作為對(duì)公元前221年前秦史的任何有意義的考察的一個(gè)開(kāi)端，我們必須從廣義上對(duì)周代（傳統(tǒng)時(shí)期為公元前1122—前256年）出現(xiàn)的政治和社會(huì)形勢(shì)進(jìn)行了解。在那個(gè)時(shí)代最后兩三個(gè)世紀(jì)動(dòng)搖著中華世界的許多形形色色的變化尤為重要。
當(dāng)周王室推翻商朝時(shí)（可能約在公元前1025年，而不是傳統(tǒng)的公元前1122年），新統(tǒng)治者將征服的土地分封給王室成員或其緊密盟友、原商朝統(tǒng)治者的后裔，以及一些獲準(zhǔn)保持原來(lái)土地的地方豪強(qiáng)。這樣，中華世界就被分成大批政治實(shí)體；據(jù)認(rèn)為，在周代的分期春秋時(shí)期（公元前722—前481年）已有約170個(gè)政治實(shí)體。當(dāng)然，其中絕大部分是非常小的，它們?cè)趦?nèi)部分成采邑，又被分給每個(gè)統(tǒng)治家族的親戚或官員。在這個(gè)過(guò)程中，由于戰(zhàn)爭(zhēng)連綿不斷，許多諸侯國(guó)被消滅，或者其面積大為縮小，所以當(dāng)周代的下一個(gè)分期戰(zhàn)國(guó)（公元前403—前221年）來(lái)臨時(shí)，只剩下了七個(gè)大國(guó)。［1］ 七國(guó)中包括遠(yuǎn)處華夏大家庭極西端的秦，但不包括周王室本身。當(dāng)公元前770年一次夷狄的進(jìn)攻迫使周王室放棄今西安（在陜西）附近的西都，而在今洛陽(yáng)（河南）附近的第二個(gè)，也就是東部的都城重立王室（其疆域及重要性均遠(yuǎn)不如前）時(shí)，它已經(jīng)喪失了一度行使的大部分政治權(quán)力。
不論是非馬克思主義史學(xué)家，或是馬克思主義史學(xué)家，都對(duì)封建主義（feudalism）一詞的正確使用感到困擾。非馬克思主義者曾經(jīng)爭(zhēng)辯，封建主義是否為說(shuō)明周代社會(huì)政治形勢(shì)特點(diǎn)的適當(dāng)名詞；如果是，它適用于將近八個(gè)世紀(jì)的整個(gè)時(shí)期，還是只適用于其中的某個(gè)時(shí)期。筆者認(rèn)為，與歐洲封建主義的相似點(diǎn)幾乎完全足以說(shuō)明把這個(gè)字眼用于周代開(kāi)始的四個(gè)或五個(gè)世紀(jì)是有道理的。但是，在此以后，它必須在更嚴(yán)格的意義上只用來(lái)描述大諸侯國(guó)中不同程度地持續(xù)存在的封建狀況的殘余。這些諸侯國(guó)到了戰(zhàn)國(guó)初期已經(jīng)變成了完全獨(dú)立的國(guó)家。
對(duì)馬克思主義者來(lái)說(shuō)，分期是一個(gè)大問(wèn)題。從奴隸制向封建主義（馬克思主義意義上的）過(guò)渡是理所當(dāng)然的，唯一的問(wèn)題是什么時(shí)候過(guò)渡。對(duì)這個(gè)問(wèn)題，答案不那么一致。中國(guó)的馬克思主義者經(jīng)過(guò)了以前的搖擺不定后，總的說(shuō)來(lái)在20世紀(jì)70年代似乎一致認(rèn)為，過(guò)渡是發(fā)生在周代最后的兩個(gè)半世紀(jì)，或者剛剛在此以前。但隨著1976年毛澤東的去世，又出現(xiàn)了謹(jǐn)慎地重新對(duì)分期問(wèn)題感興趣的跡象，這說(shuō)明有可能再對(duì)這個(gè)題目展開(kāi)學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。同時(shí)，蘇聯(lián)的學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究依然準(zhǔn)備不足，當(dāng)他們投入這項(xiàng)工作時(shí)，傾向于把過(guò)渡期定在比中國(guó)學(xué)者所定晚得多的時(shí)期——也許晚至公元3世紀(jì)（漢帝國(guó)的滅亡時(shí)）。［2］
在這一方面，重要的是縱觀一下周代最后兩個(gè)或三個(gè)世紀(jì)的概貌，下面提出的九個(gè)分類問(wèn)題在某種程度上是部分重疊的，不一定按其重要程度順序提出。［3］
技術(shù)變化
當(dāng)前考古學(xué)界認(rèn)為，中國(guó)開(kāi)始使用鐵的時(shí)間不會(huì)晚于公元前7世紀(jì)，或者甚至不會(huì)晚于公元前6世紀(jì)。在文獻(xiàn)記載中，最早的材料見(jiàn)之于《左傳》，［4］ 此書記載公元前513年晉國(guó)鑄刑法于一套鐵鼎之上。從戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的墓葬中發(fā)掘出來(lái)的兵器、農(nóng)具和器皿都是鐵制的，許多學(xué)者認(rèn)為這幾個(gè)世紀(jì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)增加，正在發(fā)展的冶鐵技術(shù)很可能是一個(gè)因素。其他的因素大概是，日益擴(kuò)大地采用了灌溉和排水的技術(shù)和肥料，特別是耕種大片新的土地。
可是，不應(yīng)把這些及其他的技術(shù)改進(jìn)的效果估計(jì)過(guò)高。在整個(gè)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，鐵相對(duì)地說(shuō)依然是很少的，當(dāng)時(shí)的鐵常常是鑄鐵，而不是鍛造的，因此比較軟而脆。許多工具繼續(xù)用青銅、石塊、木料或貝殼制成。此外，改進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)的某些重要方面特別難以估量和確定其時(shí)間。因此，關(guān)于畜拉犁在何時(shí)開(kāi)始取代遠(yuǎn)為原始但顯然長(zhǎng)期沿用的鋤耕的問(wèn)題，引起了很大的論戰(zhàn)。根據(jù)極為不足的證據(jù)，中國(guó)的學(xué)者各自把拖拉犁的開(kāi)始使用定在公元前400年，直到此前的一個(gè)或兩個(gè)世紀(jì)，甚至定在周代以前。文獻(xiàn)中最早的明確的材料，其時(shí)間只能定在漢代（約公元前90年或85年）——不過(guò)這個(gè)材料表明有一段相當(dāng)長(zhǎng)的較早的發(fā)展時(shí)期。［5］
人口的變化
農(nóng)業(yè)的改進(jìn)很可能伴隨著人口的增長(zhǎng)，盡管同時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)加劇了。在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，城市似乎大為增加，而且規(guī)模擴(kuò)大，設(shè)計(jì)也復(fù)雜了。幾個(gè)跡象之一，如考古發(fā)掘所顯示的，是它們的幾段城墻相當(dāng)長(zhǎng)。但是這里所提到的證據(jù)又是分散的，遠(yuǎn)不能提供具體人口的近似數(shù)字。一個(gè)例外是，有一文獻(xiàn)材料假定，齊國(guó)國(guó)都的人口為35萬(wàn)，此數(shù)是浮夸的，不能認(rèn)真考慮，盡管有的學(xué)者已經(jīng)利用了這個(gè)材料。（附錄3將討論這個(gè)數(shù)字及其他有問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)數(shù)。）
