邁向新時(shí)代全球金融中心：上海國(guó)際金融中心建設(shè)前瞻研究

前 言 1
回 顧
章 上海國(guó)際金融中心建設(shè)的綜合成效 2
節(jié) 上海經(jīng)濟(jì)金融實(shí)力穩(wěn)步增長(zhǎng) 2
第二節(jié) 上海金融機(jī)構(gòu)數(shù)量和類(lèi)型不斷增加 4
第三節(jié) 上海金融市場(chǎng)體系逐步完備 7
第四節(jié) 上海金融基礎(chǔ)設(shè)施日益提升 10
第五節(jié) 上海金融改革開(kāi)放力度處于全國(guó)領(lǐng)先地位 12
第六節(jié) 上海金融發(fā)展環(huán)境不斷優(yōu)化 14
第二章 上海金融市場(chǎng)快速發(fā)展 17
節(jié) 貨幣市場(chǎng)成倍增長(zhǎng) 17
第二節(jié) 債券市場(chǎng)快速發(fā)展 20
第三節(jié) 外匯市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行 22
第四節(jié) 場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)品種不斷豐富 24
第五節(jié) 股票市場(chǎng)發(fā)揮重要作用 27
目 錄
邁向新時(shí)代全球金融中心
——上海國(guó)際金融中心建設(shè)前瞻研究
第六節(jié) 貴金屬市場(chǎng)蓬勃發(fā)展 29
第七節(jié) 期貨市場(chǎng)舉足輕重30
第八節(jié) 保險(xiǎn)市場(chǎng)初具規(guī)模33
第三章 對(duì)照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估 37
節(jié) 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)下上海排名的變化 37
第二節(jié) 國(guó)際評(píng)估體系下上海金融中心的優(yōu)勢(shì)與差距 39
第三節(jié) 關(guān)于改進(jìn)國(guó)際評(píng)估體系的建議 44
附：國(guó)際金融中心國(guó)際評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)  47
第四章 2009 年既定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況評(píng)估 49
節(jié) 2009年既定目標(biāo)的落地情況 49
第二節(jié)　以“與中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力相適應(yīng)”的維度評(píng)估 52
第三節(jié) 以“與人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)”的維度評(píng)估 55
附：上海國(guó)際金融中心建設(shè)相關(guān)重大國(guó)家政策  59
展 望
第五章 “十四五”期間及未來(lái)上海金融中心的目標(biāo)定位 64
節(jié) 上海全球金融中心的目標(biāo)定位及戰(zhàn)略意義 64
第二節(jié) 上海全球金融中心建設(shè)面臨的重大機(jī)遇與挑戰(zhàn) 80
第三節(jié) 推進(jìn)新目標(biāo)定位的戰(zhàn)略部署和六大關(guān)鍵點(diǎn) 91
第六章 以人民幣為核心，形成全球金融市場(chǎng)的“上海中心” 99
節(jié) 發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)是上海建成全球金融中心的“底座”  100
第二節(jié) 打造特色金融市場(chǎng)與創(chuàng)新金融平臺(tái)  109
目 錄
　
第三節(jié) 人民幣是上海成為全球金融中心的“底色”  118
第四節(jié) 打造人民幣“五大中心”  120
第七章 以金融科技為亮點(diǎn)，打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的金融基礎(chǔ)設(shè)施  142
節(jié) 將上海創(chuàng)建成金融科技的三大中心  143
第二節(jié) 將上海建成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的金融基礎(chǔ)設(shè)施樞紐 156
第三節(jié) 依托科技，加快金融基礎(chǔ)設(shè)施的升級(jí)換代  167
第八章 以高品質(zhì)的專(zhuān)業(yè)服務(wù)為亮點(diǎn)，構(gòu)建新的金融生態(tài)環(huán)境 170
節(jié) 高品質(zhì)專(zhuān)業(yè)服務(wù)是上海走向全球金融中心的要素  171
第二節(jié) 依托高品質(zhì)專(zhuān)業(yè)服務(wù)，構(gòu)建金融服務(wù)的全產(chǎn)業(yè)鏈 182
第三節(jié) 把握長(zhǎng)三角一體化機(jī)遇，打造金融全生態(tài)圈  189
第四節(jié) 對(duì)標(biāo)對(duì)表持續(xù)推進(jìn)改革，構(gòu)建良好金融營(yíng)商環(huán)境 192
第九章 以金融開(kāi)放為著力點(diǎn)，加強(qiáng)境內(nèi)外市場(chǎng)的連接  197
節(jié) 進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放情景下的上海金融中心建設(shè)  198
第二節(jié) 建設(shè)高質(zhì)量的在岸金融和離岸金融市場(chǎng)體系 214
附：紐約在岸型離岸金融中心對(duì)上海的啟示 227
第三節(jié) 全面對(duì)外開(kāi)放情景下的上海金融中心建設(shè)  234
附：日本全面金融開(kāi)放的特點(diǎn)及啟示 247
第十章 以參照國(guó)際規(guī)則為著力點(diǎn)，完善法律環(huán)境和提升監(jiān)管水平  250
節(jié) 參照國(guó)際金融規(guī)則，完善金融法律環(huán)境  251
第二節(jié) 發(fā)揮上海金融法院職能，提升金融司法和執(zhí)法水平  255
第三節(jié) 深化市場(chǎng)取向監(jiān)管體制，創(chuàng)新有效監(jiān)管方式  260
第十一章 以參與國(guó)際事務(wù)為著力點(diǎn)，構(gòu)建世界金融新秩序  275
節(jié) 當(dāng)前全球金融治理存在重大缺陷  276
邁向新時(shí)代全球金融中心
——上海國(guó)際金融中心建設(shè)前瞻研究
第二節(jié) 新興經(jīng)濟(jì)體在全球金融治理中的作用提升  278
第三節(jié) 中國(guó)應(yīng)更積極參與國(guó)際金融事務(wù)  281
第四節(jié) 發(fā)揮國(guó)際平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，提升上海參與全球金融治理的能力  286
專(zhuān) 題
專(zhuān)題1：紐約國(guó)際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  292
專(zhuān)題2：倫敦國(guó)際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  306
專(zhuān)題3：新加坡國(guó)際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  323
專(zhuān)題4：法蘭克福國(guó)際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  351
專(zhuān)題5：東京國(guó)際金融中心發(fā)展的啟示和借鑒  364
專(zhuān)題6：新加坡沙箱監(jiān)管模式的啟示與借鑒  376
附 錄
關(guān)于國(guó)際金融中心評(píng)估的研討會(huì)觀(guān)點(diǎn)概要  390
后記 407
參考文獻(xiàn) 409