證券合規(guī)：利用未公開信息交易的法律規(guī)制與風(fēng)險(xiǎn)管理

第一章　利用未公開信息交易法律規(guī)制的規(guī)范依據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)防控的規(guī)則導(dǎo)向　　
第一節(jié)　利用未公開信息交易行為犯罪化背景
　　　　一、早期案例
　　　　二、行政法律的缺位與刑法的介入
第二節(jié)　利用未公開信息交易行為的法律規(guī)制爭議與根源分析
　　　　一、觀點(diǎn)論辯
　　　　二、觀點(diǎn)辯證
第三節(jié)　利用未公開信息交易法律規(guī)制的功能定位與證券合規(guī)的發(fā)展方向
　　　　一、市場交易秩序
　　　　二、投資者權(quán)益
　　　　三、金融從業(yè)誠信
第四節(jié)　重大未公開信息及其交易行為的合規(guī)管理
　　　　一、合規(guī)
　　　　二、刑事合規(guī)
第五節(jié)　利用未公開信息交易監(jiān)管與合規(guī)的問題意識與方法創(chuàng)新
　　　　一、問題意識
　　　　二、實(shí)踐價(jià)值
第二章　利用未公開信息交易刑事法治全球縱覽
第一節(jié)　各國和地區(qū)對于利用未公開信息交易行為的刑法規(guī)制
　　　　一、中國
　　　　二、美國
　　　　三、英國
　　　　四、德國
　　　　五、日本
　　　　六、歐盟
第二節(jié)　利用未公開信息交易刑法規(guī)制比較解析
　　　　一、一元模式與整合模式
　　　　二、立法能動與司法能動
第三章　利用未公開信息交易法律規(guī)制與合規(guī)風(fēng)控的經(jīng)濟(jì)價(jià)值
第一節(jié)　利用未公開信息交易的道德困境
　　　　一、利用未公開信息交易不公平性的實(shí)質(zhì)依據(jù)
　　　　二、利用未公開信息交易的道德?lián)p害
第二節(jié)　利用未公開信息交易的經(jīng)濟(jì)分析
　　　　一、投資者經(jīng)濟(jì)損失
　　　　二、內(nèi)部人經(jīng)濟(jì)激勵(lì)
　　　　三、定價(jià)效率
　　　　四、法律與經(jīng)濟(jì)分析
第三節(jié)　利用未公開信息交易的罪錯(cuò)本質(zhì)
　　　　一、市場舞弊
　　　　二、腐敗、代理、市場效率的基礎(chǔ)解釋架構(gòu)
第四章　利用未公開信息交易的行為機(jī)理
第一節(jié)　監(jiān)管方濫用權(quán)力利用未公開信息交易
　　　　一、公務(wù)人員利用未公開信息交易的嚴(yán)重危害
　　　　二、管制公務(wù)人員利用未公開信息交易的現(xiàn)實(shí)困境
第二節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)管理的重心：作為代理成本的利用未公開信息交易
　　　　一、從代理成本的角度解構(gòu)利用未公開信息交易
　　　　二、利用未公開信息交易制造新的成本
　　　　三、通過合規(guī)管理最大限度約束成本
第三節(jié)　作為市場效率影響因素的利用未公開信息交易
　　　　一、關(guān)于信息效率問題的反思
　　　　二、利用未公開信息交易替代性方案的不足
　　　　三、利用未公開信息交易與信息效率的關(guān)系重構(gòu)
第五章　利用未公開信息交易的法律規(guī)制政策與合規(guī)管理安排
第一節(jié)　行政管制與國有資本過度介入市場的規(guī)范限制
　　　　一、限制權(quán)力干預(yù)資本的市場化運(yùn)作
　　　　二、優(yōu)化國有資本與資本市場的關(guān)系
第二節(jié)　信息產(chǎn)權(quán)歸屬的自主協(xié)商
　　　　一、合理管控代理成本的政策定位
　　　　二、信息產(chǎn)權(quán)協(xié)商的合規(guī)管理路徑
　　　　三、信息產(chǎn)權(quán)的合規(guī)安排
第三節(jié)　信息披露規(guī)則優(yōu)化與信息效率保護(hù)
　　　　一、利用未公開信息交易與定價(jià)
　　　　二、利用未公開信息交易對信息效率的損害
　　　　三、利用未公開信息交易與信息操控的聯(lián)動
　　　　四、利用未公開信息交易法律規(guī)制下的利益格局
　　　　五、選擇性信息披露的管制
第六章　利用未公開信息交易的行為構(gòu)成
第一節(jié)　利用未公開信息交易的行為對象