軍事變化
戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的史料給人的最突出的印象是，戰(zhàn)爭(zhēng)日益加劇。所以許綽云編寫的統(tǒng)計(jì)材料乍一看顯得令人吃驚：根據(jù)這項(xiàng)材料，公元前722—前464年的259年中，只有38年沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)，而在公元前463至前222年的242年中，沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)的年份不少于89年。［6］ 但是在這種情況下，主觀的印象比用統(tǒng)計(jì)學(xué)來(lái)衡量更有意義，因?yàn)楹笠环N方法掩蓋了一個(gè)事實(shí)，即春秋時(shí)期與戰(zhàn)國(guó)時(shí)期相比，戰(zhàn)爭(zhēng)雖然更加頻繁，同時(shí)有更多的國(guó)家卷入，但規(guī)模要小得多，時(shí)間較短，也不那么激烈。
春秋時(shí)期的戰(zhàn)事是由駕戰(zhàn)車的貴族所支配，他們根據(jù)騎兵的規(guī)則交戰(zhàn)，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，威信和“面子”更重于實(shí)際所得。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的戰(zhàn)事由職業(yè)的將領(lǐng)所支配，他們?yōu)楣蛡蛩麄兊娜魏螄?guó)家拼死作戰(zhàn)，爭(zhēng)奪領(lǐng)土和資源。戰(zhàn)車的作用（在不規(guī)則的地形中戰(zhàn)車總是難以駕駛的）大為降低，而群體步兵的作用則相應(yīng)地提高了。在公元前4世紀(jì)末，中國(guó)人（特別是公元前307年的趙國(guó)）從亞洲腹地騎馬的游牧民族那里學(xué)會(huì)了作為步兵的一個(gè)重要補(bǔ)充手段的騎射術(shù)。很可能約在同一時(shí)期，中國(guó)人發(fā)明了弩，在中國(guó)歷史的大部分時(shí)期中，它一直是一種主要的兵器。軍事技術(shù)的其他進(jìn)展包括與攻防有城墻的城池有關(guān)的那些戰(zhàn)術(shù)改進(jìn)。
從計(jì)量的方面說(shuō)，出現(xiàn)了關(guān)于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期后期軍隊(duì)規(guī)模報(bào)道的可信性的問(wèn)題。所產(chǎn)生的一個(gè)類似的問(wèn)題與大戰(zhàn)的傷亡數(shù)有關(guān)。在附錄3中，對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題都要作更詳細(xì)的討論。
政治變化
在周朝創(chuàng)立時(shí)由周王室分封領(lǐng)地的貴族成了世襲的統(tǒng)治家族的創(chuàng)始人，它們隨著時(shí)間的消逝，日益脫離了周統(tǒng)治者的羈絆。特別在公元前770年周被迫從西往東遷移后，它的統(tǒng)治者們終于被它以前的屬國(guó)所漠視，甚至實(shí)際上被遺忘了。因此，公元前256年秦最后滅周已不再有很大的政治意義。在那個(gè)時(shí)候以前，原來(lái)受周朝領(lǐng)導(dǎo)的諸侯國(guó)早已發(fā)展成為不同程度地具有共同語(yǔ)言和文化的獨(dú)立國(guó)家了，但它們之間互設(shè)軍事和關(guān)卡的壁壘，隨時(shí)準(zhǔn)備搞縱橫捭闔，時(shí)而進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，時(shí)而議和。
同時(shí)，在各個(gè)國(guó)家內(nèi)部，有幾國(guó)政權(quán)日益集中，損害了臣屬于它們的世襲的土地?fù)碛姓吆凸賳T的利益。其主要方法是把國(guó)土組合成名為郡、縣的新行政單位。這類單位通常由該國(guó)中央政府任命和支付俸祿的郡守和縣令分別管理，郡守和縣令對(duì)中央政府負(fù)責(zé)；他們的職位一般也不是世襲的。開(kāi)始時(shí)這個(gè)制度可能是為管理新殖民的或從別國(guó)新奪取的土地而設(shè)置。但是逐漸地，它可能終于用于國(guó)內(nèi)封地?fù)碛姓叩耐恋?，他們的?quán)力和財(cái)富因而受到了限制。
縣是這兩種單位中較早的一種，它最早出現(xiàn)于公元前688年的秦國(guó)。但是有理由對(duì)這個(gè)時(shí)間提出疑問(wèn)和認(rèn)為這種行政實(shí)體實(shí)際上可能發(fā)端于南方的楚國(guó)，在那里縣肯定在公元前598年被提到，可以想象，它可能早已存在了?？みh(yuǎn)比縣晚，最早的材料提到它出現(xiàn)于公元前400年前后的魏國(guó)?？び熊娛聹Y源，這與縣相比要明顯得多，它使新獲得的邊境土地置于國(guó)家的中央控制之下；而在很多情況下，縣似乎由世襲的地方行政長(zhǎng)官控制。在一開(kāi)始，郡被認(rèn)為不如縣重要，因?yàn)樗靥庍呞铮坏嫒绱说脑?，情況很快逆轉(zhuǎn)。縣終于形成了從屬于郡的一級(jí)行政單位。到周的最后一個(gè)世紀(jì)，一個(gè)郡可以劃分為一個(gè)到二十幾個(gè)縣?？たh制對(duì)秦帝國(guó)和后世歷史的重要意義將在下面討論。［7］
行政變化
在秦和幾個(gè)同時(shí)代的諸侯國(guó)中，與上面提到的政治變化同時(shí)出現(xiàn)的是一種朝著更加周密的中央政府制度和機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。擔(dān)任的職務(wù)日益職業(yè)化和專業(yè)化——總之，這種官僚管理形式的發(fā)展趨勢(shì)將成為中華帝國(guó)的最突出的特征。
一個(gè)重大的發(fā)展是種種計(jì)量方法的采用，諸如保持人口和稅賦的簿冊(cè)、莊稼收成的統(tǒng)計(jì)，等等。秦使用這些技術(shù)的情況將在下面屢次提到。
另一個(gè)重要的制度革新是采用成文的法典化法律。這種法律日益代替了傳統(tǒng)和主要是不成文的、但被默認(rèn)的那些稱之為“禮”（此字有不同的解釋，如“傳統(tǒng)習(xí)俗”、“禮貌行為的通例”、“禮儀儀式”等）的習(xí)慣行為的準(zhǔn)則。最早的一個(gè)確鑿無(wú)疑的例子是公元前536年鄭國(guó)把刑書刻在一套青銅鼎上。在公元前513、501年及以后的年代，有的國(guó)家采取了類似的步驟；在秦國(guó)，法典化的主要工作是在公元前4世紀(jì)中葉秦孝公及其顧問(wèn)商鞅時(shí)期進(jìn)行的。
