涉案企業(yè)合規(guī)手冊

上篇 原理
第一章　涉案企業(yè)合規(guī)概述
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)與涉案企業(yè)合規(guī)
一、經營風險與企業(yè)合規(guī)建設
二、刑事風險與涉案企業(yè)合規(guī)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的變遷
一、從執(zhí)法領域到司法領域
二、從六地探索到十省推進
　（一）試點推進
?。ǘ┝靥剿?br />　（三）十省推進
三、從一家獨奏到多家聯(lián)臺
四、從地區(qū)試點到全國推進
第二章　涉案企業(yè)合規(guī)法律政策
一、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的主要因素
?。ㄒ唬┐蟓h(huán)境因素
　（二）政治因素
?。ㄈ┥鐣蛩?br />　（四）企業(yè)犯罪因素
?。ㄎ澹﹪H因素
二、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策形成的歷史沿革
?。ㄒ唬┰圏c前的法律政策
　（二）試點中的法律政策
?。ㄈ┤嫱崎_后的法律政策
三、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的內涵
?。ㄒ唬┠康囊?br />?。ǘ┖诵囊?br />?。ㄈ┫薅l件
四、涉案企業(yè)合規(guī)法律政策的理解與適用
?。ㄒ唬┰瓌t性與靈活性
?。ǘ┠康男耘c手段性
?。ㄈ┮话阈耘c特殊性
第三章　合規(guī)與單位犯罪
　第一節(jié)　企業(yè)治理合規(guī)化與合規(guī)治理刑事化
一、作為企業(yè)治理方略的合規(guī)計劃
二、合規(guī)治理刑事化及其趨勢
　第二節(jié)　企業(yè)合規(guī)與單位犯罪及其預防
一、合規(guī)治理契合國家有關涉企犯罪預防及治理策略
二、合規(guī)治理是積極的一般預防理論在涉企犯罪中的體現(xiàn)
三、合規(guī)治理是協(xié)商治理在涉企犯罪中的應用
　第三節(jié)　合規(guī)的刑法教義學意義及單位刑事歸責原理
一、作為阻卻單位刑事責任事由的合規(guī)計劃
二、作為減輕涉案單位刑事責任事由的合規(guī)計劃
三、合規(guī)視域下單位刑事歸責原理及其方向
第四章　企業(yè)合規(guī)與訴訟法
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)改革的程序功能
一、犯罪治理功能
二、訴訟模式優(yōu)化功能
三、經濟效率功能
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)與既有制度的關系
一、與檢察建議工作相結合
二、與認罪認罰從寬制度相結合
三、與不起訴適用相結合
四、與“掛案”清理相結合
　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)訴訟法立法建議
一、在《刑事訴訟法》中的定位
二、適用對象和條件
三、附條件不起訴
第五章　企業(yè)合規(guī)與公司治理
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)治理概述
一、企業(yè)合規(guī)概述
二、規(guī)范性文件對于企業(yè)合規(guī)的規(guī)定
三、公司合規(guī)治理基本理論
　（一）公司合規(guī)治理的目標
?。ǘ┕竞弦?guī)治理的基本原則
　第二節(jié)　合規(guī)治理組織架構與職權
一、合規(guī)治理的組織架構
?。ㄒ唬┖弦?guī)委員會
?。ǘ┖弦?guī)負責人
?。ㄈ┖弦?guī)管理部門
?。ㄋ模┖弦?guī)專員
二、合規(guī)治理機構的職權
?。ㄒ唬┬畔?br />?。ǘ┱{查權
?。ㄈ﹨R報權
?。ㄋ模┓駴Q權
　（五）管理權
?。┵Y源保障權
　第三節(jié)　合規(guī)管理履職保障機制
?。ㄒ唬┞殭啾Ｕ现贫?br />　（二）違規(guī)事項的報告、處理及獎懲
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中篇 第三方監(jiān)督評估機制
第六章　第三方監(jiān)督評估機制的基本概況
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制的發(fā)展路徑
一、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估的多種模式
二、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估第三方機制的確立
三、涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估中的各方角色
?。ㄒ唬┑谝环剑簷z察機關
　（二）第二方：涉案企業(yè)、個人
?。ㄈ┑谌剑旱谌浇M織
