政府R&D資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為影響研究

　　企業(yè)是創(chuàng)新的主體，提升企業(yè)創(chuàng)新能力是提升國家科技水平和核心競爭力的根本途徑。企業(yè)研發(fā)活動是企業(yè)提升創(chuàng)新能力的關鍵，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的準公共產(chǎn)品屬性導致企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的社會報酬率高于私人報酬率，阻礙企業(yè)創(chuàng)新積極性，造成市場失靈狀態(tài)，因此需要政府加以引導。目前直接資助和稅收優(yōu)惠是各個國家和地區(qū)普遍采用的激勵企業(yè)創(chuàng)新的方式。近年來，隨著我國政府R&D資助力度不斷加強，客觀、科學評估政府R&D資助對企業(yè)創(chuàng)新的影響成為政府和學者關注的焦點所在。現(xiàn)實情境中，較多企業(yè)特別是具有創(chuàng)新實力的大中型企業(yè)是否真的將增加的研發(fā)經(jīng)費用于前沿技術(shù)、共性技術(shù)等研發(fā)活動中，往往被政策執(zhí)行者忽略。受制于信息不對稱和企業(yè)的逆向選擇，政府對企業(yè)研發(fā)信息的真實情況難以展開全面審查，企業(yè)為了完成政府資助目標或者獲取更高的資助可能會出現(xiàn)研發(fā)投入操縱情況，而這些操縱的“研發(fā)支出”并未真正的用于企業(yè)的研發(fā)活動，自然也無法提升企業(yè)的創(chuàng)新水平，因此僅從投入視角分析無法真實捕捉資助政策的效用，還需要進一步分析接受政府R&D資助的企業(yè)究竟做了什么？又是如何做的？因此研究基于企業(yè)微觀研發(fā)創(chuàng)新過程的視角重構(gòu)了企業(yè)的創(chuàng)新行為，將企業(yè)創(chuàng)新行為分為研發(fā)投入行為、 R&D活動風險承擔行為以及外部技術(shù)獲取行為，不僅關注企業(yè)研發(fā)投入的改變，還進一步關注企業(yè)“做什么”和“怎么做”的改變。研究以廣東省498家高新技術(shù)企業(yè)連續(xù)四年的數(shù)據(jù)應用傾向得分匹配方法（PSM）和Heckman兩階段模型法克服內(nèi)生性進行實證，檢驗政府R&D資助對企業(yè)研發(fā)投入行為、R&D活動風險承擔行為以及外部技術(shù)獲取行為的影響。

　　陳朝月，華南師范大學經(jīng)濟與管理學院特聘研究員，近年一直從事科技創(chuàng)新政策評估，企業(yè)創(chuàng)新績效評估等研究，主持了國家自然科學基金青年項目，廣東省自然科學基金面上項目，中國博士后科學基金面上項目，廣州市哲學社會科學項目等多項基金項目，相應的研究成果發(fā)表在《科研管理》《管理評論》《科學學與科學技術(shù)管理》《管理學報》等國家自然科學基金委管理學部認定的重要刊物上。