合規(guī)管理實(shí)務(wù)工具書：合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南+企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)（套裝2冊(cè)）

《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》

第 1章 標(biāo)準(zhǔn)引言 1

1.1　為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理　2

1.2　ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)推薦的合規(guī)管理體系流程圖　3

1.3　如何應(yīng)用ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)　5

1.4　ISO 37301與ISO 19600的不同之處　6

1.5　ISO 37301新增的內(nèi)容　8

1.6　ISO 37301的具體應(yīng)用場(chǎng)景　9

第　2章 標(biāo)準(zhǔn)范圍　11

2.1　ISO 19600的適用范圍　12

2.2　ISO 37301的適用范圍　13

第3章　術(shù)語和定義　15

3.1　組織　19

3.2　利益相關(guān)方　19

3.3　最高管理者　20

3.4　治理機(jī)構(gòu)　21

3.5　員工　23

3.6　合規(guī)團(tuán)隊(duì)　23

3.7　管理體系　25

3.8　方針　26

3.9　目標(biāo)　27

3.10　過程　28

3.11　風(fēng)險(xiǎn)　29

3.12　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)　31

3.13　要求　32

3.14　合規(guī)要求　33

3.15　合規(guī)承諾　33

3.16　合規(guī)義務(wù)　34

3.17　合規(guī)　35

3.18　不合規(guī)　36

3.19　合規(guī)文化　37

3.20　準(zhǔn)則　38

3.21　組織的和產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)　38

3.22　監(jiān)管機(jī)構(gòu)　39

3.23　能力　39

3.24　文件化信息　40

3.25　程序　41

3.26　績(jī)效　41

3.27　持續(xù)改進(jìn)　42

3.28　外包　43

3.29　監(jiān)視　45

3.30　測(cè)量　46

3.31　審核　46

3.32　合格　47

3.33　不合格　48

3.34　糾正　48

3.35　糾正措施　49

3.36　行為　49

3.37　有效性　50

3.38　第三方　50

本章小結(jié)　51

第4　章 組織環(huán)境　53

4.1　理解組織及其環(huán)境　55

4.2　理解相關(guān)方的需求和期望　55

4.3　確定合規(guī)管理體系的范圍　57

4.4　合規(guī)管理體系和良好治理原則　58

4.5　合規(guī)義務(wù)　59

4.6　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)　61

本章小結(jié)　65

第5　章 領(lǐng)導(dǎo)作用　67

5.1　領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾　69

5.2　合規(guī)方針　71

5.3　組織的角色、職責(zé)和權(quán)限　75

本章小結(jié)　87

第6　章 策劃　89

6.1　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施　91

6.2　合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃　92

6.3　變更的策劃　94

本章小結(jié)　95

第7　章 支持　97

7.1　資源　99

7.2　能力和培訓(xùn)　100

7.3　意識(shí)　106

7.4　溝通　111

7.5　文件化信息　114

本章小結(jié)120

第8　章 運(yùn)行　121

8.1　運(yùn)行的策劃和控制　123

8.2　建立控制和程序　124

8.3　外包過程　126

8.4　提出關(guān)切并實(shí)施調(diào)查　127

本章小結(jié)128

第9　章 績(jī)效評(píng)價(jià)　129

9.1　監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)　131

9.2　審核　145

9.3　管理評(píng)審　146

本章小結(jié)149

第　10 章 改進(jìn)　151

10.1　不合格、不合規(guī)及糾正措施　153

10.2　持續(xù)改進(jìn)　157

本章小結(jié)159

第　11 章 合規(guī)管理現(xiàn)狀　161

11.1　國(guó)際合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　163

11.2　國(guó)內(nèi)合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　192

11.3　我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀　199

本章小結(jié)202

第　12 章 合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行實(shí)務(wù)　205

12.1　合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)容和路徑描述　207

12.2　合規(guī)管理體系建設(shè)過程詳解　215

12.3　合規(guī)管理體系運(yùn)行概述　235

12.4　建立合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制　237

12.5　ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證　256

12.6　合規(guī)管理信息系統(tǒng)　257

本章小結(jié)258

第　13 章 合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合　261

13.1　合規(guī)管理體系的三級(jí)整合路徑　263

13.2　基于國(guó)務(wù)院國(guó)資委監(jiān)管指引的“三體合一”　267

13.3　ISO 管理體系的高級(jí)結(jié)構(gòu)　273

13.4　基于ISO 管理體系高級(jí)結(jié)構(gòu)的多體系整合　275

本章小結(jié)278

第　14 章 合規(guī)管理制度及文書示例　281

14.1　常見的合規(guī)法案、指引及標(biāo)準(zhǔn)　283

