驗(yàn)樽畛跎贁?shù)經(jīng)營最為工業(yè)化事業(yè)的企業(yè)，特別是經(jīng)營制造行銷于商埠區(qū)的消費(fèi)品的企業(yè)，能明顯地賺取利潤。在二十世紀(jì)第一個(gè)十年中，經(jīng)營成功的外資企業(yè)和華資企業(yè)每年回收它們資本投資最初市場價(jià)值的10％或者更多。但是總的市場受到大部分中國農(nóng)村低水平實(shí)際需要的有力限制。因此，在第一批少數(shù)先驅(qū)者之后陸續(xù)經(jīng)營某一工業(yè)的企業(yè)，都面臨著一種越來越有風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定的境遇。它們的風(fēng)險(xiǎn)往往有加大之虞，因?yàn)檫@些先驅(qū)性企業(yè)的創(chuàng)辦或是經(jīng)過各省重要官員的倡議，或是取得官方的資助，或是得到了官方的支持（如采取部分免稅或壟斷某些市場等形式）。例如，上海機(jī)器織布局（1890年投產(chǎn)，1894年改組）和漢冶萍公司（1894年投產(chǎn)，1896年改組）就作為官督商辦企業(yè)由盛宣懷管理，并分別依靠省領(lǐng)導(dǎo)李鴻章和張之洞的支持。但是即使象張謇的大生紗廠（1899年投產(chǎn)）和周學(xué)熙的最早的啟新洋灰公司（1907年投產(chǎn)）這類名義上的商辦企業(yè)，它們最初的成就也要?dú)w功于其主辦人因有官方的關(guān)系而能取得的官方支持——如大生得到張之洞和劉坤一的支持，啟新得到袁世凱的支持。由于[中國的]市場有限，又缺乏能把儲(chǔ)蓄系統(tǒng)地轉(zhuǎn)入工業(yè)投資的現(xiàn)代銀行體系，其中央政府的財(cái)政資源嚴(yán)重不足，以及面臨著進(jìn)口貨和在華外資工廠的制成品的競爭，所以某些地方大員和與之有關(guān)聯(lián)的實(shí)業(yè)家為了共同利益而試圖建立一些有限度的、但受到保護(hù)的工業(yè)帝國，也許就不令人奇怪了。能指望獲得成功的純商辦企業(yè)為數(shù)很少。
表十二 1895—1913年開業(yè)的華資制造業(yè)和采礦業(yè)的企業(yè)數(shù)和創(chuàng)辦資本（按行業(yè)）
表十三 1895—1913年開業(yè)的華資制造業(yè)和采礦業(yè)的企業(yè)數(shù)和創(chuàng)辦資本（按地點(diǎn)）
經(jīng)濟(jì)成就和政治權(quán)力的結(jié)合曾經(jīng)是當(dāng)初公行等壟斷事業(yè)或鹽商的特征，并且二十世紀(jì)三十年代和四十年代又在國民黨中國有其表現(xiàn)，在中國早期工業(yè)化時(shí)期，這種結(jié)合也沒有分裂過。
表十四 1895－1913年開業(yè)的華資制造業(yè)和采礦業(yè)的創(chuàng)辦資本
根據(jù)最近的一個(gè)統(tǒng)計(jì)，在1895—1913年期間，至少創(chuàng)辦了549家使用機(jī)器動(dòng)力的中國商辦的和半官方的制造業(yè)和采礦業(yè)。全部創(chuàng)辦資本是120，288，000中國元。這個(gè)統(tǒng)計(jì)不包括兵工廠、鑄幣廠和數(shù)量顯然較少的一批純官辦事業(yè)。這549家企業(yè)包括有資料可查的、比在1895年以前開業(yè)的企業(yè)具有更多資料的、開辦資本又在一萬中國元以上的全部廠礦，它們的一些特征分別列于表十二至表十四。
在這二十年中興辦近代工業(yè)最多的幾年是1905—1908年。在這四年中，有238家企業(yè)開始營業(yè)，其資本總額為61，219，000中國元。大部分安裝的機(jī)器來自國外，這可以從1905—1908年工具和機(jī)器的年進(jìn)口值比1895—1904年的同類年進(jìn)口值多一倍這個(gè)事實(shí)中看出。1908年以后機(jī)器進(jìn)口量繼續(xù)增長，但開辦的新企業(yè)的數(shù)字銳減，直到1918—1922年一個(gè)大得多的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)出現(xiàn)時(shí)為止。這些趨勢也許可以說明，在已開辦的享有特權(quán)的企業(yè)中的資本投資在增加，而新企業(yè)進(jìn)入有限的市場的困難卻越來越大了。它們還反映了投機(jī)資本轉(zhuǎn)投到地方鐵路工程這一事實(shí)，這些工程是在王朝最后幾年受到“恢復(fù)利權(quán)”的民族主義活動(dòng)的鼓舞而興辦的。