　（四）第四方：第三方機制管委會等
　第二節(jié)　構建第三方監(jiān)督評估機制的基本思路
一、構建第三方監(jiān)督評估機制的價值取向
　（一）依法有序原則
?。ǘ┕O(jiān)管原則
?。ㄈz察主導原則
?。ㄋ模┒喾絽f(xié)作原則
?。ㄎ澹┱挠行г瓌t
二、第三方監(jiān)督評估機制的基本框架
?。ㄒ唬┑谌綑C制的運行架構
　（二）第三方機制的運行流程
?。ㄈ┑谌綑C制的適用范圍
?。ㄋ模┢渌枰f明的問題
第七章　第三方監(jiān)督評估機制管委會
　第一節(jié)　概述
一、第三方監(jiān)督評估機制管委會的性質和工作原則
?。ㄒ唬┬再|
?。ǘ┞毮芘c工作原則
二、第三方監(jiān)督評估機制管委會的基本職責
　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制管委會的組成
一、組織體系
二、成員單位
三、聯(lián)席會議
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制管委會的日常運作
一、第三方監(jiān)督評估機制管委會辦公室
二、第三方監(jiān)督評估機制管委會辦公室的職責三、巡回檢查小組
　第四節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制管委會的工作保障
一、組織開展人員交流和教育培訓
二、組織開展聯(lián)合調研和日常咨詢答復
三、探索建立經費保障和其他保障機制
第八章　第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫
　第一節(jié)　名錄庫組建的依據(jù)
一、國家治理視角下合規(guī)模式的合理需求
二、司法機關參與企業(yè)自治的合理限度
三、社會力量加入企業(yè)治理的合理途徑
　第二節(jié)　名錄庫分類組建模式探索的影響因素
一、案件實際需求因素
二、合規(guī)體系發(fā)展因素
三、利益沖突因素
四、特殊身份因素
　第三節(jié)　名錄庫分類構建模式探索與規(guī)則路徑規(guī)劃
一、根據(jù)職業(yè)屬性劃分模式
二、根據(jù)履職對象所屬領域劃分模式
　第四節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫的組建程序
一、專業(yè)人員的來源
二、專業(yè)人員的選任條件
三、專業(yè)人員的遴選程序
　第五節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫成員的權責義務
一、名錄庫成員的權責
二、名錄庫成員的義務
　第六節(jié)　第三方專業(yè)人員名錄庫的使用
一、抽取保持隨機性
二、人員具有獨立性
三、工作適當靈活性
四、總體突出公益性
第九章　第三方監(jiān)督評估機制的啟動
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)及第三方機制的適用條件
一、案件范圍
二、適用條件
三、排除適用條件
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)社會調查
一、社會調查評估的重要性
二、社會調查的基本方式
三、涉案企業(yè)社會調查報告
　第三節(jié)　第三方機制的啟動方式
一、依職權啟動
二、依申請啟動
三、公安機關、紀檢監(jiān)察機關等辦案機關提出適用建議
　第四節(jié)　第三方機制的啟動及第三方組織的選任
一、第三方機制的啟動
二、第三方組織的選任規(guī)則
?。ㄒ唬┑谌浇M織組建的基本原則
　（二）第三方組織組建流程
?。ㄈ┑谌浇M織組成人員的調整
?。ㄋ模┑谌浇M織組成人員名單的備案審查
?。ㄎ澹┬娴谌浇M織成立
第十章　第三方監(jiān)督評估組織的運行規(guī)則
　第一節(jié)　第三方組織的基本問題
一、第三方組織的權利及義務
二、第三方組織與第三方機制管委會的關系
三、第三方組織與辦案檢察院的關系
　第二節(jié)　監(jiān)督評估程序
一、前期準備
二、繁簡分流
三、合規(guī)計劃審查
四、確定合規(guī)考察期限
五、合規(guī)考察、評估履職
六、第三方監(jiān)督評估程序的中止、終止
七、涉案企業(yè)的權利救濟
八、合規(guī)考察書面報告的出具及審查
九、考察評估特殊情形的處理
十、第三方組織的宣告解散
第十一章　涉案企業(yè)合規(guī)建設
　第一節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)建設的概念
二、專項合規(guī)整改計劃與合規(guī)管理體系
三、合規(guī)建設的前期準備工作
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)建設的要點
一、合規(guī)從高層做起的建設要點
?。ㄒ唬┖弦?guī)管理知識學習機制
?。ǘ⒑弦?guī)融入企業(yè)的發(fā)展目標和發(fā)展戰(zhàn)略
　（三）合規(guī)承諾
