東林運(yùn)動(dòng)只實(shí)現(xiàn)了一個(gè)政治目標(biāo)。它徹底阻撓了萬歷皇帝改變繼位順序的企圖。這證明皇帝沒有他的官僚們的同意，決不可能改變他們認(rèn)為的王朝的根本法則。在職或被貶謫的對(duì)立的領(lǐng)袖們能夠給皇帝，或者在做不到時(shí)，給他的主要顧問首輔，再做不到時(shí)，給下一級(jí)的官僚們施加壓力?？频啦块T是朝廷反應(yīng)靈敏的機(jī)構(gòu)，掌握大部分的信息。許多批評(píng)和彈劾與這個(gè)根本的沖突有關(guān)；尋求個(gè)人滿足或報(bào)復(fù)也能包括在這一沖突內(nèi)。如果東林集團(tuán)沒有積極卷入這場(chǎng)權(quán)力斗爭(zhēng)，定期人員考核所揭示的重要人物的不端行為決不可能暴露。

　　上述政治結(jié)構(gòu)似乎有可能將君主專制政體改變成某種形式的提供參加機(jī)會(huì)的議會(huì)的政體。非常明顯，在16世紀(jì)晚期，皇權(quán)沒有保持一支它自己的軍隊(duì)；也沒有由之獲得經(jīng)濟(jì)實(shí)力的堅(jiān)實(shí)的土地基礎(chǔ)。這個(gè)王朝創(chuàng)建者們的軍事征服者的作用已經(jīng)消失于幕后；皇帝現(xiàn)在仍然是皇帝，只是因?yàn)樗形墓俪姓J(rèn)他是皇帝。文職官僚也經(jīng)歷了變化。表面上，文職官僚是通過公開的競(jìng)爭(zhēng)考試被吸收進(jìn)行政機(jī)構(gòu)的。可是作為一個(gè)集團(tuán)，它在很大程度上最終代表帝國(guó)的中上層地主。這些因素，連同有地方精英支持的東林領(lǐng)導(dǎo)人這時(shí)已在帝國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)建立一個(gè)聯(lián)系基地這一事實(shí)，使得一些學(xué)者把這個(gè)運(yùn)動(dòng)和西方世界大約同一時(shí)期民主和代議制政體的興起同等看待。

　　但是形式的類似決不能掩蓋實(shí)質(zhì)的不同。在西方，形成民主的中心從來沒有和財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念分離，財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以流通的，可以分割的，可以讓與的，還有可能提交法院審理。東林黨人鼓吹他們所認(rèn)為的道德問題；按照他們的新儒家解釋，道德問題等于天理。他們和皇帝相持不下，因?yàn)槿f歷皇帝天生是上天（宇宙秩序）的代理人，不過，他改變繼位順序的企圖，根據(jù)他們的意見，將打亂萬物的根本自然秩序。按照他們的觀點(diǎn)，這是一場(chǎng)倫理的，而不是一場(chǎng)制度上或法制上的斗爭(zhēng)。

　　經(jīng)濟(jì)確是加入了總的斗爭(zhēng)；但在道德的絕對(duì)權(quán)力面前，分散而難以劃分的經(jīng)濟(jì)利益不夠重要。萬歷皇帝能夠反對(duì)公眾利益而保留他的稅監(jiān)礦監(jiān)，卻不能夠在他更改繼位順序的努力方面成功，這表明了這些問題的相對(duì)重要性。同樣，盡管李三才因遏制那些稅礦使而贏得了聲望，但他從來沒有獲得足夠的黨派性的影響來和顧憲成、趙南星以及鄒元標(biāo)相比，他們通過道德上的爭(zhēng)論樹立了他們的社會(huì)形象。這場(chǎng)斗爭(zhēng)的道德氣氛由于人員考核過程而進(jìn)一步增強(qiáng)。由于這一過程而被免職的所有東林或反東林的主要人物，都被想方設(shè)法地貼上不道德和沒有節(jié)操的標(biāo)簽；沒有一人被說成在職務(wù)的本分方面不夠堅(jiān)毅或缺乏專門技能。