從“刑書”一詞的字面看，這些法律主要是刑事性質(zhì)的。并非所有國(guó)家都頒布過(guò)這些法律，這些法律也不是同樣地施行于各階層的人民。但是，它們的出現(xiàn)，與其他行政變化一起，在創(chuàng)建一個(gè)官僚帝國(guó)的逐漸加快的過(guò)程中是很重要的。主張朝這個(gè)方向變革的政治家和思想家在后世稱之為法家，而秦全心全意地采納這些思想和方法的行動(dòng)無(wú)疑是它能夠從諸侯國(guó)向帝國(guó)發(fā)展的主要原因。［8］
農(nóng)業(yè)關(guān)系的變化
在周初的幾個(gè)世紀(jì)中，占人口絕大部分的農(nóng)民顯然作為依附者（以家庭為單位）依附于他們?yōu)榉饨ㄖ鞲N的土地上。這種土地使用制是一種被描述為井田制的理想化的形式，它幾乎可以肯定是存在的，雖然現(xiàn)代學(xué)者幾乎對(duì)它的實(shí)施的所有方面提出疑問(wèn)。實(shí)際上，它不可能符合孟子（約公元前372—約前289年）及其他周末和漢代學(xué)者所總結(jié)成的幾何圖形。根據(jù)這些人的理想化的記述，每一塊稱之為井的大方塊土地，象棋盤那樣分成九小塊土地，其中八塊分別由占用它們的家庭為自己的需要耕種。中央的第九塊由八家共同耕種，以便向封建主提供用益權(quán)的物品。
井田制一直是許多后來(lái)的作者帶著濃厚感情來(lái)對(duì)待的一個(gè)題目，他們懷舊地追憶在更早和更單純的時(shí)代中共同生活的種種想象的美德。但是，作為一個(gè)真正實(shí)行的制度，除非封建主代理人施加壓力，它幾乎不可能給耕作者提供刺激，以推動(dòng)他們提高超過(guò)最低需要的產(chǎn)量。另一方面，封建主有一定的義務(wù)供應(yīng)依附者的衣食，或者保護(hù)他們及其家庭。
但是，據(jù)史籍記載，公元前594年從魯國(guó)開(kāi)始的新的稅制已在幾個(gè)國(guó)家紛紛出籠。雖然記載的條目簡(jiǎn)略而令人不解，但一般地說(shuō)，新稅似乎基本上包括農(nóng)民的實(shí)物支付，以代替原來(lái)的個(gè)人勞役。在有些情況下，這些支付可能直接繳給該國(guó)的中央政府而不是給種植者依附的封建主，這樣就造成了封建主和依附者之間傳統(tǒng)關(guān)系的逐步解體。由于各國(guó)越來(lái)越多地耕種原來(lái)的荒地（這些地不在傳統(tǒng)的分封制領(lǐng)地以內(nèi)），這種解體加快了。
有人爭(zhēng)辯說(shuō)，作為半獨(dú)立耕作者的農(nóng)民的這種新自由可能鼓勵(lì)他們更勤奮地勞動(dòng)，從而有助于提高所假設(shè)的晚周的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量。但是新的自由又迫使農(nóng)民完全負(fù)責(zé)他們自己的需要，而得不到封建主原來(lái)提供的保護(hù)。到了周代的最后一個(gè)世紀(jì)，土地的買賣已經(jīng)變得很普遍；結(jié)果富人獲取大量土地，而農(nóng)民則再次淪為佃戶或作為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者而被人雇傭。如果有貧富差距，那么從晚周而至秦漢差距已經(jīng)擴(kuò)大而不是縮小了。但是史料的缺乏和含糊不清往往只能使以上的概括成為一種猜測(cè)。
權(quán)力關(guān)系的變化
不應(yīng)假設(shè)，那些在晚周行使政治權(quán)力或?yàn)樽约嘿?gòu)地的人一定是在周初曾經(jīng)統(tǒng)治諸侯國(guó)或擁有地產(chǎn)的貴族的后裔。相反，變化的動(dòng)力在最高的政治階層導(dǎo)致了越來(lái)越厲害的社會(huì)變動(dòng)。許多舊的貴族門第衰敗或消失，而被一些出身微賤的人所代替，這些人血統(tǒng)上與最高層的家族沒(méi)有直接關(guān)系。
這些青云直上的人大部分可能來(lái)自稱為士的低層邊緣的貴族；這些人有良好的出身，但沒(méi)有貴族的爵位，他們充當(dāng)武士、官吏、國(guó)家政府和貴族家庭的監(jiān)管者，或者靠土地為生，有時(shí)他們自己也種地。許綽云根據(jù)對(duì)春秋時(shí)期在政治上活動(dòng)的516人及戰(zhàn)國(guó)時(shí)期在政治上活動(dòng)的713人所作的統(tǒng)計(jì)研究，發(fā)現(xiàn)后一個(gè)時(shí)期出身微賤的人的百分比兩倍于前一個(gè)時(shí)期：春秋時(shí)期為26％，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期為55％。①
約在最后一個(gè)世紀(jì)，社會(huì)出身不明的人的隊(duì)伍由于平民出身的人（如商人）——他們的財(cái)富能使他們?nèi)〉猛恋睾蜋?quán)力——的加入而進(jìn)一步擴(kuò)大。一個(gè)新的地主和官吏階級(jí)以這種種方式，到戰(zhàn)國(guó)后期已經(jīng)形成，它是整個(gè)中華帝國(guó)史中一直作為統(tǒng)治精英的學(xué)者-紳士階級(jí)的鼻祖。
工商業(yè)的變化
晚周時(shí)期工商業(yè)無(wú)疑有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，雖然象其他許多情況那樣，無(wú)法精確地估量所發(fā)生的情況。一個(gè)重要的標(biāo)志是在不同的國(guó)家出現(xiàn)了不同的、有固定價(jià)值的金屬貨幣，在公元前5和4世紀(jì)更是如此。（據(jù)說(shuō)秦的通貨最早在公元前336年發(fā)行。）這類錢幣顯然便于商業(yè)交易，雖然某些象谷物和布那樣的商品，特別在大宗交易中繼續(xù)用作交換媒介。商業(yè)的發(fā)展當(dāng)然有助于城市的成長(zhǎng)，并且還出現(xiàn)了工業(yè)按地點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)化的趨勢(shì)?！妒酚洝泛推渌芳€記載了幾個(gè)著名的商人，首先是孔子的弟子子貢，直至秦統(tǒng)一全國(guó)之前不久的丞相呂不韋。大商人不經(jīng)營(yíng)主要商品，它們量大，容易壞，只有在短缺時(shí)才有利可圖；他們寧愿集中經(jīng)營(yíng)奢侈品或者通山澤之利。政府并不象集散主要商品那樣直接關(guān)心這些商品。
思想變化
從孔子（公元前551—前479年）起，周代的最后三個(gè)世紀(jì)出現(xiàn)了成體系的思辨思想，它主要體現(xiàn)在六七個(gè)思想學(xué)派中，但別的不容易歸于任何學(xué)派的個(gè)別思想家也表現(xiàn)出這種思想。這些學(xué)派和思想家可能主要來(lái)自正在興起的士的階級(jí)，他們的討論和著作不可避免地集中在這個(gè)時(shí)代有力的變革使之成為如此緊迫的政治和社會(huì)問(wèn)題上。為了方便，這一章將使用儒家、法家和道家等名稱來(lái)稱呼這些思想結(jié)構(gòu)，雖然通常被貼上這類標(biāo)簽的周代思想家可能并不象漢代的學(xué)者那樣覺(jué)得他們屬于最早由漢代學(xué)者劃分的各具特色的那些獨(dú)立“學(xué)派”。
