企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引

目　錄
上篇　企業(yè)刑事合規(guī)總論
第一章　刑事合規(guī)的基本問(wèn)題
第一節(jié)　刑事合規(guī)的概念與特征
　　一、刑事合規(guī)的產(chǎn)生及發(fā)展概況
　　二、刑事合規(guī)的概念
　　三、刑事合規(guī)的特征
第二節(jié)　刑事合規(guī)的價(jià)值與目標(biāo)
　　一、刑事合規(guī)的價(jià)值
　　二、刑事合規(guī)的目標(biāo)
第三節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)的基本要素
　　一、刑事合規(guī)的內(nèi)容
　　二、刑事合規(guī)的組織
　　三、刑事合規(guī)的實(shí)施程序
第二章　企業(yè)刑事合規(guī)組織體系
第一節(jié)　刑事合規(guī)組織體系的構(gòu)成
　　一、刑事合規(guī)組織的組成原則
　　二、刑事合規(guī)組織體系的總體要求
　　三、決策層的合規(guī)角色與職責(zé)內(nèi)容
　　四、管理層的合規(guī)角色與職責(zé)內(nèi)容
　　五、執(zhí)行層的合規(guī)角色與職責(zé)內(nèi)容
第二節(jié)　刑事合規(guī)部門(mén)的協(xié)作與協(xié)調(diào)
　　一、刑事合規(guī)部門(mén)的協(xié)作與溝通的重要性
　　二、在刑事合規(guī)整改中與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通
　　三、刑事合規(guī)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)的分工協(xié)作
　　四、刑事合規(guī)部門(mén)與企業(yè)員工的溝通
　　五、刑事合規(guī)部門(mén)與商業(yè)合作伙伴協(xié)調(diào)
第三章　刑事合規(guī)操作指引
第一節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)的流程
　　一、建立企業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
　　二、全面系統(tǒng)應(yīng)對(duì)刑事合規(guī)法律事務(wù)
　　三、深度融合企業(yè)法律事務(wù)
　　四、打造系統(tǒng)化、制度化的企業(yè)合規(guī)體系
第二節(jié)　企業(yè)刑事合規(guī)的審查
　　一、針對(duì)不同對(duì)象有針對(duì)性進(jìn)行審查
　　二、企業(yè)刑事合規(guī)審查應(yīng)針對(duì)不同部門(mén)法在各自法律領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行
第四章　律師辦理企業(yè)合規(guī)業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)操作
第一節(jié)　合規(guī)盡職調(diào)查
　　一、制定盡職調(diào)查方案
　　二、進(jìn)行盡職調(diào)查
　　三、總結(jié)分析刑事風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
　　四、設(shè)計(jì)解決方案，起草合規(guī)計(jì)劃，并提出落實(shí)建議
第二節(jié)　助力企業(yè)進(jìn)行合規(guī)方案及合規(guī)制度建構(gòu)
　　一、現(xiàn)行相關(guān)制度及合規(guī)實(shí)務(wù)
　　二、建構(gòu)合規(guī)方案及合規(guī)制度的原則
　　三、企業(yè)常見(jiàn)合規(guī)方案及合規(guī)制度的主要內(nèi)容
　　四、律師參與建構(gòu)合規(guī)方案及合規(guī)制度的基本要求
第三節(jié)　助力企業(yè)進(jìn)行合規(guī)文化培育
　　一、為企業(yè)進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
　　二、為企業(yè)設(shè)計(jì)以合規(guī)文化為主題的文化活動(dòng)
　　三、開(kāi)展合規(guī)評(píng)優(yōu)或者為企業(yè)舉辦合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)
第四節(jié)　助力企業(yè)進(jìn)行合規(guī)效力考核及進(jìn)一步提升合規(guī)效能
　　一、合規(guī)效力考核
　　二、提升合規(guī)效能
第五節(jié)　助力企業(yè)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解
　　一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)的典型案例
　　二、律師辦理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)的注意事項(xiàng)
　　三、律師辦理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)化解業(yè)務(wù)時(shí)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范
第六節(jié)　擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人
　　一、律師作為合規(guī)監(jiān)管人的法定職責(zé)
　　二、律師作為合規(guī)監(jiān)管人履職監(jiān)管職責(zé)的主要方式
　　三、律師擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人的基本要求
下篇　重點(diǎn)行業(yè)刑事合規(guī)問(wèn)題
第一章　建設(shè)工程行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　建設(shè)工程行業(yè)概述
　　一、建設(shè)工程行業(yè)背景
　　二、建設(shè)工程行業(yè)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　建設(shè)工程行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、單位行賄罪
　　二、單位受賄罪
　　三、介紹賄賂罪
　　四、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪
　　五、挪用資金罪
　　六、職務(wù)侵占罪
　　七、非法吸收公眾存款罪
　　八、集資詐騙罪
　　九、合同詐騙罪
　　十、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
