上市直通車：中國企業(yè)境內(nèi)外上市IPO制度規(guī)則透析與實戰(zhàn)攻略

上編　全面注冊制下的A股上市

第一章?中國A股全面推行注冊制

第一節(jié) 打造多層次資本市場體系

一、多層次資本市場體系

二、我國證券市場已形成多層次發(fā)展格局

三、場內(nèi)交易市場

四、場外交易市場

五、我國多層次資本市場體系的完善

第二節(jié) 全面注冊制解讀

一、?A股注冊制發(fā)展歷程

二、有關(guān)全面注冊制的解讀

第三節(jié) 北交所、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板的對比

一、北交所與滬深交易所的關(guān)系

二、北交所、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板的主要區(qū)別

第二章?注冊制與科創(chuàng)板

第一節(jié) 科創(chuàng)板的設(shè)立與發(fā)展

一、科創(chuàng)板的設(shè)立

二、科創(chuàng)板的發(fā)展

第二節(jié) 選擇科創(chuàng)板（“科創(chuàng)硬核性”）

一、全面系統(tǒng)把握“科創(chuàng)屬性”

二、“科創(chuàng)屬性”的實操案例

第三節(jié) 科創(chuàng)板上市發(fā)行條件

一、科創(chuàng)板發(fā)行條件

二、科創(chuàng)板上市條件

第四節(jié) 登陸科創(chuàng)板的程序解讀

一、科創(chuàng)板IPO的上市審核流程

二、北交所上市公司轉(zhuǎn)板科創(chuàng)板上市的審核流程

第三章?注冊制與創(chuàng)業(yè)板

第一節(jié) 創(chuàng)業(yè)板注冊制的改革與發(fā)展

一、創(chuàng)業(yè)板注冊制的改革

二、創(chuàng)業(yè)板注冊制的發(fā)展

第二節(jié) 選擇創(chuàng)業(yè)板（“三創(chuàng)四新”）

一、創(chuàng)業(yè)板公司類型

二、負面清單及例外

三、保薦人的義務(wù)

四、深交所對創(chuàng)業(yè)板定位予以重點關(guān)注

第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行條件

一、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行條件

二、創(chuàng)業(yè)板上市條件

第四節(jié) 登陸創(chuàng)業(yè)板的程序解讀

一、IPO審核流程

二、北交所上市公司轉(zhuǎn)板上市創(chuàng)業(yè)板的審核流程

第四章?注冊制與北交所

第一節(jié) 北交所的設(shè)立

一、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）的發(fā)展

二、北交所的設(shè)立

第二節(jié) 選擇北交所（“專精特新”）

一、“專精特新”企業(yè)為北交所的核心服務(wù)對象

二、實操指南

第三節(jié) 北交所發(fā)行上市條件解讀

一、發(fā)行上市條件

二、有關(guān)北交所發(fā)行上市的進一步理解

三、北交所上市路徑

第四節(jié) 登陸北交所的程序

第五章　注冊制與主板

一、主板發(fā)行上市條件

二、主板上市程序

下編?全面監(jiān)管下的中國企業(yè)境外上市

第六章?全面加強中國境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管

第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全審查

一、適用范圍

二、網(wǎng)絡(luò)安全審查工作機制（監(jiān)管機構(gòu)）

三、網(wǎng)絡(luò)安全審查資料

四、審查程序

五、總體審查時間

六、網(wǎng)絡(luò)安全審查的關(guān)注要點

第二節(jié) 數(shù)據(jù)出境安全評估

第三節(jié)　境內(nèi)企業(yè)境外上市全面?zhèn)浒腹芾?/p>

一、境內(nèi)企業(yè)境外上市全面?zhèn)浒腹芾淼谋尘?/p>

二、主要規(guī)定

三、境外上市全面?zhèn)浒钢频慕庾x

四、特別重點關(guān)注事項

五、與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會簽署合作備忘錄

六、境內(nèi)律師出具法律意見

第七章?境外上市的資本市場

第一節(jié) 中國香港上市

一、選擇中國香港上市的原因

二、上市條件

三、上市流程

四、上市中介機構(gòu)及其職責(zé)

五、上市監(jiān)管機構(gòu)

第二節(jié) 美國上市

一、美國上市概況

二、美國資本市場主要板塊

三、美國IPO簡要流程

四、美國IPO費用

第八章?境外上市的主要模式

第一節(jié) 紅籌架構(gòu)

一、紅籌架構(gòu)概述

二、大紅籌

三、外商直接投資（FDI）

四、境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資（ODI）

第二節(jié) H股與H股“全流通”

一、?H股與紅籌架構(gòu)的區(qū)別

二、?H股

三、?H股“全流通”

第三節(jié) SPAC上市

一、?SPAC的基本內(nèi)容

二、納斯達克、新加坡交易所主板與港交所主板SPAC的比較

第四節(jié) 借殼上市

一、借殼上市的基本含義

二、在中國香港借殼上市

三、在美國借殼上市

第九章?境內(nèi)外多地同時上市

第一節(jié) H股 A股上市

一、基本含義

二、監(jiān)管機構(gòu)特別重點關(guān)注事項

三、未盈利生物科技企業(yè)H股 A股模式

第二節(jié) 紅籌企業(yè)二次上市

一、基本含義

二、監(jiān)管要點

第三節(jié) 分拆上市

一、港股分拆A股上市

二、美股分拆A股上市

三、A股分拆后境外上市

第四節(jié) 互聯(lián)互通

一、中國存托憑證

二、互聯(lián)互通