在許多新的思想傾向（經(jīng)常發(fā)現(xiàn)表現(xiàn)于一個(gè)以上的“學(xué)派”）中，這里只能列出很少的幾個(gè)：（1）傾向于放棄關(guān)于天地運(yùn)行的超自然的和神話的舊解釋，而代之以非人格化的力量和趨勢(shì)（如道、陰陽(yáng)、五行）作出的解釋。（2）至少在理論上強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治者必須具備的先決條件，即高貴的出身再輔之以合格的智能和道德，從而使他能當(dāng)之無(wú)愧地承擔(dān)十分重要的統(tǒng)治任務(wù)。（3）但是由于統(tǒng)治權(quán)在正常的情況下是世襲的，于是相應(yīng)地強(qiáng)調(diào)訓(xùn)練一個(gè)受教育的非世襲官吏階級(jí)，以充當(dāng)統(tǒng)治者的顧問(wèn)。這一強(qiáng)調(diào)標(biāo)志著斷然背離了任職只取決于良好的出身這一傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，同時(shí)朝著根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性的考試吸收官員的中華帝國(guó)文官制度的方向發(fā)展。（4）強(qiáng)調(diào)社會(huì)和諧的理想，雖然這種和諧建立在不平等的基礎(chǔ)上。換句話說(shuō)，這一強(qiáng)調(diào)的基礎(chǔ)是，每個(gè)人準(zhǔn)備接受他在一個(gè)有等級(jí)的結(jié)構(gòu)中的特定地位，盡其最大的努力履行與那個(gè)地位有關(guān)的社會(huì)職責(zé)。（5）強(qiáng)調(diào)大一統(tǒng)，它不但包括政治的統(tǒng)一，也包括思想意識(shí)和文化的統(tǒng)一，同時(shí)它也為和平、好政府和社會(huì)福利提供一個(gè)必不可少的基礎(chǔ)。
最后一個(gè)主題所暗示的種種內(nèi)容可以追溯到周初時(shí)代，這在政治上表現(xiàn)為普天之下不能有二主的思想。（它實(shí)際上是整個(gè)中國(guó)歷史中壓倒一切的主題。）在晚周時(shí)期，它構(gòu)成了與前面《政治變化》一節(jié)中討論的那個(gè)朝中央集權(quán)發(fā)展的政治運(yùn)動(dòng)相對(duì)應(yīng)的思想。這樣，它給這個(gè)時(shí)代的統(tǒng)治者、政治家和將軍們提供了有力的意識(shí)形態(tài)根據(jù)，以便進(jìn)行最后導(dǎo)致形成帝國(guó)的日益加劇的軍事斗爭(zhēng)。
?。?］ 為了便于提及周代后期的幾個(gè)世紀(jì)，對(duì)時(shí)間有不同的劃分法，但有時(shí)并無(wú)歷史意義。這樣，公元前721至前481年被描述為“春秋”時(shí)期，因?yàn)榫幠晔贰洞呵铩氛脭⑹鲞@段時(shí)期。同樣，戰(zhàn)國(guó)之稱來(lái)源于《戰(zhàn)國(guó)策》，此書的范圍并沒(méi)有精確標(biāo)明的時(shí)期。公元前403至前221年的分期正好結(jié)束于公元前221年第一個(gè)統(tǒng)一的帝國(guó)形成之時(shí)，選用公元前403年為這一分期的開(kāi)始而不用其他各種可能的年份，是因?yàn)檫@樣便于明顯地突出那一年發(fā)生的晉國(guó)分成韓、魏、趙這一有高度重要意義的大事（關(guān)于韓國(guó)，見(jiàn)注37）。
?。?］ 關(guān)于毛澤東去世前中國(guó)人的觀點(diǎn)，見(jiàn)郭沫若：《中國(guó)古代史的分期問(wèn)題》，載《紅旗》，1972.7，第56—62頁(yè)（又載《考古》，1972.5，第2—7頁(yè)）。英譯《中國(guó)歷史的分期》見(jiàn)《中國(guó)的歷史研究》，6：4（1973），第3—15頁(yè)。在此文中，郭沫若認(rèn)為奴隸制向封建主義的過(guò)渡大致與春秋向戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的過(guò)渡一致。但后來(lái)，他——或者至少在他指導(dǎo)下寫作的學(xué)者——變得更加明確了：他或他們寫道，中國(guó)的奴隸制時(shí)代結(jié)束于公元前476年。見(jiàn)郭沫若編：《中國(guó)史稿》（北京：1976），第1冊(cè)第399頁(yè)。關(guān)于蘇聯(lián)的觀點(diǎn)，見(jiàn)吉爾伯特·羅茲曼：《蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)社會(huì)史的再解釋》，載《亞洲研究雜志》， 34：1（1974），第64頁(yè)；又見(jiàn)E.斯圖爾特·柯?tīng)柋龋骸抖韲?guó)的中國(guó)研究：蘇聯(lián)中國(guó)學(xué)的進(jìn)展和問(wèn)題》（倫敦，1975），第60—65頁(yè)。
?。?］ 這些變化和類似的變化，在許綽云的《變遷中的古代中國(guó)：公元前722—前222年社會(huì)變動(dòng)的分析》（斯坦福，1965）中有詳盡得多的論述，但排列略有不同。
?。?］ 關(guān)于這一文獻(xiàn)，見(jiàn)范德倫：《古代中國(guó)的編年史和史學(xué)思想的發(fā)展》，載比斯利、浦立本合編：《中國(guó)和日本的歷史學(xué)家》（倫敦，1961），第26—27頁(yè)。關(guān)于中國(guó)的冶煉術(shù)，見(jiàn)楊寬：《中國(guó)古代冶煉技術(shù)的發(fā)明和發(fā)展》（上海，1956）；李約瑟：《中國(guó)鋼鐵技術(shù)的發(fā)展》（倫敦，1958）。
?。?］ 關(guān)于拖拉犁，見(jiàn)卜德：《古代中國(guó)的節(jié)日》（普林斯頓，1975），第230—231頁(yè)。關(guān)于春秋和戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步和農(nóng)業(yè)發(fā)展，見(jiàn)本書第10章。
?。?］ 許綽云：《變遷中的古代中國(guó)》，第56頁(yè)表5，第64頁(yè)表6。
?。?］ 關(guān)于更展開(kāi)的討論，見(jiàn)卜德：《中國(guó)第一個(gè)統(tǒng)一者：從李斯（公元前280？—前208年）的一生研究秦朝》（萊頓，1938），第133—143頁(yè)、第238—246頁(yè)。關(guān)于縣起源于楚而不是起源于秦的論題，見(jiàn)顧立雅：《中國(guó)官僚政治的開(kāi)始縣的起源》，載他所作：《什么是道教？及中國(guó)文化史的其他研究論文》（芝加哥和倫敦，1970），第121—159頁(yè)。
［8］ 關(guān)于一個(gè)相反的觀點(diǎn)，即認(rèn)為遠(yuǎn)在公元前536年的法典之前，周初期已知道并廣泛地施行成文法典，見(jiàn)顧立雅：《周代的法律制度和程序》，載孔杰榮、倫德?tīng)枴?ài)德華茲和陳張富美合編：《中國(guó)法律傳統(tǒng)論文集》（普林斯頓，1980），第26—55頁(yè)，特別是第28—37頁(yè)；又見(jiàn)顧立雅：《中國(guó)治國(guó)之道的起源》，第1卷《西周帝國(guó)》（芝加哥和倫敦，1970），第161—168頁(yè)。但是，引證的證據(jù)似乎是零碎、含糊和不明確的。我們的意見(jiàn)是，如果成文法在更早以前的確存在，它們事實(shí)上不可能安排成有條理的和前后一致的整體；還可疑的是，它們是否象公元前536年的法律采用的方式那樣，真正地向人民普遍宣傳過(guò)。