　　　　一、內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息
　　　　二、其他未公開信息的規(guī)范解釋
第二節(jié)　利用未公開信息交易的客觀行為
　　　　一、行為類型與內(nèi)容
　　　　二、行為的背信本質(zhì)與背信行為的非要素性
第三節(jié)　利用未公開信息交易的行為主體
　　　　一、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
　　　　二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員
　　　　三、立法完善
第四節(jié)　利用未公開信息交易的主觀罪過
　　　　一、故意
　　　　二、目的
第七章　利用未公開信息交易的實(shí)踐判斷規(guī)則與合規(guī)管理建議（一）：基于重大未公開信息的行為認(rèn)定與風(fēng)險(xiǎn)管理　　
第一節(jié)　重大未公開信息的認(rèn)定與管理
　　　　一、信息特征
　　　　二、未公開信息與內(nèi)幕信息
第二節(jié)　利用未公開信息從事金融交易的司法認(rèn)定與行為管理
　　　　一、利用未公開信息的推定與反駁
　　　　二、本人從事相關(guān)證券期貨交易
　　　　三、利用未公開證券市場信息從事期貨交易
第三節(jié)　建議他人從事金融交易的司法認(rèn)定與行為管理
　　　　一、關(guān)于被建議者是否實(shí)際從事相關(guān)證券期貨交易問題
　　　　二、關(guān)于泄露未公開信息問題
　　　　三、關(guān)于明示、暗示的認(rèn)定問題
第八章　利用未公開信息交易的實(shí)踐判斷規(guī)則與合規(guī)管理建議（二）：違法性、關(guān)聯(lián)性、時(shí)態(tài)性與邊界性問題　　
第一節(jié)　利用未公開信息交易的違法性判斷與合規(guī)管理
　　　　一、“違反規(guī)定”的范圍
　　　　二、前置性法律規(guī)范的內(nèi)容
　　　　三、“違反規(guī)定”的判斷依據(jù)
　　　　四、“違反規(guī)定”的規(guī)范填充
第二節(jié)　利用未公開信息交易關(guān)聯(lián)性的司法判斷與行為管理
　　　　一、職務(wù)便利與未公開信息的關(guān)聯(lián)性分析
　　　　二、交易活動與未公開信息的關(guān)聯(lián)性
第三節(jié)　時(shí)態(tài)性情境下利用未公開信息交易的司法判斷與行為管理
　　　　一、未完成的行為時(shí)態(tài)
　　　　二、司法規(guī)則與合規(guī)指引
第四節(jié)　利用未公開信息交易的邊界性
　　　　一、利用未公開信息交易與內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息
　　　　二、利用未公開信息交易與操縱證券、期貨市場
第九章　利用未公開信息交易的量刑規(guī)則
第一節(jié)　利用未公開信息交易的情節(jié)解釋爭議
　　　　一、標(biāo)桿案例
　　　　二、判例影響
第二節(jié)　利用未公開信息交易情節(jié)的文義解釋
　　　　一、文義爭論
　　　　二、文義解釋
第三節(jié)　利用未公開信息交易情節(jié)的體系解釋
　　　　一、法律條文體系
　　　　二、司法解釋體系
　　　　三、判例體系
第四節(jié)　利用未公開信息交易情節(jié)的實(shí)質(zhì)解釋
　　　　一、信息價(jià)值濫用的相同實(shí)質(zhì)
　　　　二、信息價(jià)值實(shí)現(xiàn)的差異化機(jī)理
第十章　利用未公開信息交易司法解釋的適用難點(diǎn)與合規(guī)啟示
第一節(jié)　交易趨同性司法判斷的實(shí)踐趨勢與規(guī)則解析
　　　　一、爭議問題
　　　　二、典型案例
　　　　三、規(guī)則分析與合規(guī)啟示
第二節(jié)　前置性違法要素的行政認(rèn)定與司法判斷
　　　　一、行政認(rèn)定的實(shí)際影響力
　　　　二、違法性要素刑事司法判斷原理
第三節(jié)　指令交易行為的證據(jù)規(guī)則與風(fēng)控要點(diǎn)
　　　　一、綜合判定與規(guī)則指引
　　　　二、經(jīng)典案例與合規(guī)啟示
第四節(jié)　公募與私募基金從業(yè)人員主體身份交織案件的司法認(rèn)定與合規(guī)啟示
　　　　一、身份犯與非身份犯共同犯罪基本原理
　　　　二、典型案例與合規(guī)啟示