在企業(yè)數(shù)和創(chuàng)辦資本這兩方面，這些新工業(yè)中的大部分集中在紡織業(yè)等輕型制造業(yè)（計(jì)160個(gè)，占總企業(yè)數(shù)的29.14％；資本額共30，246，000中國元，占總資本的25.14％）和食品加工業(yè)（計(jì)125個(gè)，占總企業(yè)數(shù)的22.76％；資本額共18，875，000中國元，占總資本的15.69％）這類行業(yè)。采礦業(yè)占總企業(yè)數(shù)的14.75％，占總開辦資本的18.35％。采礦業(yè)的相對(duì)重要地位再次反映了晚清“恢復(fù)利權(quán)運(yùn)動(dòng)”取得了很大的成績，在二十世紀(jì)第一個(gè)十年中由于這一運(yùn)動(dòng)的成績，得以取消了許多外國的采礦特許權(quán)，雖然有時(shí)要付出顯然是高昂的補(bǔ)償款項(xiàng)。46家發(fā)電廠和自來水廠建立在除陜西、廣西和貴州以外的中國本部各省的較大城市中。它們的規(guī)模懸殊很大，絕大部分設(shè)在長江流域和東南沿海各省的通商口岸城市中。
除了繅絲業(yè)（它在1900年后日益由蒸氣繅絲廠經(jīng)營）、向日本出口的大冶鐵礦以及加工業(yè)務(wù)較小的榨油業(yè)外，這些華資近代工業(yè)不進(jìn)行原料加工以供出口。例如，表內(nèi)只記錄了三家近代軋棉廠。大部分出口加工主要仍舊是手工業(yè)進(jìn)行的，雖然有外資加工廠的產(chǎn)品作補(bǔ)充。甚至在城區(qū)的棉織業(yè)和印染業(yè)也依然處于手工業(yè)階段，或者由設(shè)在新棉紡廠附近和只有極少動(dòng)力機(jī)器的小廠經(jīng)營。
事實(shí)上，在這些新制造業(yè)中，很多都是小廠。屬于紡織一類的160家企業(yè)中，有97家是蒸氣繅絲廠，其中54家是設(shè)在廣東的很小的廠。設(shè)在上海的21家繅絲廠都比南方大幾倍。但97家繅絲廠平均創(chuàng)辦資本只有119，000中國元。在549家企業(yè)中，303家企業(yè)的創(chuàng)辦資本不到100，000中國元。剩下的246家華資企業(yè)（資本為100，000中國元或以上）的平均資本為432，000中國元，而表十一中136家外資企業(yè)和中外合營企業(yè)的平均投資為758，000中國元。
華資的企業(yè)如果愿意，當(dāng)然可以設(shè)在內(nèi)地，也可以設(shè)在上海和其他通商口岸。在468家非采礦企業(yè)中，239家設(shè)在口岸城市，229家設(shè)在口岸以外的地方。由于外資非采礦企業(yè)都設(shè)在通商口岸，并主要在這些地方銷售其產(chǎn)品，內(nèi)地中國企業(yè)的存在說明，在華的外資企業(yè)市場和華資企業(yè)市場之間在一定程度上既互相補(bǔ)充，又互相競爭。但是在創(chuàng)辦資本和平均規(guī)模這兩方面，設(shè)在通商口岸的華資近代制造業(yè)要比內(nèi)地企業(yè)大得多，如表十五所示。從表十三至表十五中可以看出，上海、武漢、天津和廣州四個(gè)城市是最重要的制造中心。例如，上海至少在以下幾個(gè)行業(yè)中占首位：金屬加工、棉紡織、繅絲、面粉制造、榨油、印刷以及蠟燭和肥皂制造。
上述材料的價(jià)值只在于它們說明了大致的趨勢。可能有些企業(yè)不是沒有列入就是重復(fù)計(jì)算，也可能有一部分企業(yè)在所討論的這段時(shí)期內(nèi)經(jīng)營失敗，也可能對(duì)有些企業(yè)的創(chuàng)辦資本估計(jì)過高（另一些企業(yè)的創(chuàng)辦資本或者已迅速增加）。因此，如果把企業(yè)的簡單總數(shù)和前面討論的幾類企業(yè)的資本總額作為十九世紀(jì)中國工業(yè)化的絕對(duì)數(shù)量，那就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論。最多只能說，到清代末期，也許有五、六百個(gè)外資的和華資的使用機(jī)械動(dòng)力的采礦業(yè)和制造業(yè)企業(yè)，其資本總額約為二億中國元。