當(dāng)周王室推翻商朝時(shí)（可能約在公元前1025年，而不是傳統(tǒng)的公元前1122年），新統(tǒng)治者將征服的土地分封給王室成員或其緊密盟友、原商朝統(tǒng)治者的后裔，以及一些獲準(zhǔn)保持原來(lái)土地的地方豪強(qiáng)。這樣，中華世界就被分成大批政治實(shí)體；據(jù)認(rèn)為，在周代的分期春秋時(shí)期（公元前722—前481年）已有約170個(gè)政治實(shí)體。當(dāng)然，其中絕大部分是非常小的，它們?cè)趦?nèi)部分成采邑，又被分給每個(gè)統(tǒng)治家族的親戚或官員。在這個(gè)過(guò)程中，由于戰(zhàn)爭(zhēng)連綿不斷，許多諸侯國(guó)被消滅，或者其面積大為縮小，所以當(dāng)周代的下一個(gè)分期戰(zhàn)國(guó)（公元前403—前221年）來(lái)臨時(shí)，只剩下了七個(gè)大國(guó)。［1］ 七國(guó)中包括遠(yuǎn)處華夏大家庭極西端的秦，但不包括周王室本身。當(dāng)公元前770年一次夷狄的進(jìn)攻迫使周王室放棄今西安（在陜西）附近的西都，而在今洛陽(yáng)（河南）附近的第二個(gè)，也就是東部的都城重立王室（其疆域及重要性均遠(yuǎn)不如前）時(shí)，它已經(jīng)喪失了一度行使的大部分政治權(quán)力。
不論是非馬克思主義史學(xué)家，或是馬克思主義史學(xué)家，都對(duì)封建主義（feudalism）一詞的正確使用感到困擾。非馬克思主義者曾經(jīng)爭(zhēng)辯，封建主義是否為說(shuō)明周代社會(huì)政治形勢(shì)特點(diǎn)的適當(dāng)名詞；如果是，它適用于將近八個(gè)世紀(jì)的整個(gè)時(shí)期，還是只適用于其中的某個(gè)時(shí)期。筆者認(rèn)為，與歐洲封建主義的相似點(diǎn)幾乎完全足以說(shuō)明把這個(gè)字眼用于周代開(kāi)始的四個(gè)或五個(gè)世紀(jì)是有道理的。但是，在此以后，它必須在更嚴(yán)格的意義上只用來(lái)描述大諸侯國(guó)中不同程度地持續(xù)存在的封建狀況的殘余。這些諸侯國(guó)到了戰(zhàn)國(guó)初期已經(jīng)變成了完全獨(dú)立的國(guó)家。
對(duì)馬克思主義者來(lái)說(shuō)，分期是一個(gè)大問(wèn)題。從奴隸制向封建主義（馬克思主義意義上的）過(guò)渡是理所當(dāng)然的，唯一的問(wèn)題是什么時(shí)候過(guò)渡。對(duì)這個(gè)問(wèn)題，答案不那么一致。中國(guó)的馬克思主義者經(jīng)過(guò)了以前的搖擺不定后，總的說(shuō)來(lái)在20世紀(jì)70年代似乎一致認(rèn)為，過(guò)渡是發(fā)生在周代最后的兩個(gè)半世紀(jì)，或者剛剛在此以前。但隨著1976年毛澤東的去世，又出現(xiàn)了謹(jǐn)慎地重新對(duì)分期問(wèn)題感興趣的跡象，這說(shuō)明有可能再對(duì)這個(gè)題目展開(kāi)學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。同時(shí)，蘇聯(lián)的學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究依然準(zhǔn)備不足，當(dāng)他們投入這項(xiàng)工作時(shí)，傾向于把過(guò)渡期定在比中國(guó)學(xué)者所定晚得多的時(shí)期——也許晚至公元3世紀(jì)（漢帝國(guó)的滅亡時(shí)）。［2］
在這一方面，重要的是縱觀一下周代最后兩個(gè)或三個(gè)世紀(jì)的概貌，下面提出的九個(gè)分類問(wèn)題在某種程度上是部分重疊的，不一定按其重要程度順序提出。［3］
技術(shù)變化
當(dāng)前考古學(xué)界認(rèn)為，中國(guó)開(kāi)始使用鐵的時(shí)間不會(huì)晚于公元前7世紀(jì)，或者甚至不會(huì)晚于公元前6世紀(jì)。在文獻(xiàn)記載中，最早的材料見(jiàn)之于《左傳》，［4］ 此書記載公元前513年晉國(guó)鑄刑法于一套鐵鼎之上。從戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的墓葬中發(fā)掘出來(lái)的兵器、農(nóng)具和器皿都是鐵制的，許多學(xué)者認(rèn)為這幾個(gè)世紀(jì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量已經(jīng)增加，正在發(fā)展的冶鐵技術(shù)很可能是一個(gè)因素。其他的因素大概是，日益擴(kuò)大地采用了灌溉和排水的技術(shù)和肥料，特別是耕種大片新的土地。
可是，不應(yīng)把這些及其他的技術(shù)改進(jìn)的效果估計(jì)過(guò)高。在整個(gè)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，鐵相對(duì)地說(shuō)依然是很少的，當(dāng)時(shí)的鐵常常是鑄鐵，而不是鍛造的，因此比較軟而脆。許多工具繼續(xù)用青銅、石塊、木料或貝殼制成。此外，改進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)的某些重要方面特別難以估量和確定其時(shí)間。因此，關(guān)于畜拉犁在何時(shí)開(kāi)始取代遠(yuǎn)為原始但顯然長(zhǎng)期沿用的鋤耕的問(wèn)題，引起了很大的論戰(zhàn)。根據(jù)極為不足的證據(jù)，中國(guó)的學(xué)者各自把拖拉犁的開(kāi)始使用定在公元前400年，直到此前的一個(gè)或兩個(gè)世紀(jì)，甚至定在周代以前。文獻(xiàn)中最早的明確的材料，其時(shí)間只能定在漢代（約公元前90年或85年）——不過(guò)這個(gè)材料表明有一段相當(dāng)長(zhǎng)的較早的發(fā)展時(shí)期。［5］
人口的變化
農(nóng)業(yè)的改進(jìn)很可能伴隨著人口的增長(zhǎng)，盡管同時(shí)戰(zhàn)爭(zhēng)加劇了。在戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，城市似乎大為增加，而且規(guī)模擴(kuò)大，設(shè)計(jì)也復(fù)雜了。幾個(gè)跡象之一，如考古發(fā)掘所顯示的，是它們的幾段城墻相當(dāng)長(zhǎng)。但是這里所提到的證據(jù)又是分散的，遠(yuǎn)不能提供具體人口的近似數(shù)字。一個(gè)例外是，有一文獻(xiàn)材料假定，齊國(guó)國(guó)都的人口為35萬(wàn)，此數(shù)是浮夸的，不能認(rèn)真考慮，盡管有的學(xué)者已經(jīng)利用了這個(gè)材料。（附錄3將討論這個(gè)數(shù)字及其他有問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)數(shù)。）