　　按照社會(huì)學(xué)家的看法，所有這些觀點(diǎn)都可以看作農(nóng)業(yè)社會(huì)的特征。主張人類行為的復(fù)雜情況可以分為絕對(duì)好和徹底壞兩種道德上的典型，這反映了官僚政治中缺乏結(jié)構(gòu)上的深度，官僚政治是以它所統(tǒng)治的村社的準(zhǔn)則為模型。（換句話說，也就是上層建筑仿效下部基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)。）這種官僚政治不能更精密地管理它自己的成員，不懂得掌握任何類似立法的權(quán)力以制定可以調(diào)節(jié)背道而馳的經(jīng)濟(jì)利益的法律，而對(duì)參與關(guān)于法律的議會(huì)式辯論的權(quán)利聽之任之。東林運(yùn)動(dòng)決沒有改變這種狀況。反之，如果這時(shí)能夠改變這種狀況，這個(gè)運(yùn)動(dòng)可能采取完全不同的路線。任何變更都可能等于采用一種新結(jié)構(gòu)的推理方法。相反，這個(gè)運(yùn)動(dòng)只是撈取從個(gè)人道德的沒有變化的修辭水槽中汲取來的抗辯的論戰(zhàn)術(shù)。

　　這種統(tǒng)治類型的保持產(chǎn)生了特殊的社會(huì)性后果，這種社會(huì)性后果反過來又反作用于官員集團(tuán)，影響他們的行為方式。東林運(yùn)動(dòng)演戲似地表現(xiàn)了這種反作用過程。晚明的上層階級(jí)職業(yè)上的出路很少。沒有證據(jù)表明，國(guó)家經(jīng)濟(jì)已變得多樣化，足以誘使最好的人材去經(jīng)商，和以可觀的資力去積累財(cái)富。另一方面，湯顯祖作為劇作家，馮夢(mèng)龍作為故事作者，吳承恩作為小說家，王世貞作為散文作者，李贄作為獨(dú)立不羈的思想家，以及董其昌作為畫家和書法家所表現(xiàn)的一切富有創(chuàng)造力的獨(dú)特性，和他們作為職業(yè)官僚的“正?！苯?jīng)歷無關(guān)，都得到了發(fā)展。在政府任職，就受過教育的精英的抱負(fù)來說，仍然是唯一的出路。（注意到這批富有創(chuàng)造力的人物并不置身于論爭(zhēng)之外，也是饒有興趣的：湯顯祖被看成東林成員，董其昌被看成東林分子，而李贄受到了東林的指責(zé)。）

　　在文職官僚機(jī)構(gòu)這個(gè)巨大的文人-官員匯集的部門內(nèi)，由他們著作中無數(shù)次提到的他們閑暇生活的范圍看，未加利用的精力其總量一定是相當(dāng)大的；這在袁宏道的著作中尤其明顯。在張居正以后，大部分官僚再次處于沒有多少事可做的狀態(tài)。他們很少有機(jī)會(huì)通過行政機(jī)構(gòu)的經(jīng)歷獲得成就和聲譽(yù)。

　　這樣，雖然有些政府官員認(rèn)真地?fù)?dān)任他們的職務(wù)，其他的人通過了文官考試，便以冷淡和不夠關(guān)心的態(tài)度從事他們的職業(yè)?？墒侨匀粺崆械刈非笊鐣?huì)的認(rèn)可。在這種情況下，給予受迫害者的褒揚(yáng)有其不平常的吸引力量。

