合規(guī)：企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)估

第一章??企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的依據(jù)
一、開展全面的合規(guī)管理體系評(píng)估的依據(jù) 003
（一）美國(guó)聯(lián)邦量刑委員會(huì)：《有效的合規(guī)與倫理方案》 004
（二）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織：《ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)》 006
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)：《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》 007
二、開展專項(xiàng)的合規(guī)管理體系評(píng)估的依據(jù) 009
（一）反腐敗合規(guī)管理：《企業(yè)合規(guī)方案評(píng)估》 009
（二）反壟斷合規(guī)管理：《反壟斷刑事調(diào)查中的企業(yè)合規(guī)
??????方案評(píng)估》 011
（三）世界銀行集團(tuán)：《誠(chéng)信合規(guī)指南》 013
（四）其他專項(xiàng)類合規(guī)方案 015

第二章??企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的基本問(wèn)題
一、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估概述 019
（一）企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的基本定義 019
（二）企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的責(zé)任主體 020
（三）企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的對(duì)象 021
二、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)、合規(guī)審計(jì)的關(guān)系 023
（一）合規(guī)管理評(píng)估與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的關(guān)系 023
（二）合規(guī)管理評(píng)估與合規(guī)審計(jì)評(píng)價(jià)的關(guān)系 024
三、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的總體框架 025
（一）合規(guī)管理評(píng)估的目標(biāo) 025
（二）合規(guī)管理評(píng)估的原則 026
（三）合規(guī)管理評(píng)估的范圍 027
（四）合規(guī)管理評(píng)估的內(nèi)容 027
（五）合規(guī)管理評(píng)估的方式 029
四、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的程序和方法 031
（一）合規(guī)管理評(píng)估的程序 031
（二）合規(guī)管理評(píng)估的方法 035

第三章??企業(yè)合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)的有效性評(píng)估
一、合規(guī)管理組織體系的健全性評(píng)估 041
二、合規(guī)管理制度體系的規(guī)范性評(píng)估 047
三、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的完備性評(píng)估 049
四、合規(guī)價(jià)值觀與文化的認(rèn)同性評(píng)估 051

第四章??企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評(píng)估
一、企業(yè)管理層的合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)估 057
（一）企業(yè)管理層以身作則是關(guān)鍵 057
（二）企業(yè)管理層合規(guī)承諾的落地 058
（三）企業(yè)管理層對(duì)合規(guī)管理工作的監(jiān)督 059
二、企業(yè)合規(guī)管理的組織保障評(píng)估 059
三、企業(yè)合規(guī)管理的獎(jiǎng)懲效果評(píng)估 061

第五章??企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐的有效性評(píng)估
一、企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性評(píng)估 065
（一）合規(guī)監(jiān)控與檢查的有效性評(píng)估 066
（二）合規(guī)舉報(bào)調(diào)查的有效性評(píng)估 069
（三）合規(guī)整改問(wèn)責(zé)的有效性評(píng)估 070
二、企業(yè)合規(guī)管理持續(xù)改進(jìn)的有效性評(píng)估 072

第六章??中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的問(wèn)題和對(duì)策分析
一、中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估中存在的問(wèn)題 077
（一）專業(yè)的合規(guī)管理評(píng)估人才匱乏 077
（二）合規(guī)管理評(píng)估的技術(shù)手段不足 078
（三）合規(guī)文化價(jià)值觀的培育有待提升 079
二、促進(jìn)中國(guó)企業(yè)管理有效性提升的建議 080
（一）打造高水平的合規(guī)管理人才隊(duì)伍 080
（二）加快合規(guī)管理評(píng)估數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè) 081
（三）加強(qiáng)合規(guī)文化理念和價(jià)值觀的培育 082
三、企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì) 083

案例及專題報(bào)告
招商局集團(tuán)合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估 087
（一）招商局集團(tuán)簡(jiǎn)介 087
（二）招商局集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)情況概述 088
（三）招商局集團(tuán)開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的實(shí)踐 089
（四）招商局集團(tuán)持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理體系優(yōu)化面臨的挑戰(zhàn) 093