軍事變化
戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的史料給人的最突出的印象是，戰(zhàn)爭(zhēng)日益加劇。所以許綽云編寫的統(tǒng)計(jì)材料乍一看顯得令人吃驚：根據(jù)這項(xiàng)材料，公元前722—前464年的259年中，只有38年沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)，而在公元前463至前222年的242年中，沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)的年份不少于89年。［6］ 但是在這種情況下，主觀的印象比用統(tǒng)計(jì)學(xué)來(lái)衡量更有意義，因?yàn)楹笠环N方法掩蓋了一個(gè)事實(shí)，即春秋時(shí)期與戰(zhàn)國(guó)時(shí)期相比，戰(zhàn)爭(zhēng)雖然更加頻繁，同時(shí)有更多的國(guó)家卷入，但規(guī)模要小得多，時(shí)間較短，也不那么激烈。
春秋時(shí)期的戰(zhàn)事是由駕戰(zhàn)車的貴族所支配，他們根據(jù)騎兵的規(guī)則交戰(zhàn)，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，威信和“面子”更重于實(shí)際所得。戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的戰(zhàn)事由職業(yè)的將領(lǐng)所支配，他們?yōu)楣蛡蛩麄兊娜魏螄?guó)家拼死作戰(zhàn)，爭(zhēng)奪領(lǐng)土和資源。戰(zhàn)車的作用（在不規(guī)則的地形中戰(zhàn)車總是難以駕駛的）大為降低，而群體步兵的作用則相應(yīng)地提高了。在公元前4世紀(jì)末，中國(guó)人（特別是公元前307年的趙國(guó)）從亞洲腹地騎馬的游牧民族那里學(xué)會(huì)了作為步兵的一個(gè)重要補(bǔ)充手段的騎射術(shù)。很可能約在同一時(shí)期，中國(guó)人發(fā)明了弩，在中國(guó)歷史的大部分時(shí)期中，它一直是一種主要的兵器。軍事技術(shù)的其他進(jìn)展包括與攻防有城墻的城池有關(guān)的那些戰(zhàn)術(shù)改進(jìn)。
從計(jì)量的方面說(shuō)，出現(xiàn)了關(guān)于戰(zhàn)國(guó)時(shí)期后期軍隊(duì)規(guī)模報(bào)道的可信性的問(wèn)題。所產(chǎn)生的一個(gè)類似的問(wèn)題與大戰(zhàn)的傷亡數(shù)有關(guān)。在附錄3中，對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題都要作更詳細(xì)的討論。
政治變化
在周朝創(chuàng)立時(shí)由周王室分封領(lǐng)地的貴族成了世襲的統(tǒng)治家族的創(chuàng)始人，它們隨著時(shí)間的消逝，日益脫離了周統(tǒng)治者的羈絆。特別在公元前770年周被迫從西往東遷移后，它的統(tǒng)治者們終于被它以前的屬國(guó)所漠視，甚至實(shí)際上被遺忘了。因此，公元前256年秦最后滅周已不再有很大的政治意義。在那個(gè)時(shí)候以前，原來(lái)受周朝領(lǐng)導(dǎo)的諸侯國(guó)早已發(fā)展成為不同程度地具有共同語(yǔ)言和文化的獨(dú)立國(guó)家了，但它們之間互設(shè)軍事和關(guān)卡的壁壘，隨時(shí)準(zhǔn)備搞縱橫捭闔，時(shí)而進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，時(shí)而議和。
同時(shí)，在各個(gè)國(guó)家內(nèi)部，有幾國(guó)政權(quán)日益集中，損害了臣屬于它們的世襲的土地?fù)碛姓吆凸賳T的利益。其主要方法是把國(guó)土組合成名為郡、縣的新行政單位。這類單位通常由該國(guó)中央政府任命和支付俸祿的郡守和縣令分別管理，郡守和縣令對(duì)中央政府負(fù)責(zé)；他們的職位一般也不是世襲的。開(kāi)始時(shí)這個(gè)制度可能是為管理新殖民的或從別國(guó)新奪取的土地而設(shè)置。但是逐漸地，它可能終于用于國(guó)內(nèi)封地?fù)碛姓叩耐恋?，他們的?quán)力和財(cái)富因而受到了限制。
縣是這兩種單位中較早的一種，它最早出現(xiàn)于公元前688年的秦國(guó)。但是有理由對(duì)這個(gè)時(shí)間提出疑問(wèn)和認(rèn)為這種行政實(shí)體實(shí)際上可能發(fā)端于南方的楚國(guó)，在那里縣肯定在公元前598年被提到，可以想象，它可能早已存在了?？みh(yuǎn)比縣晚，最早的材料提到它出現(xiàn)于公元前400年前后的魏國(guó)?？び熊娛聹Y源，這與縣相比要明顯得多，它使新獲得的邊境土地置于國(guó)家的中央控制之下；而在很多情況下，縣似乎由世襲的地方行政長(zhǎng)官控制。在一開(kāi)始，郡被認(rèn)為不如縣重要，因?yàn)樗靥庍呞铮坏嫒绱说脑?，情況很快逆轉(zhuǎn)。縣終于形成了從屬于郡的一級(jí)行政單位。到周的最后一個(gè)世紀(jì)，一個(gè)郡可以劃分為一個(gè)到二十幾個(gè)縣?？たh制對(duì)秦帝國(guó)和后世歷史的重要意義將在下面討論。［7］
行政變化
在秦和幾個(gè)同時(shí)代的諸侯國(guó)中，與上面提到的政治變化同時(shí)出現(xiàn)的是一種朝著更加周密的中央政府制度和機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。擔(dān)任的職務(wù)日益職業(yè)化和專業(yè)化——總之，這種官僚管理形式的發(fā)展趨勢(shì)將成為中華帝國(guó)的最突出的特征。
一個(gè)重大的發(fā)展是種種計(jì)量方法的采用，諸如保持人口和稅賦的簿冊(cè)、莊稼收成的統(tǒng)計(jì)，等等。秦使用這些技術(shù)的情況將在下面屢次提到。
另一個(gè)重要的制度革新是采用成文的法典化法律。這種法律日益代替了傳統(tǒng)和主要是不成文的、但被默認(rèn)的那些稱之為“禮”（此字有不同的解釋，如“傳統(tǒng)習(xí)俗”、“禮貌行為的通例”、“禮儀儀式”等）的習(xí)慣行為的準(zhǔn)則。最早的一個(gè)確鑿無(wú)疑的例子是公元前536年鄭國(guó)把刑書刻在一套青銅鼎上。在公元前513、501年及以后的年代，有的國(guó)家采取了類似的步驟；在秦國(guó)，法典化的主要工作是在公元前4世紀(jì)中葉秦孝公及其顧問(wèn)商鞅時(shí)期進(jìn)行的。
從“刑書”一詞的字面看，這些法律主要是刑事性質(zhì)的。并非所有國(guó)家都頒布過(guò)這些法律，這些法律也不是同樣地施行于各階層的人民。但是，它們的出現(xiàn)，與其他行政變化一起，在創(chuàng)建一個(gè)官僚帝國(guó)的逐漸加快的過(guò)程中是很重要的。主張朝這個(gè)方向變革的政治家和思想家在后世稱之為法家，而秦全心全意地采納這些思想和方法的行動(dòng)無(wú)疑是它能夠從諸侯國(guó)向帝國(guó)發(fā)展的主要原因。［8］