?。ㄋ模ь^做好合規(guī)宣傳
?。ㄎ澹ь^遵守合規(guī)管理的各項要求
二、合規(guī)風險識別與評估機制建設要點
?。ㄒ唬┟鞔_牽頭主體
?。ǘ┳R別與評估合規(guī)風險
?。ㄈ┳R別與評估后的持續(xù)管理
三、合規(guī)管理制度體系建設要點
?。ㄒ唬┳龊弥贫冉ㄔO規(guī)劃
　（二）落實制度制定
?。ㄈ╅_展制度宣貫
　（四）制度融入企業(yè)運行
四、合規(guī)管理組織體系建設要點
?。ㄒ唬┖弦?guī)管理最高權力組織
?。ǘ┖弦?guī)管理執(zhí)行組織
?。ㄈ┖弦?guī)管理協(xié)調組織
?。ㄋ模┖弦?guī)管理監(jiān)督組織
?。ㄎ澹┬〗Y
五、合規(guī)管理運行機制建設要點
?。ㄒ唬┤婪谰€建設
?。ǘ┖弦?guī)咨詢
　（三）合規(guī)審查
?。ㄋ模┖弦?guī)檢查
　（五）合規(guī)考核
?。┖弦?guī)報告
?。ㄆ撸┖弦?guī)管理信息化建設
　（八）合規(guī)審計
六、合規(guī)文化機制建設要點
?。ㄒ唬┖弦?guī)培訓
?。ǘ┖弦?guī)溝通和宣傳
七、不合規(guī)行為管理機制建設要點
?。ㄒ唬┍O(jiān)測
　（二）合規(guī)舉報
?。ㄈ┖弦?guī)調查
　（四）合規(guī)處理
?。ㄎ澹┖弦?guī)整改
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第十二章　涉案企業(yè)合規(guī)評估的基本方法
　第一節(jié)　概述
一、涉案企業(yè)合規(guī)評估的概念
二、相關活動
?。ㄒ唬┝私?br />?。ǘ┰u價
　（三）監(jiān)督
?。ㄋ模┛疾?br />?。ㄎ澹┨貏e注意事項
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)評估的基本方法
一、第三方組織開展評估的基本流程
?。ㄒ唬┲贫ê弦?guī)評估工作方案
　（二）制定符合涉案企業(yè)實際的評估指標體系
二、第三方組織常用的評估方法
?。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)、個人主觀方面的內容
?。ǘ┥姘钙髽I(yè)、個人客觀方面的內容
?。ㄈ┏Ｓ玫暮弦?guī)評估方法
第十三章　評估的基本標準
　第一節(jié)　評估標準概述
　第二節(jié)　評估標準的核心——有效性
　第三節(jié)　合規(guī)計劃文本層面有效性的細化標準
一、計劃文本是否具有針對性
二、合規(guī)計劃實施主體的人員組成
三、合規(guī)管理機構設置
四、合規(guī)管理運行機制
?。ㄒ唬┰u估涉案企業(yè)是否已經建立了全面審查與重點領域、重大事項相結合的合規(guī)管理運行機制
　（二）是否已經建立內部財務、會計監(jiān)控體系，并由審計人員定期審計
　（三）除針對企業(yè)自身，是否也同時建立了針對供應商或其他商業(yè)合作伙伴的合規(guī)審查管理制度
?。ㄋ模┰谡袖浧髽I(yè)員工等勞動人事領域，是否已經引入合規(guī)管理機制
　（五）是否建立了針對員工合規(guī)培訓的計劃安排
?。┦欠褚呀浗⒕哂歇毩⑿浴⒈Ｃ苄缘暮弦?guī)內部舉報制度
五、合規(guī)文化建設
六、針對不合規(guī)行為的管理機制
　第四節(jié)　合規(guī)計劃運行層面的有效性標準
第十四章　合規(guī)考察報告
　第一節(jié)　合規(guī)考察報告的法律意義和內容結構
　第二節(jié)　合規(guī)考察報告的參考模板
第十五章　第三方監(jiān)督評估機制的監(jiān)督
　第一節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制的監(jiān)督的必要性
一、企業(yè)合規(guī)體系建設的必要環(huán)節(jié)
二、保障第三方監(jiān)督評估機制運行的公正性
三、保障第三方監(jiān)督評估機制運行的程序性
　第二節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制的監(jiān)督的原則
一、指導性與獨立性相統(tǒng)一原則
二、常態(tài)化與隨機性相結合原則
三、多方參與監(jiān)督原則
　第三節(jié)　第三方監(jiān)督評估機制的監(jiān)督的主體
一、企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會
二、檢察機關
三、涉案企業(yè)和社會公眾
　第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)第三方機制管委會監(jiān)督
一、巡回檢查機制
二、懲戒機制
三、救濟機制
　第五節(jié)　檢察監(jiān)督
一、對第三方機制的啟動監(jiān)督
二、檢察機關對企業(yè)合規(guī)“啟動”的監(jiān)督
三、合規(guī)考察組織的檢察監(jiān)督
四、合規(guī)有效性審查的檢察監(jiān)督