　　和這種才能的浪費(fèi)一道，存在沒有投資的財(cái)富。出售珍品如象牙和犀牛角的過高價(jià)格，以及鑄造用具和埋在地下的貴金屬（同時(shí)代的人常常報(bào)導(dǎo)的一種現(xiàn)象）的總量，作為例子證明了資金可能被凍結(jié)而不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值的習(xí)俗。所有這些因素結(jié)合起來便產(chǎn)生了一個(gè)過于講究的、虛飾的時(shí)代，這可以從有些學(xué)者在他們自己身上揮霍他們的財(cái)富的方式略窺一斑。在那個(gè)時(shí)代，一錠珍貴的墨在價(jià)值上可能超過一個(gè)農(nóng)民家庭一年的收入。一個(gè)富裕人家慶賀生日可能延續(xù)10天，有從遠(yuǎn)方來的客人；簡(jiǎn)單的祝賀短文變成了冗長(zhǎng)的精巧的歌頌文章。同時(shí)，鄉(xiāng)紳們讓他們的轎子為隨從所環(huán)繞；捐得官階的人在他們的住宅前豎立旗竿。換句話說，當(dāng)社會(huì)不能引導(dǎo)它的成員面向目標(biāo)時(shí)，他們便轉(zhuǎn)而面向身份地位。歷史上的正直的知名之士被給予最高一等的地位。這種名聲，如果持續(xù)不替，不但比紀(jì)念有德之士而建立的石碑更長(zhǎng)久，而且保證這種榮譽(yù)能伴隨一個(gè)家庭幾代人之久。

　　皇帝的悲劇是他為東林運(yùn)動(dòng)提供了制度上的根據(jù)。如果沒有關(guān)于繼位的事端和關(guān)于礦稅使的爭(zhēng)論，［1］ 黨人持續(xù)他們幾十年的斗爭(zhēng)可能是有困難的。碰巧，小問題和小事件糾纏進(jìn)了關(guān)于繼位問題的普遍爭(zhēng)論的更大框架；繼位問題的爭(zhēng)論由于與皇帝政策的可疑的和隱含的聯(lián)系，在帝國(guó)的政治詞藻中被叫作關(guān)于“國(guó)本”的爭(zhēng)論。下述表面上不足道、但對(duì)東林運(yùn)動(dòng)的歷史卻很緊要的一些事例，能夠說明問題。

　　1603年，還在東林書院建立以前，楚王（年長(zhǎng)的皇帝的族人，受封于楚的王朝創(chuàng)建者的第六子的直系后代）被30個(gè)男親屬對(duì)他的繼承權(quán)利提出異議。他的合法性受到懷疑；甚至據(jù)說，被說成是他父親的前一位王長(zhǎng)期無性交能力。盡管這事發(fā)生在這位父親去世32年之后，并在批準(zhǔn)這位王的爵位25年之后，署禮部尚書郭正域仍然請(qǐng)求公開查勘。想把這一案件的影響減少到最低限度的首輔沈一貫，主張調(diào)查應(yīng)秘密進(jìn)行。正巧郭以前是太子的主要講官，他的同事們公認(rèn)他是順序地繼承帝位的主要維護(hù)者。他還公開聲言反對(duì)派遣礦稅中使。另一方面，沈一貫被認(rèn)為是皇帝的一個(gè)工具。這個(gè)涉及楚王合法性的案件就這樣無意中導(dǎo)致了朝廷上所謂好人與惡勢(shì)力的沖突。

　　在郭的堅(jiān)持下，省的官員們進(jìn)行了公開調(diào)查。證據(jù)大體上有利于楚王。但是，郭再次請(qǐng)求皇帝讓證據(jù)在最高級(jí)的朝廷官員中傳閱，以便詳細(xì)調(diào)查他們的意見。這一請(qǐng)求被接受，37個(gè)領(lǐng)導(dǎo)官僚提出了他們各自的意見。這些意見不但彼此矛盾，而且有時(shí)包含了自相矛盾的和躲躲閃閃的陳述，透露出派性的考慮妨害了他們對(duì)于在其他情況下應(yīng)是一個(gè)技術(shù)性問題的思考。按照禮部另一個(gè)侍郎（他在這期間受命接過了郭正域的職責(zé)）的建議行事的萬歷皇帝這時(shí)贊同楚王的合法性，并宣告這個(gè)案件結(jié)束。