農(nóng)業(yè)關(guān)系的變化
在周初的幾個(gè)世紀(jì)中，占人口絕大部分的農(nóng)民顯然作為依附者（以家庭為單位）依附于他們?yōu)榉饨ㄖ鞲N的土地上。這種土地使用制是一種被描述為井田制的理想化的形式，它幾乎可以肯定是存在的，雖然現(xiàn)代學(xué)者幾乎對(duì)它的實(shí)施的所有方面提出疑問(wèn)。實(shí)際上，它不可能符合孟子（約公元前372—約前289年）及其他周末和漢代學(xué)者所總結(jié)成的幾何圖形。根據(jù)這些人的理想化的記述，每一塊稱之為井的大方塊土地，象棋盤那樣分成九小塊土地，其中八塊分別由占用它們的家庭為自己的需要耕種。中央的第九塊由八家共同耕種，以便向封建主提供用益權(quán)的物品。
井田制一直是許多后來(lái)的作者帶著濃厚感情來(lái)對(duì)待的一個(gè)題目，他們懷舊地追憶在更早和更單純的時(shí)代中共同生活的種種想象的美德。但是，作為一個(gè)真正實(shí)行的制度，除非封建主代理人施加壓力，它幾乎不可能給耕作者提供刺激，以推動(dòng)他們提高超過(guò)最低需要的產(chǎn)量。另一方面，封建主有一定的義務(wù)供應(yīng)依附者的衣食，或者保護(hù)他們及其家庭。
但是，據(jù)史籍記載，公元前594年從魯國(guó)開(kāi)始的新的稅制已在幾個(gè)國(guó)家紛紛出籠。雖然記載的條目簡(jiǎn)略而令人不解，但一般地說(shuō)，新稅似乎基本上包括農(nóng)民的實(shí)物支付，以代替原來(lái)的個(gè)人勞役。在有些情況下，這些支付可能直接繳給該國(guó)的中央政府而不是給種植者依附的封建主，這樣就造成了封建主和依附者之間傳統(tǒng)關(guān)系的逐步解體。由于各國(guó)越來(lái)越多地耕種原來(lái)的荒地（這些地不在傳統(tǒng)的分封制領(lǐng)地以內(nèi)），這種解體加快了。
有人爭(zhēng)辯說(shuō)，作為半獨(dú)立耕作者的農(nóng)民的這種新自由可能鼓勵(lì)他們更勤奮地勞動(dòng)，從而有助于提高所假設(shè)的晚周的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量。但是新的自由又迫使農(nóng)民完全負(fù)責(zé)他們自己的需要，而得不到封建主原來(lái)提供的保護(hù)。到了周代的最后一個(gè)世紀(jì)，土地的買賣已經(jīng)變得很普遍；結(jié)果富人獲取大量土地，而農(nóng)民則再次淪為佃戶或作為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者而被人雇傭。如果有貧富差距，那么從晚周而至秦漢差距已經(jīng)擴(kuò)大而不是縮小了。但是史料的缺乏和含糊不清往往只能使以上的概括成為一種猜測(cè)。
權(quán)力關(guān)系的變化
不應(yīng)假設(shè)，那些在晚周行使政治權(quán)力或?yàn)樽约嘿?gòu)地的人一定是在周初曾經(jīng)統(tǒng)治諸侯國(guó)或擁有地產(chǎn)的貴族的后裔。相反，變化的動(dòng)力在最高的政治階層導(dǎo)致了越來(lái)越厲害的社會(huì)變動(dòng)。許多舊的貴族門第衰敗或消失，而被一些出身微賤的人所代替，這些人血統(tǒng)上與最高層的家族沒(méi)有直接關(guān)系。
這些青云直上的人大部分可能來(lái)自稱為士的低層邊緣的貴族；這些人有良好的出身，但沒(méi)有貴族的爵位，他們充當(dāng)武士、官吏、國(guó)家政府和貴族家庭的監(jiān)管者，或者靠土地為生，有時(shí)他們自己也種地。許綽云根據(jù)對(duì)春秋時(shí)期在政治上活動(dòng)的516人及戰(zhàn)國(guó)時(shí)期在政治上活動(dòng)的713人所作的統(tǒng)計(jì)研究，發(fā)現(xiàn)后一個(gè)時(shí)期出身微賤的人的百分比兩倍于前一個(gè)時(shí)期：春秋時(shí)期為26％，戰(zhàn)國(guó)時(shí)期為55％。①
約在最后一個(gè)世紀(jì)，社會(huì)出身不明的人的隊(duì)伍由于平民出身的人（如商人）——他們的財(cái)富能使他們?nèi)〉猛恋睾蜋?quán)力——的加入而進(jìn)一步擴(kuò)大。一個(gè)新的地主和官吏階級(jí)以這種種方式，到戰(zhàn)國(guó)后期已經(jīng)形成，它是整個(gè)中華帝國(guó)史中一直作為統(tǒng)治精英的學(xué)者-紳士階級(jí)的鼻祖。
工商業(yè)的變化
晚周時(shí)期工商業(yè)無(wú)疑有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，雖然象其他許多情況那樣，無(wú)法精確地估量所發(fā)生的情況。一個(gè)重要的標(biāo)志是在不同的國(guó)家出現(xiàn)了不同的、有固定價(jià)值的金屬貨幣，在公元前5和4世紀(jì)更是如此。（據(jù)說(shuō)秦的通貨最早在公元前336年發(fā)行。）這類錢幣顯然便于商業(yè)交易，雖然某些象谷物和布那樣的商品，特別在大宗交易中繼續(xù)用作交換媒介。商業(yè)的發(fā)展當(dāng)然有助于城市的成長(zhǎng)，并且還出現(xiàn)了工業(yè)按地點(diǎn)進(jìn)行專業(yè)化的趨勢(shì)?！妒酚洝泛推渌芳€記載了幾個(gè)著名的商人，首先是孔子的弟子子貢，直至秦統(tǒng)一全國(guó)之前不久的丞相呂不韋。大商人不經(jīng)營(yíng)主要商品，它們量大，容易壞，只有在短缺時(shí)才有利可圖；他們寧愿集中經(jīng)營(yíng)奢侈品或者通山澤之利。政府并不象集散主要商品那樣直接關(guān)心這些商品。
思想變化
從孔子（公元前551—前479年）起，周代的最后三個(gè)世紀(jì)出現(xiàn)了成體系的思辨思想，它主要體現(xiàn)在六七個(gè)思想學(xué)派中，但別的不容易歸于任何學(xué)派的個(gè)別思想家也表現(xiàn)出這種思想。這些學(xué)派和思想家可能主要來(lái)自正在興起的士的階級(jí)，他們的討論和著作不可避免地集中在這個(gè)時(shí)代有力的變革使之成為如此緊迫的政治和社會(huì)問(wèn)題上。為了方便，這一章將使用儒家、法家和道家等名稱來(lái)稱呼這些思想結(jié)構(gòu)，雖然通常被貼上這類標(biāo)簽的周代思想家可能并不象漢代的學(xué)者那樣覺(jué)得他們屬于最早由漢代學(xué)者劃分的各具特色的那些獨(dú)立“學(xué)派”。