五、企業(yè)合規(guī)評估結果運用的檢察監(jiān)督
　第六節(jié)　涉案企業(yè)和社會公眾監(jiān)督
一、對信息公開的申訴、控告
二、對第三方組織的申訴、控告機制
第十六章　檢察機關處理決定
　第一節(jié)　強制措施適用
一、企業(yè)合規(guī)是檢察機關決定是否批準逮捕的重要參考
二、企業(yè)合規(guī)是檢察機關決定是否變更強制措施的重要依據(jù)
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)案件處理方式
一、涉案企業(yè)合規(guī)案件的處理原則
二、輕微單位案件的處理
三、重大單位犯罪案件分案處理
四、“紙面合規(guī)”“虛假合規(guī)”的處理
　第三節(jié)　訴源治理
一、企業(yè)合規(guī)檢察建議
二、行業(yè)治理檢察建議
三、企業(yè)合規(guī)指引
　第四節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接
一、涉案企業(yè)行刑銜接的現(xiàn)實需求
二、涉案企業(yè)合規(guī)行刑銜接的主要方式
三、推動合規(guī)互認與行政處罰相銜接
　第五節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)聽證會
一、涉案企業(yè)合規(guī)聽證會參與人
二、涉案企業(yè)合規(guī)聽證會的流程
第十七章　繁簡分流程序
　第一節(jié)　概述
一、“簡式”合規(guī)程序的概念
二、“簡式”合規(guī)程序的特點
?。ㄒ唬昂喪健焙弦?guī)程序的適用對象主要是小微企業(yè)
?。ǘ昂喪健焙弦?guī)程序的合規(guī)事項簡單明確
　（三）“簡式”合規(guī)程序中，涉案企業(yè)可以提交合規(guī)計劃，也可以直接按照合規(guī)檢察建議列明項目進行整改
?。ㄋ模昂喪健焙弦?guī)程序中，可以委托第三方考察評估，也可以由檢察機關直接開展合規(guī)考察評估
　第二節(jié)　“簡式”合規(guī)程序適用的基礎
一、“簡式”合規(guī)程序適用的合法性基礎
二、“簡式”合規(guī)程序適用的合理性基礎
?。ㄒ唬┥姘钙髽I(yè)合規(guī)改革試點工作的內在要求
?。ǘ┓仙姘钙髽I(yè)開展合規(guī)建設的現(xiàn)實需求
　（三）檢察機關辦案資源合理調配的必然選擇
　第三節(jié)　“簡式”合規(guī)程序適用的規(guī)范
一、涉案企業(yè)風險點識別
二、“簡式”合規(guī)適用標準認定
　（一）適用“簡式”合規(guī)的刑事案件標準
?。ǘ┻m用“簡式”合規(guī)涉案企業(yè)標準
三、告知程序權利，要求涉案企業(yè)自查自糾，擬定整改方案
四、確定整改方案，制發(fā)合規(guī)檢察建議
五、督促涉案企業(yè)整改，開展合規(guī)有效性考察
六、作出處理決定，定期跟蹤回訪
　第四節(jié)　合規(guī)檢察建議書的撰寫
一、合規(guī)檢察建議書的制作規(guī)范
?。ㄒ唬┥鲜龅冢?）項可以概括為企業(yè)存在的合規(guī)風險
　（二）上述第（4）項可以概括為涉案企業(yè)合規(guī)整改建議
?。ㄈ┥鲜龅冢?）項的具體展開
二、合規(guī)檢察建議書的制作模板
　第五節(jié)　相關“簡式”合規(guī)程序適用的典型案例
一、江蘇F公司、嚴某某、王某某提供虛假證明文件案
二、姜某、上海銳勤電子科技有限公司等虛開增值稅專用發(fā)票案
第十八章　異地協(xié)作
　第一節(jié)　背景和規(guī)定
一、涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作的意義
二、涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作的路徑
　第二節(jié)　案例與操作
第十九章　行刑銜接
　第一節(jié)　行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制
　第二節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)的行政執(zhí)法與刑事司法銜接
一、涉企犯罪立案偵查環(huán)節(jié)中的銜接
二、在啟動涉案企業(yè)合規(guī)時的銜接
三、涉案企業(yè)合規(guī)考察時的銜接
四、涉案企業(yè)合規(guī)處理決定時的銜接
　第三節(jié)　涉案企業(yè)合規(guī)中刑事司法與行政執(zhí)法的反向銜接
下篇 涉案企業(yè)合規(guī)計劃
第二十章　反腐敗合規(guī)計劃
　第一節(jié)　概述
一、相關概念
?。ㄒ唬└瘮?br />?。ǘ┓锤瘮『弦?guī)
?。ㄈ┓锤瘮『弦?guī)計劃
　（四）反腐敗合規(guī)計劃的范圍
二、反腐敗合規(guī)風險
　（一）概述
?。ǘ┬淌路娠L險
　（三）典型案例
　第二節(jié)　國際發(fā)展情況
一、概述
二、反腐敗合規(guī)計劃
