私募股權(quán)基金行業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)：操作指引與實(shí)務(wù)范本

002 第一章　私募基金行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理
005 一、私募股權(quán)投資基金法律風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理
006 （一）私募基金法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系
007 （二）私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)
008 （三）私募基金風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理的關(guān)系
009 二、私募股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)管理步驟
011 （一）私募基金合規(guī)管理的內(nèi)部、外部環(huán)境分析
016 （二）合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析
017 （三）完善合規(guī)管理架構(gòu)
018 （四）明確合規(guī)管理職責(zé)
018 （五）建立健全合規(guī)管理制度
019 三、合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)庫(kù)
019 （一）合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)庫(kù)的編制說(shuō)明
020 （二）合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)明
022 （三）合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)庫(kù)的構(gòu)成
030 第二章　管理人登記及合規(guī)運(yùn)營(yíng)指引
032 一、管理人設(shè)立
032 （一）管理人設(shè)立的基本要素
047 （二）管理人設(shè)立的程序
050 二、管理人登記
050 （一）登記審核要點(diǎn)
063 （二）申請(qǐng)登記材料
065 （三）中止辦理
066 （四）不予登記
073 三、重大事項(xiàng)變更
074 （一）需提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的重大事項(xiàng)變更情形
074 （二）重大事項(xiàng)變更要求
076 （三）重大事項(xiàng)變更相關(guān)限制性要求
080 四、入會(huì)
080 （一）入會(huì)條件
080 （二）會(huì)員類(lèi)型
081 （三）會(huì)員權(quán)利
083 （四）會(huì)員管理措施
089 五、管理人持續(xù)合規(guī)
090 （一）基礎(chǔ)性要求
091 （二）信息披露管理
106 （三）人員管理
110 （四）基金投后管理
112 （五）誠(chéng)信管理
115 （六）管理人資格注銷(xiāo)
126 第三章　基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、募集、備案及變更合規(guī)指引
128 一、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)
128 （一）基本信息
148 （二）治理結(jié)構(gòu)
153 （三）基金托管安排
157 （四）投資范圍
162 （五）費(fèi)用及分配
165 二、基金募集流程
166 （一）基金募集流程圖
167 （二）建立基金募集制度文件
169 （三）基金募集方式
170 （四）特定對(duì)象確認(rèn)
173 （五）基金推介
176 （六）投資者適當(dāng)性匹配
181 （七）風(fēng)險(xiǎn)揭示
182 （八）合格投資者審查
188 （九）簽署基金合同及繳款
192 （十）冷靜期起算及回訪確認(rèn)
201 三、私募基金備案
201 （一）備案時(shí)間要求
201 （二）備案材料
202 （三）常見(jiàn)基金備案反饋問(wèn)題及建議
204 第四章　基金投資合規(guī)指引
206 一、基金投資決策流程
206 （一）基金管理人內(nèi)部投資決策
208 （二）基金內(nèi)部投資決策
214 （三）基金外部投資決策
214 （四）關(guān)聯(lián)交易投資決策
215 二、基金盡職調(diào)查
216 （一）基金管理人盡職調(diào)查
216 （二）擬投資標(biāo)的基金盡職調(diào)查
223 三、基金運(yùn)作方式
232 第五章　基金退出合規(guī)指引
235 一、項(xiàng)目退出
235 （一）項(xiàng)目退出程序
237 （二）項(xiàng)目退出涉及的相關(guān)問(wèn)題
254 二、投資者退出
254 （一）投資者退出的程序
255 （二）投資者退出涉及的相關(guān)問(wèn)題
265 三、基金清算
265 （一）基金清算程序
265 （二）基金清算合規(guī)依據(jù)
269 （三）管理人后續(xù)工作
276 第六章　基金參與資本市場(chǎng)投資的合規(guī)指引
278 一、基金參與首次公開(kāi)發(fā)行股份并上市(IPO)涉及的重點(diǎn)問(wèn)題
278 （一）“三類(lèi)股東”的問(wèn)題
292 （二）私募股權(quán)投資基金備案的問(wèn)題
296 （三）是否涉及穿透核查的問(wèn)題
308 （四）私募股權(quán)投資基金的減持和鎖定期要求
321 二、基金參與上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票
321 （一）關(guān)于私募股權(quán)投資基金作為認(rèn)購(gòu)對(duì)象適格性核查
322 （二）私募股權(quán)投資基金或資管計(jì)劃作為認(rèn)購(gòu)對(duì)象認(rèn)購(gòu)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)履行的核查要求
328 附錄一：《私募股權(quán)投資基金合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)庫(kù)（范本）》
362 附錄二：私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單