在許多新的思想傾向（經(jīng)常發(fā)現(xiàn)表現(xiàn)于一個(gè)以上的“學(xué)派”）中，這里只能列出很少的幾個(gè)：（1）傾向于放棄關(guān)于天地運(yùn)行的超自然的和神話的舊解釋，而代之以非人格化的力量和趨勢(shì)（如道、陰陽(yáng)、五行）作出的解釋。（2）至少在理論上強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治者必須具備的先決條件，即高貴的出身再輔之以合格的智能和道德，從而使他能當(dāng)之無(wú)愧地承擔(dān)十分重要的統(tǒng)治任務(wù)。（3）但是由于統(tǒng)治權(quán)在正常的情況下是世襲的，于是相應(yīng)地強(qiáng)調(diào)訓(xùn)練一個(gè)受教育的非世襲官吏階級(jí)，以充當(dāng)統(tǒng)治者的顧問(wèn)。這一強(qiáng)調(diào)標(biāo)志著斷然背離了任職只取決于良好的出身這一傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，同時(shí)朝著根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性的考試吸收官員的中華帝國(guó)文官制度的方向發(fā)展。（4）強(qiáng)調(diào)社會(huì)和諧的理想，雖然這種和諧建立在不平等的基礎(chǔ)上。換句話說(shuō)，這一強(qiáng)調(diào)的基礎(chǔ)是，每個(gè)人準(zhǔn)備接受他在一個(gè)有等級(jí)的結(jié)構(gòu)中的特定地位，盡其最大的努力履行與那個(gè)地位有關(guān)的社會(huì)職責(zé)。（5）強(qiáng)調(diào)大一統(tǒng)，它不但包括政治的統(tǒng)一，也包括思想意識(shí)和文化的統(tǒng)一，同時(shí)它也為和平、好政府和社會(huì)福利提供一個(gè)必不可少的基礎(chǔ)。
最后一個(gè)主題所暗示的種種內(nèi)容可以追溯到周初時(shí)代，這在政治上表現(xiàn)為普天之下不能有二主的思想。（它實(shí)際上是整個(gè)中國(guó)歷史中壓倒一切的主題。）在晚周時(shí)期，它構(gòu)成了與前面《政治變化》一節(jié)中討論的那個(gè)朝中央集權(quán)發(fā)展的政治運(yùn)動(dòng)相對(duì)應(yīng)的思想。這樣，它給這個(gè)時(shí)代的統(tǒng)治者、政治家和將軍們提供了有力的意識(shí)形態(tài)根據(jù)，以便進(jìn)行最后導(dǎo)致形成帝國(guó)的日益加劇的軍事斗爭(zhēng)。
?。?］ 為了便于提及周代后期的幾個(gè)世紀(jì)，對(duì)時(shí)間有不同的劃分法，但有時(shí)并無(wú)歷史意義。這樣，公元前721至前481年被描述為“春秋”時(shí)期，因?yàn)榫幠晔贰洞呵铩氛脭⑹鲞@段時(shí)期。同樣，戰(zhàn)國(guó)之稱來(lái)源于《戰(zhàn)國(guó)策》，此書的范圍并沒(méi)有精確標(biāo)明的時(shí)期。公元前403至前221年的分期正好結(jié)束于公元前221年第一個(gè)統(tǒng)一的帝國(guó)形成之時(shí)，選用公元前403年為這一分期的開(kāi)始而不用其他各種可能的年份，是因?yàn)檫@樣便于明顯地突出那一年發(fā)生的晉國(guó)分成韓、魏、趙這一有高度重要意義的大事（關(guān)于韓國(guó)，見(jiàn)注37）。
?。?］ 關(guān)于毛澤東去世前中國(guó)人的觀點(diǎn)，見(jiàn)郭沫若：《中國(guó)古代史的分期問(wèn)題》，載《紅旗》，1972.7，第56—62頁(yè)（又載《考古》，1972.5，第2—7頁(yè)）。英譯《中國(guó)歷史的分期》見(jiàn)《中國(guó)的歷史研究》，6：4（1973），第3—15頁(yè)。在此文中，郭沫若認(rèn)為奴隸制向封建主義的過(guò)渡大致與春秋向戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的過(guò)渡一致。但后來(lái)，他——或者至少在他指導(dǎo)下寫作的學(xué)者——變得更加明確了：他或他們寫道，中國(guó)的奴隸制時(shí)代結(jié)束于公元前476年。見(jiàn)郭沫若編：《中國(guó)史稿》（北京：1976），第1冊(cè)第399頁(yè)。關(guān)于蘇聯(lián)的觀點(diǎn)，見(jiàn)吉爾伯特·羅茲曼：《蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)社會(huì)史的再解釋》，載《亞洲研究雜志》， 34：1（1974），第64頁(yè)；又見(jiàn)E.斯圖爾特·柯?tīng)柋龋骸抖韲?guó)的中國(guó)研究：蘇聯(lián)中國(guó)學(xué)的進(jìn)展和問(wèn)題》（倫敦，1975），第60—65頁(yè)。
?。?］ 這些變化和類似的變化，在許綽云的《變遷中的古代中國(guó)：公元前722—前222年社會(huì)變動(dòng)的分析》（斯坦福，1965）中有詳盡得多的論述，但排列略有不同。
?。?］ 關(guān)于這一文獻(xiàn)，見(jiàn)范德倫：《古代中國(guó)的編年史和史學(xué)思想的發(fā)展》，載比斯利、浦立本合編：《中國(guó)和日本的歷史學(xué)家》（倫敦，1961），第26—27頁(yè)。關(guān)于中國(guó)的冶煉術(shù)，見(jiàn)楊寬：《中國(guó)古代冶煉技術(shù)的發(fā)明和發(fā)展》（上海，1956）；李約瑟：《中國(guó)鋼鐵技術(shù)的發(fā)展》（倫敦，1958）。
?。?］ 關(guān)于拖拉犁，見(jiàn)卜德：《古代中國(guó)的節(jié)日》（普林斯頓，1975），第230—231頁(yè)。關(guān)于春秋和戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步和農(nóng)業(yè)發(fā)展，見(jiàn)本書第10章。
?。?］ 許綽云：《變遷中的古代中國(guó)》，第56頁(yè)表5，第64頁(yè)表6。
?。?］ 關(guān)于更展開(kāi)的討論，見(jiàn)卜德：《中國(guó)第一個(gè)統(tǒng)一者：從李斯（公元前280？—前208年）的一生研究秦朝》（萊頓，1938），第133—143頁(yè)、第238—246頁(yè)。關(guān)于縣起源于楚而不是起源于秦的論題，見(jiàn)顧立雅：《中國(guó)官僚政治的開(kāi)始縣的起源》，載他所作：《什么是道教？及中國(guó)文化史的其他研究論文》（芝加哥和倫敦，1970），第121—159頁(yè)。
［8］ 關(guān)于一個(gè)相反的觀點(diǎn)，即認(rèn)為遠(yuǎn)在公元前536年的法典之前，周初期已知道并廣泛地施行成文法典，見(jiàn)顧立雅：《周代的法律制度和程序》，載孔杰榮、倫德?tīng)枴?ài)德華茲和陳張富美合編：《中國(guó)法律傳統(tǒng)論文集》（普林斯頓，1980），第26—55頁(yè)，特別是第28—37頁(yè)；又見(jiàn)顧立雅：《中國(guó)治國(guó)之道的起源》，第1卷《西周帝國(guó)》（芝加哥和倫敦，1970），第161—168頁(yè)。但是，引證的證據(jù)似乎是零碎、含糊和不明確的。我們的意見(jiàn)是，如果成文法在更早以前的確存在，它們事實(shí)上不可能安排成有條理的和前后一致的整體；還可疑的是，它們是否象公元前536年的法律采用的方式那樣，真正地向人民普遍宣傳過(guò)。
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