　　這事剛一發(fā)生，皇帝就因彈劾過多而不勝其擾。支持沈一貫的科道官員們沒有耽誤時(shí)間。他們聲稱，郭正域?yàn)榱藞?bào)私怨，曾和一個(gè)不滿的皇帝的族人勾結(jié)。郭以控告首輔欺騙進(jìn)行反擊。沈一貫和另一個(gè)禮部侍郎據(jù)說曾壓制反對(duì)意見。郭更進(jìn)一步，揭發(fā)說，當(dāng)這個(gè)案子還懸而未決時(shí)，楚王的一個(gè)代理人曾和他本人接洽，愿出10000兩銀子以換取有利的裁決，但他拒絕了。他暗示，楚王很可能以高得多的代價(jià)取得了他的合法性。萬歷皇帝對(duì)這樣的爭(zhēng)論很厭惡，對(duì)它們置若罔聞。當(dāng)皇帝對(duì)這些彈章不作回答時(shí)，官僚們之間的控告和反控告逐漸使整個(gè)朝廷卷入了這個(gè)案件。其中，戶部尚書和國(guó)子監(jiān)祭酒因他們的意見有利于楚王的合法性而受到攻擊。但是都御史和次輔支持郭正域。劃出了派系界線。

　　最后皇帝接受了郭的辭職，顯然希望這樣做可以結(jié)束這個(gè)案子。但是它對(duì)皇帝繼位問題的含意是所有人都清楚的，這個(gè)事件也沒有就此結(jié)束。到這位前禮部侍郎已整裝離京時(shí)，北京的街頭發(fā)現(xiàn)了一種神秘的小冊(cè)子，有的被投入一些高級(jí)官員的門內(nèi)。這一印刷品宣告，一個(gè)廢黜當(dāng)今太子、以皇帝的第三個(gè)兒子取代他的陰謀正在進(jìn)行中。它接著說，如果這個(gè)陰謀成功，大約有12個(gè)武官和文官將受到獎(jiǎng)賞，他們的姓名列成了清單。然后它預(yù)言，最高的功勛無疑屬于像首輔沈一貫?zāi)菢拥娜恕?br />
　　看到這一印刷品，皇帝被激怒了。廠衛(wèi)逮捕了幾個(gè)嫌疑犯，但嫌疑集中于郭正域。一個(gè)給事中上疏皇帝，他把郭對(duì)楚王案件的處理和這一煽動(dòng)性的印刷品聯(lián)系了起來。但是，郭的朋友們懷疑，他是遭到了沈一貫的黨羽的陷害。最后，兩方的嫌疑都消除了。一個(gè)和官員集團(tuán)沒有關(guān)系的朝廷隨從被定了印刷小冊(cè)子的罪，并被處死。但這個(gè)案件拖延了六個(gè)月，提醒每一個(gè)人，有一個(gè)支持皇帝和首輔的黨派，還有一個(gè)支持太子的黨派。他們相互之間的仇恨和猜疑是強(qiáng)烈的。最細(xì)小的偶發(fā)事件，不管怎樣無足輕重或并不相干，都可能在任何時(shí)候逐步升級(jí)為重大的對(duì)抗。

　　1603至1604年的事件只和東林黨人沾點(diǎn)邊。在搜查神秘小冊(cè)子的作者時(shí)，有一個(gè)叫于玉立的人牽連進(jìn)了這個(gè)案件。他的書信被發(fā)現(xiàn)為一個(gè)嫌疑犯所持有。于玉立是刑部的外郎，隨后被免除了行政機(jī)構(gòu)中的職務(wù)。他后來在京師和東林黨人的一些組織者保持密切的聯(lián)系。

　　這些事件，不管它們顯得多么瑣細(xì)，卻有深遠(yuǎn)的影響，因?yàn)樗鼈冇绊懥穗S后例行的文官考核的結(jié)果和做法。1605年的人員考核是在關(guān)于楚王的合法性的爭(zhēng)論和小冊(cè)子引起的騷亂之后不久到來的。主持這一事項(xiàng)的官員正是都御史溫純，［2］ 他曾是侍郎郭正域的后盾，和大學(xué)士沈一貫意見不合。在考核期間他指名免職的主要人物大多數(shù)是在上述兩起事件中頗為沈一貫盡力的科道人員。另外一個(gè)人以不同的方式成了這一連串事件的犧牲品。禮部侍郎李廷機(jī)曾建議萬歷皇帝承認(rèn)楚王的合法性，自此以后被東林黨人看做不受歡迎的人。他最后面對(duì)正在增長(zhǎng)的反對(duì)，只好推卸了首輔職位。他反東林的態(tài)度是明顯的，因?yàn)樗簧蛞回?。?］