?。ㄒ唬┟绹斗春Ｍ飧瘮》ㄐ畔⒅敢?br />?。ǘ┯斗促V賂法指南》
?。ㄈ┓▏端_賓第二法案》及其指南
?。ㄋ模┙浐辖M織《內部控制、道德與合規(guī)最佳實踐指南》
?。ㄎ澹┦澜玢y行《誠信合規(guī)指南》
　（六）國際標準化組織《反賄賂管理體系　要求及使用指南》
　第三節(jié)　反腐敗合規(guī)計劃
一、基本要求
二、反腐敗合規(guī)計劃建設
?。ㄒ唬┖弦?guī)建設領導小組
　（二）合規(guī)調查
?。ㄈ┘m正措施
?。ㄋ模┓锤瘮『弦?guī)計劃制定
?。ㄎ澹┓锤瘮『弦?guī)計劃實施
?。┓锤瘮『弦?guī)計劃效果
三、反腐敗合規(guī)計劃評估
?。ㄒ唬┖弦?guī)評估工作方案
?。ǘ┰u估方法論
四、反腐敗合規(guī)計劃審查
　第四節(jié)　總結
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第二十一章　招投標合規(guī)計劃
　第一節(jié)　概述
一、相關概念
　（一）招投標
?。ǘ┐ㄍ稑?br />?。ㄈ┱型稑撕弦?guī)計劃
?。ㄋ模ｍ椇弦?guī)計劃
二、招投標合規(guī)風險
　（一）投標人的合規(guī)風險
?。ǘ┩稑巳舜ㄍ稑说男淌仑熑?br />?。ㄈ┑湫桶咐?br />　第二節(jié)　國際發(fā)展情況
一、美國的招投標合規(guī)管理
二、歐盟的招投標合規(guī)管理
三、日本的招投標合規(guī)管理
　第三節(jié)　招投標合規(guī)計劃
一、基本要求
二、招投標合規(guī)計劃建設
　（一）加強合規(guī)組織領導
?。ǘ┖弦?guī)調查
　（三）糾正措施
?。ㄋ模┱型稑撕弦?guī)計劃制定
　（五）招投標合規(guī)計劃實施
?。┱型稑撕弦?guī)計劃效果
三、招投標合規(guī)計劃評估
四、招投標合規(guī)計劃審查
　第四節(jié)　總結
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第二十二章　數(shù)據(jù)合規(guī)計劃
　第一節(jié)　概述
一、數(shù)據(jù)相關概念
?。ㄒ唬?shù)據(jù)
?。ǘ?shù)據(jù)合規(guī)
　（三）數(shù)據(jù)合規(guī)計劃
二、數(shù)據(jù)法規(guī)的調整范圍
?。ㄒ唬毒W絡安全法》的主要內容
?。ǘ稊?shù)據(jù)安全法》的主要內容
?。ㄈ秱€人信息保護法》的主要內容
三、數(shù)據(jù)違法犯罪典型案例
?。ㄒ唬┑蔚芜`反數(shù)據(jù)法規(guī)被罰80.26億元案
?。ǘ┥虾公司、陳某某等人非法獲取計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)案
　第二節(jié)　歐盟《通用數(shù)據(jù)保護條例》與我國數(shù)據(jù)法規(guī)的比較
一、適用范圍
二、個人敏感數(shù)據(jù)
三、數(shù)據(jù)控制者處理者的義務
四、數(shù)據(jù)主體的權利
　第三節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計劃建設
一、數(shù)據(jù)合規(guī)管理體系
　（一）合規(guī)責任人與數(shù)據(jù)合規(guī)管理部門
?。ǘ?shù)據(jù)合規(guī)管理部門的職責
　（三）數(shù)據(jù)合規(guī)管理協(xié)調
二、數(shù)據(jù)風險識別
?。ㄒ唬┙箯氖碌臄?shù)據(jù)活動
?。ǘ┏Ｒ姷臄?shù)據(jù)風險
?。ㄈ﹤€人信息處理
　（四）對外提供個人信息
三、數(shù)據(jù)風險評估與處置
　（一）數(shù)據(jù)風險評估
?。ǘ?shù)據(jù)風險處置機制
四、數(shù)據(jù)合規(guī)運行與保障
?。ㄒ唬┖弦?guī)咨詢與發(fā)現(xiàn)機制
?。ǘ┡e報與考核紀律機制
?。ㄈ┡嘤?、承諾、信息化建設機制與合規(guī)文化
　第四節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計劃評估
一、企業(yè)合規(guī)管理體系設計的有效性（40分）
?。ㄒ唬┴熑稳撕凸芾砑軜嫞?分）
?。ǘ┮?guī)范和制度（6分）
?。ㄈ╋L險識別、評估和處置（10分）
　（四）培訓和溝通機制（6分）
?。ㄎ澹┡e報和調查機制（6分）
?。┑谌疥P系管理（6分）
二、企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性（30分）
?。ㄒ唬┖弦?guī)承諾（10分）
?。ǘ┦跈嗪唾Y源（10分）
?。ㄈ┘詈图o律（10分）
三、合規(guī)管理體系效果的有效性（30分）
?。ㄒ唬┖弦?guī)文化（10分）
?。ǘ┏掷m(xù)改進（10分）
?。ㄈ┻`規(guī)事件（10分）
　第五節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)計劃審查
第二十三章　安全生產合規(guī)計劃
