常見證券犯罪辯護要點實務精解

第一章內幕交易罪

第一節(jié)概述

第二節(jié)犯罪構成

一、內幕信息

二、內幕交易主體

三、交易行為

第三節(jié)爭議焦點與辯護要點

一、內幕信息的界定

二、內幕信息形成時間的認定

三、內幕信息公開時間的認定

四、內幕信息知情人員的認定

五、非法獲取內幕信息人員的認定

六、交易行為明顯異常的認定

七、交易具有正當理由、合理解釋的認定

八、交易數(shù)額的認定

第四節(jié)其他

一、內幕交易罪的管轄

二、內幕交易罪的自首

第二章操縱證券、期貨市場罪

第一節(jié)概述

第二節(jié)本罪概念及其構成要件

第三節(jié)市場操縱行為的司法認定

一、“行為人實際控制的賬戶”的司法認定

二、連續(xù)交易

三、約定交易

四、自我交易

五、虛假申報

六、信息型操縱

七、其他操縱行為

第四節(jié)辯護要點歸納及分析

一、市場操縱的認定應符合刑法構成要件及其違法性實質

二、兜底條款的同質性解釋

三、結果要件的法律適用及因果關系之抗辯

四、主觀故意的抗辯——合法性抗辯事由

五、不構成市場操縱行為的情形

六、違法所得的計算

七、本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的區(qū)別

第五節(jié)結語

第三章欺詐發(fā)行證券罪

第一節(jié)概述

一、欺詐發(fā)行證券罪的立法沿革

二、欺詐發(fā)行證券罪的現(xiàn)行相關規(guī)定及解讀

第二節(jié)欺詐發(fā)行證券罪的構成要件及司法認定

一、行為構造及司法認定

二、主體構造及司法認定

三、本罪與他罪的區(qū)別

第三節(jié)案例解讀

一、東飛某紡機有限公司、朱某欺詐發(fā)行股票、債券罪

二、丹東欣某電氣股份有限公司、溫某乙等欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息罪

第四節(jié)辯護要點

一、“發(fā)行文件”之辯

二、“重要事實”與“重大虛假內容”之辯

三、罰金額度之辯

第四章違規(guī)披露、不披露重要信息罪

第一節(jié)概述

第二節(jié)犯罪構成

第三節(jié)常用辯護觀點

第四節(jié)本罪與行政處罰和民事賠償?shù)年P系

第五節(jié)案例解讀

一、最高人民檢察院第十七批指導案例（檢例第66號）:博某投資案

二、《刑事審判參考》案例第285號：董某等提供虛假財會報告案——提供虛假財會報告罪中直接責任人員的認定

三、《刑事審判參考》案例第824號：于某青違規(guī)不披露重要信息案

四、《刑事審判參考》案例第1435號：丹東欣某電氣股份有限公司及溫某乙、劉某勝欺詐發(fā)行證券、違規(guī)披露重要信息案

五、韓某良、陶某違規(guī)披露重要信息案

第五章背信損害上市公司利益罪

第一節(jié)概述

一、制定背景

二、司法現(xiàn)狀

第二節(jié)犯罪構成分析

一、概念及構成要件

二、背信損害上市公司利益罪的界分

第三節(jié)爭議焦點與辯護要點

一、爭議焦點

二、辯護要點

三、經典案例

第四節(jié)結語

第六章利用未公開信息交易罪

第一節(jié)概述

一、“老鼠倉”的前世今生

二、利用未公開信息交易行為的新變化

三、利用未公開信息交易罪司法現(xiàn)狀

第二節(jié)“老鼠倉”犯罪構成分析

一、利用未公開信息交易罪的概念及構成要件

二、利用未公開信息交易罪與其他相關罪名的區(qū)別

第三節(jié)“老鼠倉”犯罪爭議焦點與辯護要點

一、爭議焦點

二、辯護要點

三、經典案例

第四節(jié)結語

第七章編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪

第一節(jié)概述

一、立法情況

二、立案標準

第二節(jié)編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪犯罪構成分析

一、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的概念和構成要件

二、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪與其他相關罪名

第三節(jié)爭議焦點與辯護要點

一、爭議焦點

二、辯護要點

第四節(jié)結語

第八章提供虛假證明文件罪

第一節(jié)提供虛假證明文件罪的概述

一、立法背景

二、提供虛假證明文件罪的概念

三、加重情節(jié)的理解

四、兼具取財情形的處理

第二節(jié)提供虛假證明文件罪的犯罪構成及特點

一、提供虛假證明文件罪的犯罪構成

二、提供虛假證明文件罪的特點

第三節(jié)提供虛假證明文件罪現(xiàn)狀以及存在的問題

一、提供虛假證明文件罪的現(xiàn)狀

二、提供虛假證明文件罪存在的問題

第四節(jié)提供虛假證明文件罪的辯護要點

一、不起訴

二、無罪判決

三、罪輕辯護

第五節(jié)結語

第九章證券犯罪民刑行交叉問題探析

第一節(jié)康某藥業(yè)案回顧

一、行政案件

二、刑事案件

三、民事案件

四、破產案件

五、案中案

第二節(jié)證券民刑行案件的管轄

一、刑事案件

二、民事案件

三、行政案件

四、破產案件

第三節(jié)民刑行案件證據(jù)的互認

一、證據(jù)類型

二、證據(jù)認定規(guī)則

三、行政案件證據(jù)在刑事訴訟中的認證

四、民事訴訟證據(jù)在刑事案件中的直接應用

五、刑事案件證據(jù)在民事訴訟中的直接應用

第四節(jié)民行刑案件判決書認定事實的互認

一、民事判決書

二、行政判決書

三、刑事判決書

第五節(jié)民刑行案件財產的執(zhí)行順序

第六節(jié)民刑行案件順序