　　萬歷皇帝在處理這兩起事件時(shí)，在這種情況下似乎做得很好。他能自由使用的權(quán)力很少，在涉及楚王的事件中，他允許朝臣們說話，但一旦作了決定便拒絕重新討論這一案件。在處理神秘小冊(cè)子時(shí)，他一再囑咐涉及的高級(jí)官員們保持鎮(zhèn)靜。在派廠衛(wèi)去逮捕搞陰謀的人時(shí)，他避免使這一案件損害那些嫌疑犯。由于京師被小冊(cè)子中的說法所震動(dòng)，他把太子叫來面談，有宮里一些太監(jiān)在場(chǎng)的他們的談話，被送交內(nèi)閣的機(jī)關(guān)公布。不過，盡管有這一切騷亂，他并沒有通過選定太子來解決繼位爭(zhēng)端，因而沒有消除侵?jǐn)_外廷的猜疑的根本原因。

　　當(dāng)小冊(cè)子最初在北京街頭發(fā)現(xiàn)時(shí)，他已授予福王稱號(hào)的他的第三個(gè)兒子，將近18歲。已經(jīng)持續(xù)了兩個(gè)世紀(jì)的王朝慣例要求他離開北京，到一個(gè)遙遠(yuǎn)的地方去住。但是皇帝固執(zhí)地拖延他心愛的兒子的行期。既然皇帝沒有實(shí)行這個(gè)對(duì)于保證順序繼位至為重要的慣例，局外人推測(cè)皇帝的繼承人問題并未最后確定就只能是自然的事情。在此后一些年里，這種猜疑將引起更多不可避免的爭(zhēng)論。1614年，在福王28歲時(shí)，他才終于離開京師。但下一年發(fā)生了“梃擊”事件，這一事件被認(rèn)為是福王支持的黨派殺害太子的一次不成功的嘗試。隨著這次據(jù)說是暗殺的嘗試，東林黨人聚集在了太子周圍，太子就是未來的泰昌皇帝，他在位只有30天。

　　在萬歷皇帝統(tǒng)治期間，東林運(yùn)動(dòng)從對(duì)道德律的狹隘解釋得出它的倫理的優(yōu)越性。在對(duì)張居正不肯請(qǐng)喪假的指責(zé)中和在東林黨人積極參與關(guān)于楚王的合法性的爭(zhēng)論中，這是顯而易見的。經(jīng)受了多次考核過程以后，東林黨人后來只好把他們權(quán)力的基礎(chǔ)放在繼位問題上。他們希望在太子繼承皇位時(shí)，在他下面實(shí)現(xiàn)他們的政策。當(dāng)“國(guó)本”（繼位制）看來真受到威脅時(shí)，他們的關(guān)心證明是有道理的。［4］

　?。?］ 關(guān)于更充分的說明，見羅蘭·L.希金斯：《明代的海上劫掠和沿海防御，政府對(duì)沿海騷亂的反應(yīng)，1523—1594年》[202]（安阿伯，1981年）。

　?。?］ 關(guān)于地方對(duì)這些襲擊的反應(yīng)的詳盡研究，見梅里林·菲茨帕特里克：《浙江北部的地方政府與對(duì)1553—1556年海盜入侵的反應(yīng)》[164]，學(xué)位論文，國(guó)立澳大利亞大學(xué)，1976年。

　　［3］ 有關(guān)雙方戰(zhàn)術(shù)和策略的詳細(xì)說明，見賀凱：《胡宗憲對(duì)徐海的戰(zhàn)役，1556年》[266]，載小弗蘭克·A.基爾曼和費(fèi)正清編：《中國(guó)的兵法》（坎布里奇，1974年），第273—307頁。

　　［4］ 見威廉·萊特爾·舒爾茨：《馬尼拉的西班牙大帆船》[446]（紐約，1939年），第27頁。