企業(yè)這樣做不合規(guī)：企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)典案例精析

第一章　出資與股權(quán)管理

01公司成立后，非貨幣出資財(cái)產(chǎn)明顯低于公司章程規(guī)定價(jià)額，不合規(guī)

02以暫時(shí)經(jīng)濟(jì)困難為由不履行全部出資義務(wù)，不合規(guī)

03股東以非貨幣出資，但后來(lái)非貨幣貶值，公司請(qǐng)求股東補(bǔ)足貶值部分，

不合規(guī)

04使用曾經(jīng)撿到而隱匿起來(lái)的錢(qián)出資辦公司，不合規(guī)

05公職人員讓他人代持公司股份，不合規(guī)

06股東因家屬治病而從公司不按法定程序撤資，不合規(guī)

07公司連年盈利卻不給股東分配利潤(rùn)，不合規(guī)

08利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出的，不合規(guī)

09公司同意股東以口頭通知方式查賬的，不合規(guī)

第二章　組織管理

10提前一周通知股東召開(kāi)股東會(huì)，不合規(guī)

11董事長(zhǎng)擅自做主修改了公司章程，不合規(guī)

12董事會(huì)成員五年沒(méi)有改選，不合規(guī)

13雇傭因違法而被責(zé)令關(guān)閉公司未逾三年的人擔(dān)任總經(jīng)理，不合規(guī)

14公司的監(jiān)事會(huì)(監(jiān)事)形同虛設(shè)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況異常視而不見(jiàn)，不合規(guī)

15一人有限責(zé)任公司中，股東、董事、監(jiān)事“一肩挑”，不合規(guī)

16擅自拿公司閑置資金替公司炒股，不合規(guī)

第三章　工作與生產(chǎn)管理

17引進(jìn)新設(shè)備后，未對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)就啟用，不合規(guī)

18因資金緊張繼續(xù)使用應(yīng)當(dāng)淘汰的生產(chǎn)設(shè)備，不合規(guī)

19生產(chǎn)區(qū)域警示標(biāo)志脫離后，相關(guān)工作人員對(duì)此置之不理，不合規(guī)

20讓員工自己置辦勞動(dòng)防護(hù)用品，不合規(guī)

21對(duì)違紀(jì)員工進(jìn)行罰款，不合規(guī)

22因緊急情況員工撤離并停止作業(yè)而扣發(fā)獎(jiǎng)金，不合規(guī)

23不經(jīng)考察、考核而隨意聘用安全生產(chǎn)管理人員，不合規(guī)

24安排未取得特種作業(yè)操作證人員上崗作業(yè)的，不合規(guī)

25忽視對(duì)安全設(shè)備的維護(hù)與保養(yǎng)，不合規(guī)

26對(duì)從業(yè)人員隱瞞工作環(huán)境中的危險(xiǎn)因素，不合規(guī)

27通過(guò)勞動(dòng)合同減輕企業(yè)對(duì)員工因生產(chǎn)安全事故傷亡而承擔(dān)的責(zé)任，不合規(guī)

28生產(chǎn)事故發(fā)生后未注意保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，不合規(guī)

29生產(chǎn)事故發(fā)生后，主要負(fù)責(zé)人拒絕接受調(diào)查，不合規(guī)

第四章　財(cái)會(huì)與稅務(wù)管理

30讓不具有會(huì)計(jì)師資格的人或是沒(méi)有足夠會(huì)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)的人擔(dān)任會(huì)計(jì)主管，不合規(guī)

31設(shè)置兩本賬本：一本“明賬”，另一本“暗賬”，不合規(guī)

32將公司現(xiàn)金收入存入個(gè)人賬戶的，不合規(guī)

33公司開(kāi)設(shè)其他銀行賬戶，不向稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告，不合規(guī)

34企業(yè)因保管資料不善，致使會(huì)計(jì)資料毀損、滅失，不合規(guī)

35幫朋友公司虛開(kāi)、空開(kāi)增值稅普通發(fā)票，不合規(guī)

36通過(guò)虛構(gòu)交易取得增值稅專(zhuān)用發(fā)票，并將其用于出口退稅，不合規(guī)

37企業(yè)使用民間票據(jù)“貼現(xiàn)”，不合規(guī)

第五章　人事管理

38未及時(shí)與勞動(dòng)者簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，不合規(guī)

39招聘時(shí)要求女職工一年內(nèi)不得懷孕生子，不合規(guī)

40先簽訂試用期勞動(dòng)合同，正式入職后再簽訂勞動(dòng)合同，不合規(guī)

41一年期勞動(dòng)合同約定3個(gè)月的試用期，不合規(guī)

42讓勞動(dòng)者繳納保證金，不合規(guī)

43以招“學(xué)徒”的名義免費(fèi)用工，不合規(guī)

44應(yīng)勞動(dòng)者要求而不為其辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)，不合規(guī)

45與在醫(yī)療期內(nèi)的員工解除勞動(dòng)合同，不合規(guī)

46利用“末位淘汰制”開(kāi)除員工，不合規(guī)