14.2　中國(guó)SP 集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法　286

14.3　SPRING 公司《合規(guī)管理制度》　294

14.4　《合規(guī)倡議書》　307

14.5　SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》　309

14.6　SPRING 公司《員工保密協(xié)議》　311

14.7　SPRING 公司《環(huán)保責(zé)任承諾書》　313

14.8　SPRING 公司《陽光采購(gòu)協(xié)議》　314

14.9　SPRING 公司收閱《行為準(zhǔn)則》確認(rèn)書　316

《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊(cè)（視頻講解+配套工具）》

第 1 章 合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)//1

1.1 合規(guī)管理術(shù)語//2

1.2 合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 //8

1.3 如何定位企業(yè)合規(guī)管理 //16

1.4 我國(guó)企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀 //20

第 2 章 合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行 //25

2.1 合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行概述 // 26

2.2 如何制定有效的規(guī)章制度 //38

2.3 企業(yè)《合規(guī)管理手冊(cè)》和《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》//  45

第 3 章 合規(guī)管理組織體系及崗位職責(zé) // 51

3.1 企業(yè)合規(guī)管理組織體系框架 //52

3.2 國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分工 // 55

3.3 非國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分工 // 57

3.4 企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分配實(shí)例 // 62

第 4 章 合規(guī)義務(wù)識(shí)別 //69

4.1 獲取合規(guī)義務(wù)信息 // 70

4.2 合規(guī)義務(wù)的梳理方法 //73

4.3 建立動(dòng)態(tài)的合規(guī)義務(wù)維護(hù)更新機(jī)制 // 82

第 5 章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估 //87

5.1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概述 // 88

5.2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 // 91

5.3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程分解 // 99

5.4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估 //105

第 6 章 盡職調(diào)查及合規(guī)審查 //111

6.1 盡職調(diào)查 //112

6.2 合規(guī)審查 //120

第 7 章 合規(guī)咨詢與合規(guī)舉報(bào) //127

7.1 合規(guī)咨詢 //128

7.2 合規(guī)舉報(bào) //131

第 8 章 合規(guī)調(diào)查與違規(guī)追責(zé) //137

8.1 合規(guī)調(diào)查 //138

8.2 違規(guī)追責(zé) //143

8.3 合規(guī)免責(zé) //155

第 9 章 合規(guī)檢查、合規(guī)評(píng)價(jià)與合規(guī)考核 //157

9.1 合規(guī)檢查 //158

9.2 合規(guī)評(píng)價(jià)與合規(guī)報(bào)告 //163

9.3 合規(guī)考核 //170

第 10 章 合規(guī)審核、合規(guī)評(píng)審與合規(guī)審計(jì) //175

10.1 合規(guī)審核 //177

10.2 合規(guī)評(píng)審 //185

10.3 合規(guī)審計(jì) //193

第 11 章 合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化 //201

11.1 合規(guī)宣傳與培訓(xùn) //203

11.2 合規(guī)文化建設(shè) //210

11.3 合規(guī)承諾 //213

第 12 章 合規(guī)認(rèn)證 //215

12.1 合規(guī)管理體系認(rèn)證 //216

12.2 合規(guī)管理專業(yè)人員認(rèn)證 //219

第 13 章 合規(guī)管理信息化 //225

13.1 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的相關(guān)功能 //226

13.2 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的功能視圖 //237

附 錄 //239

附錄 1 SP 公司《合規(guī)管理手冊(cè)》 //240

附錄 2 SP 公司《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》 //253

附錄 3 SP 公司年度合規(guī)工作計(jì)劃 //261

附錄 4 SP 公司合規(guī)管理年度工作報(bào)告 //264

圖表目錄

圖 1-1 ISO 37301 合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu) // 10

圖 1-2 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的體系框架 //10

圖 1-3 《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》的體系框架 // 15

圖 2-1 ISO 37301 合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu) // 26

圖 2-2 ISO 37301 合規(guī)管理體系要素 // 27

圖 2-3 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的合規(guī)管理體系架構(gòu) // 28

