證券投資基金學(xué)

第一章證券投資基金概述1

第一節(jié)證券投資基金的概念和特點(diǎn)1

第二節(jié)證券投資基金的功能和作用4

第三節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展6

第四節(jié)我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展歷程8

思考題17

第二章證券投資基金的類型18

第一節(jié)證券投資基金分類概述18

第二節(jié)契約型基金與公司型基金22

第三節(jié)封閉式基金與開(kāi)放式基金24

第四節(jié)股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場(chǎng)基金28

第五節(jié)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）36

第六節(jié)避險(xiǎn)策略基金40

第七節(jié)傘形基金43

第八節(jié)QDII基金45

第九節(jié)分級(jí)基金47

第十節(jié)基金中的基金52

思考題55

第三章投資基金的參與主體56

第一節(jié)基金管理人56

第二節(jié)基金托管人65

第三節(jié)基金份額持有人68

第四節(jié)基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)70

第五節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織73

思考題75

第四章投資基金的設(shè)立、募集與認(rèn)購(gòu)76

第一節(jié)投資基金的設(shè)立76

第二節(jié)投資基金的募集92

第三節(jié)投資基金的認(rèn)購(gòu)96

第四節(jié)投資基金的終止與清算101

思考題104

第五章投資基金的交易、申購(gòu)和贖回105

第一節(jié)封閉式基金的上市與交易105

第二節(jié)開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回及特殊業(yè)務(wù)處理109

第三節(jié)ETF的上市交易、申購(gòu)和贖回118

第四節(jié)LOF的上市交易、申購(gòu)和贖回123

第五節(jié)QDII基金的申購(gòu)和贖回125

第六節(jié)分級(jí)基金份額的上市交易、申購(gòu)和贖回126

第七節(jié)開(kāi)放式基金份額的登記127

思考題129

第六章基金的投資管理130

第一節(jié)基金的投資范圍130

第二節(jié)基金的投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制132

第三節(jié)基金的投資目標(biāo)和投資理念141

第四節(jié)基金的投資策略145

思考題155

第七章基金的估值、費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算與收益分配156

第一節(jié)基金資產(chǎn)估值156

第二節(jié)基金費(fèi)用158

第三節(jié)基金會(huì)計(jì)核算160

第四節(jié)投資基金的收益分配162

思考題164

第八章基金的信息披露165

第一節(jié)基金信息披露概述165

第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)168

第三節(jié)基金募集信息披露170

第四節(jié)基金運(yùn)作信息披露173

第五節(jié)基金臨時(shí)信息披露177

思考題178

第九章基金監(jiān)管179

第一節(jié)基金監(jiān)管概述179

第二節(jié)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管181

第三節(jié)對(duì)基金活動(dòng)的監(jiān)管185

第四節(jié)對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管193

思考題196

第十章基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與評(píng)級(jí)197

第一節(jié)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述197

第二節(jié)基金凈值收益率計(jì)算199

第三節(jié)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法201

第四節(jié)基金擇時(shí)能力衡量208

第五節(jié)基金選擇指標(biāo)210

第六節(jié)基金評(píng)級(jí)212

思考題217

主要參考文獻(xiàn)218