　第一節(jié)　安全生產合規(guī)概述
一、安全生產合規(guī)的價值
二、法條分析——以《安全生產法》和《刑法》為例
三、安全生產合規(guī)的積極意義
?。ㄒ唬┌踩a合規(guī)減輕或分割了企業(yè)的刑事責任
?。ǘ┌踩a合規(guī)減輕了企業(yè)的經濟負累
?。ㄈ┌踩a合規(guī)優(yōu)化企業(yè)形象
　第二節(jié)　生產、作業(yè)領域犯罪法益保護分析
一、《刑法》第134條——重大責任事故罪
二、《刑法》第134條第2款——強令、組織他人違章冒險作業(yè)罪
三、《刑法》第134條之一——危險作業(yè)罪
四、《刑法》第135條——重大勞動安全事故罪
五、《刑法》第137條——工程重大安全事故罪
　第三節(jié)　國外相關安全生產合規(guī)制度、實踐的分析
一、國外安全生產合規(guī)概述
二、國外安全生產合規(guī)相關制度與實踐
　（一）美國安全生產合規(guī)相關制度與實踐
?。ǘ┢渌麌一虻貐^(qū)的安全生產合規(guī)相關制度與實踐
　第四節(jié)　安全生產合規(guī)計劃建設
一、構建企業(yè)安全生產合規(guī)計劃
　（一）合規(guī)防范
?。ǘ┖弦?guī)文化
?。ㄈ┖弦?guī)監(jiān)控
二、應對安全生產不合規(guī)
?。ㄒ唬┘皶r調查
?。ǘ┏掷m(xù)改進
三、安全生產合規(guī)計劃的功能
?。ㄒ唬┢髽I(yè)刑事責任的量刑情節(jié)
?。ǘ┢髽I(yè)刑事責任的出罪事由
　第五節(jié)　安全生產合規(guī)有效性評估探究
一、合規(guī)有效性評估與監(jiān)管的制度確立
二、合規(guī)計劃有效性評估與監(jiān)管原則
?。ㄒ唬┒ㄆ谂c不定期評估、監(jiān)管相結合
?。ǘ┳屎弦?guī)關鍵
　（三）統(tǒng)籌價值統(tǒng)一
三、評估與監(jiān)管模式爭議以及選擇
四、典型案例
?。ㄒ唬┗景盖?br />?。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)考察
?。ㄈ┬塘P裁量
?。ㄋ模┖弦?guī)有效性評估之第三方監(jiān)管
五、安全生產企業(yè)合規(guī)有效性的監(jiān)管內容
?。ㄒ唬┖弦?guī)計劃對生產危險的定位
?。ǘ┕ぷ饔媱澗幹?br />?。ㄈ┖弦?guī)盡職調查情況
?。ㄋ模┥a危險舉報制度
　第六節(jié)　安全生產合規(guī)總結
一、安全生產合規(guī)發(fā)展困境
二、安全生產合規(guī)發(fā)展中必要的步驟與改革
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第二十四章　食品安全合規(guī)計劃
　第一節(jié)　概述
一、食品安全刑事法律規(guī)范
二、食品安全犯罪概況
　（一）食品安全犯罪的界定
?。ǘ┦称钒踩缸锏姆ㄒ姹Ｗo分析
　（三）食品安全犯罪的形勢
三、食品安全犯罪典型案例
　（一）崔某等非法經營及陳某某等生產、銷售有毒、有害食品案
　（二）德國二英毒飼料案
　第二節(jié)　國際發(fā)展與比較
一、發(fā)達國家經驗、最佳實踐
?。ㄒ唬┟绹称钒踩弦?guī)相關制度實踐
?。ǘ┑聡称钒踩弦?guī)相關制度實踐
二、國際組織經驗、最佳實踐
?。ㄒ唬﹪H食品法典委員會地位及作用
?。ǘ﹪H食品法典標準和原則
　第三節(jié)　食品安全合規(guī)計劃建設
一、糾正義務
二、食品安全合規(guī)計劃
?。ㄒ唬┲贫ā嵤?、效果
?。ǘ┖弦?guī)計劃建設示例
　第四節(jié)　食品安全合規(guī)計劃評估
一、評估工作方案
　（一）評估的目的
?。ǘ┰u估的主要內容
?。ㄈ┰u估的期限
　（四）評估的程序
?。ㄎ澹┖罄m(xù)相關工作
二、評估重點
?。ㄒ唬┻M行合規(guī)整改并制定合規(guī)計劃
?。ǘ╅_展食品安全合規(guī)建設
三、評估指標
　第五節(jié)　食品安全合規(guī)審查
一、食品安全合規(guī)審查的重點
二、小微食品企業(yè)合規(guī)審查
三、不當行為的處置
　第六節(jié)　總結
一、食品安全合規(guī)難點
二、食品安全合規(guī)要點
三、食品安全合規(guī)建議
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第二十五章　生態(tài)環(huán)境保護合規(guī)計劃
　第一節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護法律規(guī)范
一、核心法條分析
二、相關規(guī)范
　第二節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護合規(guī)計劃建設
一、公司的基本情況
二、公司涉案經過
三、合規(guī)風險識別
四、違法行為處置
五、管理體系建立
六、合規(guī)章程制定
七、合規(guī)資源保障
　（一）資金保障
?。ǘ┤肆ΡＵ?br />八、巡視、舉報、調查、處理制度
　（一）巡視制度