圖 2-4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程 // 28

圖 2-5 合規(guī)管理體系動(dòng)態(tài)運(yùn)行過程 //29

圖 2-6 合規(guī)管理體系建設(shè)過程 // 29

圖 2-7 合規(guī)管理體系建設(shè)全流程示意 //30

圖 2-8 合規(guī)管理體系建設(shè) 12 步法 // 32

圖 2-9 合規(guī)管理體系建設(shè)的核心技術(shù)環(huán)節(jié)示意 // 33

圖 2-10 企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行的配套機(jī)制 //37

圖 2-11 《合規(guī)管理手冊(cè)》的編制流程 //48

圖 3-1 企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”示意 // 52

圖 3-2 “三道防線”在大中型企業(yè)合規(guī)管理中的應(yīng)用  // 53

圖 3-3 中小企業(yè)的合規(guī)管理模型 // 54

圖 3-4 普通民營(yíng)中小企業(yè)的合規(guī)管理組織體系 //54

圖 3-5 SP 公司組織結(jié)構(gòu)圖 // 62

圖 4-1 risk-doctor 對(duì)合規(guī)義務(wù)的分類 //72

圖 4-2 合規(guī)義務(wù)梳理模型（一） //73

圖 4-3 合規(guī)義務(wù)梳理模型（二） // 74

圖 4-4 合規(guī)義務(wù)動(dòng)態(tài)維護(hù)管理流程 //82

圖 5-1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三個(gè)階段 // 90

圖 5-2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程 // 92

圖 5-3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本過程 // 99

圖 5-4 剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估原理 //101

圖 5-5 固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的大小 //101

圖 5-6 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過程 //102

圖 5-7 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 //103

圖 6-1 合規(guī)盡職調(diào)查的操作流程 //113

圖 6-2 盡職調(diào)查準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容 //113

圖 6-3 盡職調(diào)查實(shí)施階段的主要工作內(nèi)容 //114

圖 6-4 盡職調(diào)查報(bào)告階段的工作內(nèi)容和程序 //115

圖 7-1 企業(yè)舉報(bào)渠道示例 //133

圖 7-2 舉報(bào)受理流程 //134

...

圖 13-1 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu) //237

表 1-1 ISO 37000 標(biāo)準(zhǔn)族的部分成員 //8 

表1-2 ISO 37301 內(nèi)容框架 //9 

表 1-3 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的內(nèi)容框架 //11

表 1-4 《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》的內(nèi)容框架 // 13

表 1-5 風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的主要標(biāo)準(zhǔn)和指引 //  16

表 1-6 內(nèi)部控制的主要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 //17

表 2-1 按事前、事中和事后三個(gè)階段劃分合規(guī)管理體系的運(yùn)行機(jī)制 //35

表 2-2 召開規(guī)章制度審議會(huì)議的基本程序 // 39

表 2-3 SP 公司境外投資項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法 // 42

表 2-4 個(gè)人信息處理中需要獲取同意的場(chǎng)景 //43

表 2-5 處理個(gè)人信息的合法依據(jù) //43

表 2-6 《合規(guī)管理手冊(cè)》的目錄 // 47

表 2-7 《誠(chéng)信合規(guī)手冊(cè)》框架 // 49

表 3-1 大中型國(guó)有企業(yè)的合規(guī)管理職責(zé)分配 // 55

表 4-1 ISO 37301 對(duì)合規(guī)義務(wù)的分類 // 70

表 4-2 中興通訊股份有限公司自愿性公告 // 70

表 4-3 來自政府機(jī)關(guān)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)義務(wù)清單  74

表 4-4 來自客戶和合作伙伴的合規(guī)義務(wù)清單 // 75

表 4-5 來自企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)義務(wù)清單 // 75

表 4-6 基于業(yè)務(wù)流程的合規(guī)義務(wù)識(shí)別清單 // 76

表 4-7 崗位合規(guī)義務(wù)清單 // 77

表 4-8 部門崗位合規(guī)義務(wù)清單 // 77

表 4-9 部門合規(guī)義務(wù)識(shí)別工作表 // 78

表 4-10 企業(yè)關(guān)鍵崗位合規(guī)義務(wù)清單 // 78

表 4-11 基于專項(xiàng)合規(guī)梳理合規(guī)義務(wù)的模型 // 79

表 4-12 合規(guī)義務(wù)動(dòng)態(tài)識(shí)別報(bào)告單 // 83

表 4-13 法律法規(guī)合規(guī)義務(wù)評(píng)審表 // 84

表 5-1 用問卷調(diào)查法識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) // 93

表 5-2 某崗位固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表 // 94

表 5-3 某企業(yè)基于法律法規(guī)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架  95

表 5-4 與商業(yè)賄賂相關(guān)的主要法律法規(guī) // 96

表 5-5 商業(yè)賄賂刑事案件的具體罪名 // 97

表 5-6 商業(yè)賄賂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類 // 97

表 5-7 第三方商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)行為示例 // 97

表 5-8 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定性后果準(zhǔn)則 //100

...

表 13-1 專項(xiàng)合規(guī)的分類 //233