合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南

定　價(jià)：￥98.00

作　者：	李素鵬，葉一珺，李昕原著
出版社：	人民郵電出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787115568267	出版時(shí)間：	2021-08-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	318	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　隨著法律法規(guī)的日益健全和企業(yè)制度的日益完善，合規(guī)管理越來越受到各級管理者的重視。《合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》編寫的目的一是為尚未建立合規(guī)管理體系的組織提供建立和運(yùn)行合規(guī)管理體系的指導(dǎo)，二是為已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的組織提供評價(jià)和改進(jìn)其合規(guī)管理體系的參考?！逗弦?guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》由具有多年合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)從業(yè)人士傾力打造，結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)外的監(jiān)管局勢、要求及企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的新趨勢，通過對 ISO 37301（原 ISO 19600）標(biāo)準(zhǔn)的解讀，在介紹外部合規(guī)監(jiān)管與企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，詳細(xì)介紹了合規(guī)管理體系的建設(shè)路徑和方法、合規(guī)管理體系的運(yùn)行機(jī)制，以及合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合路徑。除此之外，書中還提供了大量的圖表、流程，以及常見的企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)文件，包括合規(guī)管理制度、反腐倡廉承諾書等，希望能夠幫助讀者學(xué)以致用?！逗弦?guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)解讀及建設(shè)指南》是一部通俗易懂的“理論 + 實(shí)踐”的合規(guī)管理體系建設(shè)指南，適合各類組織用于策劃、建立、運(yùn)行、評價(jià)、改進(jìn)自己的合規(guī)管理體系。

作者簡介

　　李素鵬安達(dá)風(fēng)控研究中心主任，長期從事風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理等方面的理論研究和實(shí)踐探索，累計(jì)為百余家企事業(yè)單位在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理方面提供了有針對性的咨詢或培訓(xùn)服務(wù)。著有《企業(yè)風(fēng)控體系建設(shè)全流程操作指南》《ISO風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)全解》等作品。葉一珺畢業(yè)于紐約大學(xué)法學(xué)院，同時(shí)擁有中國法律職業(yè)資格和美國紐約州律師執(zhí)業(yè)資格。現(xiàn)供職于年利達(dá)（Linklaters）律師事務(wù)所，主攻能源與基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的跨境投融資方向，在多家央企和銀行的跨境并購及融資項(xiàng)目中擔(dān)任法律顧問，并為多個(gè)“一帶一路”項(xiàng)目提供了法律服務(wù)。李昕原畢業(yè)于以色列理工學(xué)院（Technion），主修土木工程專業(yè)，現(xiàn)供職于中國建筑第二工程局有限公司，在企業(yè)ESG（環(huán)境、社會(huì)、治理）指標(biāo)評價(jià)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、反商業(yè)賄賂等方面有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論研究。