北汽集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)和優(yōu)化升級(jí) 095
（一）優(yōu)化合規(guī)管理體系的必要性 095
（二）北汽集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)踐 098
（三）北汽集團(tuán)合規(guī)管理體系優(yōu)化升級(jí)的保障措施 105
（四）結(jié)束語(yǔ) 107

吉利集團(tuán)持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理優(yōu)化的實(shí)踐 109
（一）企業(yè)基本情況的介紹 109
（二）企業(yè)建立合規(guī)管理體系的現(xiàn)狀和經(jīng)驗(yàn)分享 110
（三）企業(yè)開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的實(shí)踐做法 114
（四）評(píng)估后持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理體系優(yōu)化的措施 117

中興通訊反賄賂合規(guī)管理的有效性評(píng)估 119
（一）反賄賂合規(guī)有效性評(píng)估的實(shí)踐探索 119
（二）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)和執(zhí)行 124
（三）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系有效性評(píng)估實(shí)踐 130

Export Control Compliance in Siemens 135

西門子公司出口管制的合規(guī)管理實(shí)踐 155
（一）引言 155
（二）出口管制原則 157
（三）最終用途和最終用戶管控 158
（四）目的國(guó)管制 161
（五）特定產(chǎn)品管制 162
（六）數(shù)字出口商品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)援助 165
（七）出口授權(quán) 166
（八）合同中的出口管制條款 167
（九）IT系統(tǒng)中的出口管制 167
（十）監(jiān)督和審計(jì) 168
（十一）培訓(xùn) 168
（十二）合并與收購(gòu) 168
（十三）中國(guó)出口管制法規(guī) 169
（十四）結(jié)語(yǔ) 171

反商業(yè)賄賂與企業(yè)合規(guī)管理的導(dǎo)向與要點(diǎn) 173
（一）中國(guó)目前反商業(yè)賄賂的法律框架 174
（二）美國(guó)《反海外腐敗法》 175
（三）中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理導(dǎo)向和探索 179
（四）中國(guó)企業(yè)反商業(yè)賄賂有效合規(guī)管理的要點(diǎn) 182
（五）結(jié)語(yǔ) 186

反壟斷合規(guī)與中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理實(shí)踐 187
（一）美國(guó)反壟斷立法和執(zhí)法實(shí)踐 187
（二）歐盟反壟斷立法和執(zhí)法實(shí)踐 192
（三）中國(guó)反壟斷立法和執(zhí)法實(shí)踐 199
（四）企業(yè)反壟斷合規(guī)管理實(shí)踐建議 204

吉利集團(tuán)商業(yè)秘密數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)的有效性評(píng)估 209
（一）概述 209
（二）評(píng)估準(zhǔn)備 211
（三）評(píng)估實(shí)施 213
（四）持續(xù)改進(jìn) 221

美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)中國(guó)企業(yè)的挑戰(zhàn)和有效應(yīng)對(duì) 223
（一）美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的基本制度 223
（二）美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)中國(guó)企業(yè)的挑戰(zhàn) 225
（三）中國(guó)企業(yè)制裁合規(guī)管理制度的搭建 227
（四）中國(guó)企業(yè)制裁合規(guī)管理的常見問(wèn)題 230

《個(gè)人信息安全影響評(píng)估指南》與個(gè)人權(quán)益保護(hù)有效性評(píng)估 233
（一）介紹 233
（二）中國(guó)個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)管及立法介紹 233
（三）“告知-同意”規(guī)則下個(gè)人信息保護(hù) 235
（四）個(gè)人信息安全影響評(píng)估 237
（五）結(jié)語(yǔ) 241

附錄
附錄1??中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行） 245
附錄2??企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引 253
附錄3??證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引 263
附錄4??Evaluation of Corporate Compliance Programs
????????(Updated June 2020) 269
????????企業(yè)合規(guī)方案評(píng)估（翻譯稿） 295
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