47未經(jīng)協(xié)商程序給員工調(diào)換崗位，不合規(guī)

48全額扣發(fā)員工工資以彌補(bǔ)員工曾給企業(yè)帶來(lái)的損失，不合規(guī)

49以“產(chǎn)品”折價(jià)或代金券等形式發(fā)工資，不合規(guī)

50因員工拒絕加班而扣發(fā)當(dāng)月獎(jiǎng)金，不合規(guī)

51加班一律只安排補(bǔ)休而不支付加班費(fèi)，不合規(guī)

52以無(wú)勞動(dòng)合同為由拒認(rèn)員工工傷，不合規(guī)

53規(guī)定在廠區(qū)以外發(fā)生的傷害一律不是工傷，不合規(guī)

54企業(yè)給哺乳期員工安排“值夜班”工作，不合規(guī)

55不與懷孕女職工續(xù)簽勞動(dòng)合同，不合規(guī)

56拒絕給被開(kāi)除的員工出具離職證明，不合規(guī)

第六章　市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理

57未拿到證照就開(kāi)始“試營(yíng)業(yè)”，不合規(guī)

58虛假宣傳自己的產(chǎn)品，不合規(guī)

59以不正當(dāng)手段獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密，不合規(guī)

60模仿知名品牌包裝自己的產(chǎn)品，不合規(guī)

61為促成交易而給對(duì)方業(yè)務(wù)員錢(qián)財(cái)，不合規(guī)

62設(shè)置最高獎(jiǎng)超5萬(wàn)元，進(jìn)行有獎(jiǎng)銷(xiāo)售的，不合規(guī)

63借貶低其他企業(yè)的商譽(yù)來(lái)抬高自己，不合規(guī)

64在廣告中稱(chēng)自己的產(chǎn)品“第一”“最好”等，不合規(guī)

65給用戶發(fā)送廣告短信被用戶回復(fù)退訂后仍繼續(xù)發(fā)送的，不合規(guī)

66在廣告中有貶低同行之意的，不合規(guī)

67醫(yī)藥廣告中說(shuō)明治愈率的，不合規(guī)

68保健食品廣告暗示廣告商品為保障健康所必需，不合規(guī)

69聘請(qǐng)未滿10周歲的孩子做代言人，不合規(guī)

70為搞垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手賠本出售產(chǎn)品，不合規(guī)

71格式合同或條款未做相應(yīng)的提示，不合規(guī)

72以商品是特價(jià)為由不向消費(fèi)者出具發(fā)票，不合規(guī)

73強(qiáng)制搭售商品，不合規(guī)

74經(jīng)營(yíng)者稱(chēng)特價(jià)商品一經(jīng)售出概不負(fù)責(zé)，不合規(guī)

75要求已預(yù)訂車(chē)的顧客加價(jià)提車(chē)，不合規(guī)

76餐廳禁止顧客自帶酒水或者禁食非本餐廳食物，不合規(guī)

77超市以“時(shí)令價(jià)”代替明碼標(biāo)價(jià)，不合規(guī)

78以“最終解釋權(quán)歸本公司所有”為自己兜底，不合規(guī)

79經(jīng)營(yíng)者規(guī)定“偷一罰十”，不合規(guī)

80找朋友公司暗中陪標(biāo)，不合規(guī)

81打腫臉充胖子，虛假應(yīng)標(biāo)，不合規(guī)

82投標(biāo)前與招標(biāo)方工作人員溝通好相關(guān)細(xì)節(jié)，不合規(guī)

83承包人將建筑工程轉(zhuǎn)包，不合規(guī)

84企業(yè)貸款后挪作他用，不合規(guī)

85企業(yè)貸款后又將貸款貸給他人賺取差額利潤(rùn)，不合規(guī)

第七章　糾紛與涉訴處理

86用人單位掌握有利于勞動(dòng)者的證據(jù)而拒不提供，不合規(guī)

87虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)后起訴，不合規(guī)

88企業(yè)消極對(duì)待民事強(qiáng)制執(zhí)行，不合規(guī)

89訴訟過(guò)程中想辦法與辦案法官“聯(lián)絡(luò)感情”，不合規(guī)

90企業(yè)派多人代表其出庭應(yīng)訴，不合規(guī)

第八章　其　　他

91深夜通過(guò)暗管悄悄排放污染物，不合規(guī)

92將有害工業(yè)廢物掩埋到荒地，不合規(guī)

93租借其他單位的資格證，不合規(guī)

94企業(yè)老板在朋友圈進(jìn)行眾籌集資籌建新店面，不合規(guī)

95企業(yè)收集與服務(wù)無(wú)關(guān)的個(gè)人信息，不合規(guī)

96違反約定使用個(gè)人信息，不合規(guī)

97企業(yè)將自己存儲(chǔ)的個(gè)人信息與他人做交易，不合規(guī)

98擅自使用員工的發(fā)明，不合規(guī)

99為方便工作，私下多刻企業(yè)公章，不合規(guī)