保薦人：制度創(chuàng)新與功能演進(jìn)

　　本書將首次公開發(fā)行（IPO）市場、并購重組市場、債券市場和再融資（SEO）市場等四大市場聯(lián)系起來。具體而言：首先，本書從四個方面對制度文件進(jìn)行梳理和解讀，包括IPO市場及保薦人制度、并購重組市場及財務(wù)顧問制度、債券市場及承銷商制度以及再融資市場及承銷保薦制度。其次，對有關(guān)保薦人在IPO市場的功能角色、財務(wù)顧問在并購重組市場的功能角色、承銷商在債券市場的功能角色以及保薦人在再融資市場的功能角色的主要研究成果進(jìn)行了梳理。接著，以中國資本市場的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，分別從跨核準(zhǔn)制與注冊制IPO市場、跨股票市場與并購重組市場、跨股票市場與債券市場、跨核準(zhǔn)制與注冊制SEO市場四個方面進(jìn)行實證研究。最后提出政策建議和未來展望。

　　呂懷立，管理學(xué)博士，上海大學(xué)管理學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師。研究領(lǐng)域為資本市場與金融中介、法與公司金融等。在《Journal of Banking and Finance》、《International Review of Financial Analysis》、《Pacific-Basin Finance Journal》、《European Journal of Finance》、《會計研究》、《金融研究》、《審計研究》等期刊發(fā)表論文30余篇，多篇論文被中國人民大學(xué)復(fù)印報刊資料、國務(wù)院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)全文轉(zhuǎn)載；主持國家社會科學(xué)基金一般項目、國家自然科學(xué)基金青年項目、上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃基金一般項目、上海市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃基金青年項目和上海市科委軟科學(xué)重點項目等課題6項；長期開發(fā)公司財務(wù)、公司治理等領(lǐng)域的教學(xué)案例，其中兩篇案例入選“全國百篇優(yōu)秀管理案例”，多篇案例被清華經(jīng)管中國工商管理案例中心、中歐商學(xué)院工商管理國際案例庫和MPAcc案例庫等收錄；開發(fā)多篇決策咨詢專報。