圖書目錄

第 1章標(biāo)準(zhǔn)引言 1
1．1　為什么要加強(qiáng)合規(guī)管理　2
1．2　ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)推薦的合規(guī)管理體系流程圖　3
1．3　如何應(yīng)用ISO 19600標(biāo)準(zhǔn)　5
1．4　ISO 37301與ISO 19600的不同之處　6
1．5　ISO 37301新增的內(nèi)容　8
1．6　ISO 37301的具體應(yīng)用場景　9
第　2章標(biāo)準(zhǔn)范圍　11
2．1　ISO 19600的適用范圍　12
2．2　ISO 37301的適用范圍　13
第3章　術(shù)語和定義　15
3．1　組織　19
3．2　利益相關(guān)方　19
3．3　最高管理者　20
3．4　治理機(jī)構(gòu)　21
3．5　員工　23
3．6　合規(guī)團(tuán)隊(duì)　23
3．7　管理體系　25
3．8　方針　26
3．9　目標(biāo)　27
3．10　過程　28
3．11　風(fēng)險(xiǎn)　29
3．12　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)　31
3．13　要求　32
3．14　合規(guī)要求　33
3．15　合規(guī)承諾　33
3．16　合規(guī)義務(wù)　34
3．17　合規(guī)　35
3．18　不合規(guī)　36
3．19　合規(guī)文化　37
3．20　準(zhǔn)則　38
3．21　組織的和產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)　38
3．22　監(jiān)管機(jī)構(gòu)　39
3．23　能力　39
3．24　文件化信息　40
3．25　程序　41
3．26　績效　41
3．27　持續(xù)改進(jìn)　42
3．28　外包　43
3．29　監(jiān)視　45
3．30　測量　46
3．31　審核　46
3．32　合格　47
3．33　不合格　48
3．34　糾正　48
3．35　糾正措施　49
3．36　行為　49
3．37　有效性　50
3．38　第三方　50
本章小結(jié)　51
第4　章組織環(huán)境　53
4．1　理解組織及其環(huán)境　55
4．2　理解相關(guān)方的需求和期望　55
4．3　確定合規(guī)管理體系的范圍　57
4．4　合規(guī)管理體系和良好治理原則　58
4．5　合規(guī)義務(wù)　59
4．6　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評價(jià)　61
本章小結(jié)　65
第5　章領(lǐng)導(dǎo)作用　67
5．1　領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾　69
5．2　合規(guī)方針　71
5．3　組織的角色、職責(zé)和權(quán)限　75
本章小結(jié)　87
第6　章策劃　89
6．1　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對措施　91
6．2　合規(guī)目標(biāo)和實(shí)施策劃　92
6．3　變更的策劃　94
本章小結(jié)　95
第7　章支持　97
7．1　資源　99
7．2　能力和培訓(xùn)　100
7．3　意識(shí)　106
7．4　溝通　111
7．5　文件化信息　114
本章小結(jié)120
第8　章運(yùn)行　121
8．1　運(yùn)行的策劃和控制　123
8．2　建立控制和程序　124
8．3　外包過程　126
8．4　提出關(guān)切并實(shí)施調(diào)查　127
本章小結(jié)128
第9　章績效評價(jià)　129
9．1　監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)　131
9．2　審核　145
9．3　管理評審　146
本章小結(jié)149
第　10 章改進(jìn)　151
10．1　不合格、不合規(guī)及糾正措施　153
10．2　持續(xù)改進(jìn)　157
本章小結(jié)159
第　11 章合規(guī)管理現(xiàn)狀　161
11．1　國際合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　163
11．2　國內(nèi)合規(guī)監(jiān)管現(xiàn)狀　192
11．3　我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀　199
本章小結(jié)202
第　12 章合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行實(shí)務(wù)　205
12．1　合規(guī)管理體系建設(shè)的內(nèi)容和路徑描述　207
12．2　合規(guī)管理體系建設(shè)過程詳解　215
12．3　合規(guī)管理體系運(yùn)行概述　235
12．4　建立合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制　237
12．5　ISO 37301 合規(guī)管理體系認(rèn)證　256
12．6　合規(guī)管理信息系統(tǒng)　257
本章小結(jié)258
第　13 章合規(guī)管理體系與其他管理體系的整合　261
13．1　合規(guī)管理體系的三級整合路徑　263
13．2　基于國務(wù)院國資委監(jiān)管指引的“三體合一”　267
13．3　ISO 管理體系的高級結(jié)構(gòu)　273
13．4　基于ISO 管理體系高級結(jié)構(gòu)的多體系整合　275
本章小結(jié)278
第　14 章合規(guī)管理制度及文書示例　281
14．1　常見的合規(guī)法案、指引及標(biāo)準(zhǔn)　283
14．2　中國SP 集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法　286
14．3　SPRING 公司《合規(guī)管理制度》　294
14．4　《合規(guī)倡議書》　307
14．5　SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》　309
14．6　SPRING 公司《員工保密協(xié)議》　311
14．7　SPRING 公司《環(huán)保責(zé)任承諾書》　313
14．8　SPRING 公司《陽光采購協(xié)議》　314
14．9　SPRING 公司收閱《行為準(zhǔn)則》確認(rèn)書　316