　　十一、重大責(zé)任事故罪
　　十二、工程重大安全事故罪
　　十三、重大勞動(dòng)安全事故罪
　　十四、串通投標(biāo)罪
　　十五、非法占用農(nóng)用地罪
　　十六、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪
　　十七、污染環(huán)境罪
　　十八、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬罪
　　十九、偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體印章罪
　　二十、虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票或者虛開(kāi)用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
第三節(jié)　建設(shè)工程行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、受賄
　　二、貪污、職務(wù)侵占
　　三、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬
　　四、行賄
　　五、重大責(zé)任事故
　　六、偽造印章
　　七、招標(biāo)投標(biāo)
　　八、非國(guó)家工作人員受賄
第二章　房地產(chǎn)行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　房地產(chǎn)行業(yè)概述
　　一、房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀
　　二、房地產(chǎn)行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀
第二節(jié)　房地產(chǎn)行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、非法占用農(nóng)用地罪
　　二、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪
第三節(jié)　房地產(chǎn)行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)管理理念
　　二、加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高員工法律意識(shí)
　　三、聘請(qǐng)刑事法律顧問(wèn)
第三章　互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)概述
　　一、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)背景
　　二、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
　　三、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪及相關(guān)立法
第二節(jié)　互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪
　　二、非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪
　　三、提供侵入、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序、工具罪
　　四、破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪
　　五、拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪
　　六、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪
　　七、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪
　　八、利用計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的傳統(tǒng)犯罪
第三節(jié)　互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、刑事風(fēng)險(xiǎn)的基本防范措施
　　二、新興領(lǐng)域的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范
　　三、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)刑事合規(guī)指引
第四章　食藥行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　食藥行業(yè)概述
　　一、食藥行業(yè)背景
　　二、食藥行業(yè)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　食藥行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪
　　二、生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
　　三、非法捕撈水產(chǎn)品罪
　　四、危害珍貴、瀕危野生動(dòng)物罪
　　五、非法獵捕、收購(gòu)、運(yùn)輸、出售陸生野生動(dòng)物罪
　　六、非法狩獵罪
　　七、生產(chǎn)、銷售、提供假藥罪
　　八、生產(chǎn)、銷售、提供劣藥罪
　　九、生產(chǎn)、銷售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪
　　十、非法經(jīng)營(yíng)罪
　　十一、受賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪
第三節(jié)　刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
第五章　金融行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　金融行業(yè)概述
　　一、金融行業(yè)背景
　　二、金融行業(yè)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　金融行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、違法發(fā)放貸款罪
　　二、非法吸收公眾存款罪
　　三、騙取貸款罪
　　四、非國(guó)家工作人員受賄罪
　　五、挪用資金罪
　　六、吸收客戶資金不入賬罪
　　七、違規(guī)出具金融票證罪
　　八、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪
　　九、利用未公開(kāi)信息交易罪
　　十、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
第三節(jié)　金融行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、金融行業(yè)刑事合規(guī)的含義
　　二、金融行業(yè)刑事合規(guī)的意義
　　三、金融行業(yè)刑事合規(guī)指引范本
第六章　物流、運(yùn)輸行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　物流、運(yùn)輸行業(yè)概述
　　一、物流、運(yùn)輸行業(yè)背景
　　二、物流、運(yùn)輸行業(yè)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　物流、運(yùn)輸行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、重大飛行事故罪
　　二、鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故罪
　　三、走私類犯罪
　　四、交通肇事罪
　　五、危險(xiǎn)駕駛罪
第三節(jié)　物流、運(yùn)輸行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、增強(qiáng)自身防范意識(shí)
　　二、聘請(qǐng)刑事法律顧問(wèn)
　　三、制訂合理、有效的刑事合規(guī)計(jì)劃
第七章　教育培訓(xùn)行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　教育培訓(xùn)行業(yè)概述
　　一、教育培訓(xùn)行業(yè)背景
　　二、教育培訓(xùn)行業(yè)高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　教育培訓(xùn)行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、非法獲取國(guó)家秘密罪和非法出售、提供試題、答案罪
　　二、組織考試作弊罪
　　三、侵犯公民個(gè)人信息罪
　　四、詐騙罪
　　五、猥褻兒童罪
　　六、非法經(jīng)營(yíng)罪
　　七、虛假?gòu)V告罪
第三節(jié)　教育培訓(xùn)行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、建立企業(yè)合規(guī)制度
　　二、制定企業(yè)合規(guī)制度指引
第八章　危廢行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　危廢行業(yè)概述
　　一、危廢行業(yè)背景
　　二、危廢行業(yè)的高發(fā)刑事風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　危廢行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪、過(guò)失投放危險(xiǎn)物質(zhì)罪
　　二、非法制造、買賣、運(yùn)輸、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪
　　三、破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪
　　四、重大責(zé)任事故罪
　　五、危險(xiǎn)物品肇事罪
　　六、非法經(jīng)營(yíng)罪
　　七、污染環(huán)境罪
　　八、非法處置進(jìn)口的固體廢物罪、擅自進(jìn)口固體廢物罪
第三節(jié)　危廢行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、企業(yè)危廢合規(guī)之制度建設(shè)
　　二、企業(yè)危廢合規(guī)之系統(tǒng)管理
　　三、企業(yè)危廢合規(guī)之管理計(jì)劃制定細(xì)則——以產(chǎn)廢單位為例
　　四、企業(yè)“危廢”涉及的法律責(zé)任及合規(guī)化建議
第九章　住宿餐飲業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　住宿餐飲行業(yè)概述
　　一、住宿餐飲行業(yè)背景
　　二、住宿餐飲行業(yè)現(xiàn)狀
第二節(jié)　住宿餐飲行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、重大責(zé)任事故罪
　　二、容留賣淫罪
　　三、容留他人吸毒罪
　　四、侵犯公民個(gè)人信息罪
　　五、生產(chǎn)、銷售不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的食品罪
　　六、生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
　　七、非法獵捕、收購(gòu)、運(yùn)輸、出售陸生野生動(dòng)物罪
第三節(jié)　住宿餐飲行業(yè)刑事風(fēng)險(xiǎn)防范建議
　　一、了解住宿餐飲企業(yè)自身的合規(guī)需求
　　二、搭建住宿餐飲企業(yè)的合規(guī)體系
　　三、確保住宿餐飲企業(yè)合規(guī)體系有效運(yùn)行
第十章　醫(yī)美行業(yè)刑事合規(guī)實(shí)務(wù)指引
第一節(jié)　我國(guó)醫(yī)美行業(yè)的概述
　　一、醫(yī)美行業(yè)背景
　　二、我國(guó)醫(yī)美行業(yè)刑事高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)　醫(yī)美行業(yè)高發(fā)罪名
　　一、非法行醫(yī)罪
　　二、非法經(jīng)營(yíng)罪
　　三、醫(yī)療事故罪
　　四、過(guò)失致人重傷罪
　　五、過(guò)失致人死亡罪
　　六、生產(chǎn)、銷售、提供假藥罪
　　七、妨害藥品管理罪
　　八、詐騙罪
　　九、貸款詐騙罪
　　十、走私普通貨物、物品罪
第三節(jié)　醫(yī)美行業(yè)刑事合規(guī)指引范本
　　一、概述
　　二、資質(zhì)合規(guī)管理
　　三、醫(yī)美服務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理
　　四、商業(yè)伙伴盡職調(diào)查
　　五、合規(guī)管理組織
　　六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
　　七、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳
　　八、溝通與舉報(bào)
　　九、獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰
后　記