　（二）舉報制度
　（三）調查制度
九、合規(guī)培訓制度
　第三節(jié)　生態(tài)環(huán)境保護合規(guī)計劃有效性評估與審查
一、最高人民檢察院《涉案企業(yè)合規(guī)辦案手冊》評估與審查重點
二、地方規(guī)范性文件評估與審查指引
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第二十六章　知識產權合規(guī)計劃
　第一節(jié)　概述
一、知識產權與知識產權保護
?。ㄒ唬┲R產權的概念
?。ǘ┲R產權保護規(guī)范現(xiàn)狀
二、知識產權犯罪概況
?。ㄒ唬┲R產權犯罪的基本情況
　（二）知識產權犯罪特點、趨勢
三、常見知識產權犯罪的風險點
?。ㄒ唬┣址干虡藱囝惙缸镲L險
?。ǘ┘倜皩＠缸镲L險
?。ㄈ┣址钢鳈囝惙缸镲L險
?。ㄋ模┣址钙髽I(yè)商業(yè)秘密風險
　第二節(jié)　知識產權合規(guī)計劃建設
一、排查知識產權管理存在的問題
?。ㄒ唬┤肼毲?br />?。ǘ┰诼殨r
?。ㄈ╇x職后
二、知識產權合規(guī)組織體系
　（一）合規(guī)體系建設的原則
?。ǘ┖弦?guī)部門（專員）的職責
?。ㄈ┙M織保障
?。ㄋ模﹥炔颗浜?br />三、知識產權合規(guī)管理規(guī)范
?。ㄒ唬┲R產權合規(guī)基礎性管理制度
　（二）知識產權管理工作指南與流程
?。ㄈ┲R產權合規(guī)風險防控制度
　（四）知識產權合規(guī)風險應對制度
　第三節(jié)　知識產權合規(guī)計劃評估
一、評估準備
　（一）資料收集
?。ǘ┐_定重點訪談對象
二、確定評估指標
?。ㄒ唬┖弦?guī)基礎評價指標
　（二）知識產權專項合規(guī)要素評價指標
三、現(xiàn)場評估
　第四節(jié)　知識產權合規(guī)計劃審查
　第五節(jié)　總結
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第二十七章　反洗錢合規(guī)計劃
　第一節(jié)　反洗錢刑事法律規(guī)范
　第二節(jié)　反洗錢的意義和境內外制度比較
一、對洗錢的處罰及其案例
　（一）反洗錢的刑事政策
?。ǘ┑湫桶咐恨r行紐約分行涉嫌違反美國反洗錢案
二、境內外反洗錢制度的比較
?。ㄒ唬┫村X罪的上游犯罪范圍
?。ǘΑ吧嫌畏缸镏痉浮钡奶幜P
　（三）“為掩飾、隱瞞其來源和性質”與法定目的犯
　（四）過失洗錢行為
　第三節(jié)　反洗錢合規(guī)計劃建設
一、刑事法律對洗錢的禁止
二、企業(yè)反洗錢合規(guī)計劃的建立、實施和效果
?。ㄒ唬┘m正義務
　（二）反洗錢合規(guī)計劃
　第四節(jié)　反洗錢合規(guī)計劃的評估與審查
一、反洗錢合規(guī)計劃的評估
二、反洗錢合規(guī)書面報告的審查
　第五節(jié)　總結
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第二十八章　海關事務合規(guī)計劃
　第一節(jié)　海關事務合規(guī)領域主要法律規(guī)范及罪名
一、海關事務合規(guī)領域法律規(guī)范體系
二、海關事務合規(guī)領域主要刑事法律規(guī)范
三、海關事務合規(guī)領域主要罪名
　第二節(jié)　海關事務合規(guī)領域法律責任體系
一、海關事務合規(guī)領域行政法律責任
二、海關事務合規(guī)領域刑事法律責任
三、海關事務合規(guī)領域行刑銜接問題
　第三節(jié)　海關事務合規(guī)計劃
一、基本案情
二、涉案企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
三、涉案企業(yè)合規(guī)整改的典型意義
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第二十九章　稅務合規(guī)計劃
　第一節(jié)　基礎
一、稅務合規(guī)
　（一）概念
?。ǘ┫嚓P概念
二、稅務合規(guī)風險
　（一）稅務合規(guī)義務
?。ǘ┒悇招姓幜P
?。ㄈ┒悇招淌仑熑?br />三、稅務合規(guī)計劃的概念與標準
?。ㄒ唬└攀?br />?。ǘ藴?br />　第二節(jié)　國際發(fā)展情況
一、經濟合作與發(fā)展組織
二、奧地利
三、德國
　第三節(jié)　稅務合規(guī)計劃
一、稅務合規(guī)計劃建設
?。ㄒ唬┘m正措施
?。ǘ┒悇蘸弦?guī)目標
　（三）稅務合規(guī)文化
?。ㄋ模┒悇蘸弦?guī)組織
?。ㄎ澹┒悇蘸弦?guī)風險
?。┒悇蘸弦?guī)措施
?。ㄆ撸┒悇蘸弦?guī)溝通
?。ò耍┒悇蘸弦?guī)監(jiān)督和改進
二、稅務合規(guī)計劃評估
?。ㄒ唬┰u估目標
　（二）評估內容
三、稅務合規(guī)計劃審查
　第四節(jié)　小結
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第三十章　檢察公益訴訟合規(guī)整改
　第一節(jié)　概述