在這些企業(yè)中，據(jù)估計(jì)有116家華資企業(yè)和40家外資企業(yè)每家雇傭500名或更多的工人，前一類企業(yè)的工人總數(shù)為130，985人，后一類為109，410人。當(dāng)然500名這條界線是隨意作出的，但如果它被采納的話，這240，395名工人就可以被認(rèn)為是1900—1910年中國的“近代”勞動(dòng)力的隊(duì)伍。
表十五 1895—1913年設(shè)在通商口岸和內(nèi)地的華資制造業(yè)數(shù)及其創(chuàng)辦資本
十九世紀(jì)外國工廠中的部分投資歸住在通商口岸中的中國股東所有，他們主要是洋行買辦或經(jīng)營絲、茶和進(jìn)口紗、布的商人。在外資的海輪和江輪公司、保險(xiǎn)公司和貨棧業(yè)方面情況更是如此，它們沒有包括在表十的制造業(yè)企業(yè)的數(shù)字中。但繅絲業(yè)、電燈電力事業(yè)和1895年以后新設(shè)立的棉紡織廠也有這種情況。最近一份研究材料確定，有130個(gè)中國的大股東曾在1860至1900年期間向44家外國企業(yè)投資。［2］ 另一份材料列舉了1896至1910年間向主要設(shè)在上海的17家外資工廠投資的78個(gè)中國人和中國企業(yè)。在這些外資企業(yè)中，6家是棉紡廠，2家是面粉廠。［3］ 這兩份材料反映出的中國人在外國企業(yè)中的投資總額無法算出。但是這類投資確實(shí)證明，如果投資有希望獲得厚利，在通商口岸是能夠獲得資金的（資金往往是參加對(duì)外貿(mào)易賺取的利潤）。外國人的特殊地位，通商口岸的租界，都為賺錢提供了必要的保證。當(dāng)中國的實(shí)業(yè)家也提出有希望賺取利潤的同樣保證時(shí)，有些在外國企業(yè)投資的人也把他們的“買辦資本”投放到中國人的事業(yè)之中。官督商辦企業(yè)和形式上屬于商辦但在不同程度上依靠官方支持的其他企業(yè)所擁有的特權(quán)，就是專門為了提供這種保證的。
但如上所述，晚清的近代制造業(yè)的整個(gè)發(fā)展前途是受限制的。把非通商口岸的儲(chǔ)蓄納入工業(yè)的各種組織——特別是近代的銀行制度——并不存在。中央政府在思想上和政治上都不能建立和保證一個(gè)有法律、商業(yè)和教育等制度的體制，而如果沒有這個(gè)體制，近代企業(yè)就不能繁榮發(fā)達(dá)。由于沒有關(guān)稅自主權(quán)，由于外國人已經(jīng)索取的特權(quán)，它也不能保護(hù)“新生的”華資企業(yè)，使它們能與進(jìn)口貨和在華外資企業(yè)的產(chǎn)品競爭。尤其是它需要對(duì)農(nóng)業(yè)部門進(jìn)行根本的改組，以便為工業(yè)發(fā)展提供原料，為增長的城市人口提供糧食，為增加的產(chǎn)品提供一個(gè)足夠容納它們的市場。十九世紀(jì)后期的中國經(jīng)濟(jì)被公認(rèn)是貧困的：歐洲工業(yè)革命的技術(shù)還剛在沿海城市出現(xiàn)；農(nóng)村人口在人-地比例日趨不利的情況下生活；他們生活中的農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展?jié)摿υ谌舾墒兰o(jì)中已經(jīng)消耗殆盡。但是阻礙中國早期工業(yè)發(fā)展的因素并不是資本的絕對(duì)短缺。在1912年，向農(nóng)商部登記的制造業(yè)申報(bào)的資本總額為54，804，000中國元。同年，向該部登記的錢莊和當(dāng)鋪申報(bào)的資本總額為164，854，000中國元。［4］ 問題在于事實(shí)上本來有限的經(jīng)濟(jì)資源，在只有根本的政治變革才能打破的傳統(tǒng)束縛中一直沒有發(fā)揮作用。
?。?］ 本節(jié)所列的通貨單位中國元就是“洋元”，它一般指已經(jīng)大量流通于通商口岸的墨西哥銀元。這些通貨逐漸被中國銀元所取代。在1933年以前，銀元和銀兩都被用作記帳單位。一塊銀元約值銀0.72兩。
?。?］ 汪敬虞：《十九世紀(jì)外國侵華企業(yè)中的華商附股活動(dòng)》，載《歷史研究》，1965年第4期第39—74頁。
?。?］ 汪敬虞：《中國近代工業(yè)史資料，第二輯，1895—1914年》，第2冊第1065頁。
?。?］ 汪敬虞：《中國近代工業(yè)史資料，第二輯，1895—1914年》，第2冊第1017頁。
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