一、檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)的概念
二、檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)的價值審視和實踐意義
三、相關領域社會公共利益與刑事法益的關系
四、刑事附帶民事公益訴訟中刑事法益與社會公益的關系處理
　第二節(jié)　域外借鑒
　第三節(jié)　公益訴訟合規(guī)建設
一、合規(guī)建設的啟動
?。ㄒ唬┰V前檢察建議
　（二）簽訂合規(guī)協(xié)議
?。ㄈ﹨⑴c行政合規(guī)
?。ㄋ模┒酱僦鲃雍弦?guī)
?。ㄎ澹┨岢龊弦?guī)訴請
二、合規(guī)計劃的內容
三、激勵機制
?。ㄒ唬┡c行政合規(guī)激勵機制的比較
?。ǘ┡c刑事合規(guī)激勵機制的比較
　第四節(jié)　公益合規(guī)的評估與審查
一、公益合規(guī)評估與審查的模式
　（一）檢察機關直接評估和審查
?。ǘ┢髽I(yè)自我評估與檢察機關審查
?。ㄈ┑谌絽⑴c
二、開展合規(guī)評估、審查的方法和要點
三、相關案例
　（一）案例一：某跨國公司違法收集、處理消費者人臉識別信息案
?。ǘ┌咐耗骋曨l傳播平臺未履行監(jiān)管義務侵害瀕危野生動物資源保護案
?。ㄈ┌咐憾酱倏爝f行業(yè)加強用戶個人信息保護案
?。ㄋ模┌咐模耗晨缇畴娚唐髽I(yè)違規(guī)銷售國家禁止進口的食品案
　第五節(jié)　總結
一、公益訴訟檢察環(huán)節(jié)企業(yè)合規(guī)的實踐困境
?。ㄒ唬z察公益訴訟企業(yè)合規(guī)制度供給不足
?。ǘz察機關企業(yè)合規(guī)經營適用不統(tǒng)一
?。ㄈ┗诠婢S護的第三方監(jiān)督評估組織搭建難
?。ㄋ模┢髽I(yè)合規(guī)經營驗收標準建設薄弱
　（五）寬緩化檢察監(jiān)督措施顯示度不高、激勵性不足
二、公益訴訟檢察環(huán)節(jié)企業(yè)合規(guī)的完善進路
　（一）立法層面確立起檢察公益訴訟企業(yè)合規(guī)經營制度
?。ǘ┙y(tǒng)一檢察機關企業(yè)合規(guī)經營的適用
　（三）形成科學合理的第三方監(jiān)督評估機制
?。ㄋ模┟鞔_企業(yè)合規(guī)經營體系建設評估認定標準
?。ㄎ澹娀瘷z察公益訴訟企業(yè)合規(guī)經營激勵對價司法權威與社會顯示度
第三十一章　涉案中小企業(yè)合規(guī)
　第一節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)概述
一、涉案中小企業(yè)合規(guī)概念
二、涉案中小企業(yè)合規(guī)特征
?。ㄒ唬┒啾憩F(xiàn)為“雙不起訴”
　（二）合規(guī)程序相對簡化
三、涉案中小企業(yè)合規(guī)意義
四、涉案中小企業(yè)合規(guī)與大型企業(yè)合規(guī)比較
　（一）大型企業(yè)合規(guī)介紹
?。ǘ┲行∑髽I(yè)合規(guī)介紹
　（三）大型企業(yè)與中小企業(yè)合規(guī)對比
　第二節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)風險點識別與應對
一、企業(yè)合規(guī)風險點簡介
二、中小企業(yè)合規(guī)風險點的類型與識別
三、中小企業(yè)合規(guī)風險評估與應對
　第三節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)計劃的內容
一、如何制定合規(guī)計劃
　（一）核心要素
?。ǘ┓绞?br />?。ㄈ┰瓌t
二、合規(guī)計劃的表現(xiàn)形式
三、合規(guī)計劃的內容
　第四節(jié)　涉案中小企業(yè)合規(guī)計劃有效性審查
一、合規(guī)計劃有效性類別分析
二、合規(guī)計劃有效性審查主體
三、合規(guī)計劃有效性審查標準
　涉案中小企業(yè)合規(guī)典型范例
附錄
關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）
《關于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）》實施細則
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
涉案企業(yè)合規(guī)建設、評估和審查辦法（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會工作規(guī)則（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員名錄庫管理辦法（試行）
上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估組織運行規(guī)則（試行）
最高人民檢察院發(fā)布的企業(yè)合規(guī)典型案例關鍵信息
最高人民檢察院發(fā)布的企業(yè)合規(guī)典型案例