中華人民共和國(guó)金融法律法規(guī)全書(shū)（含相關(guān)政策 2021年版）

總目錄

一、金融監(jiān)管（1）

1綜合監(jiān)管（1）

2中央銀行（82）

(1)綜合管理（82）

(2)現(xiàn)金、人民幣、貨幣政策管理（99）

(3)金銀與國(guó)庫(kù)管理（117）

二、金融機(jī)構(gòu)（141）

1商業(yè)銀行（141）

(1)機(jī)構(gòu)管理（141）

(2)公司治理（171）

(3)資本與風(fēng)險(xiǎn)管理（197）

2政策性銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)（280）

3外資及境外金融機(jī)構(gòu)（413）

三、金融業(yè)務(wù)（449）

1存款、借款業(yè)務(wù)（449）

2同業(yè)拆借業(yè)務(wù)（458）

3金融債券業(yè)務(wù)（468）

4信貸業(yè)務(wù)（489）

5信托業(yè)務(wù)（557）

6授信業(yè)務(wù)（577）

7不良資產(chǎn)管理（584）

8支付結(jié)算業(yè)務(wù)（591）

9外匯業(yè)務(wù)（660）

四、金融犯罪（703）

目錄

一、金融監(jiān)管

1綜合監(jiān)管

中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法()

(2006年10月31日)

中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法()

(2006年10月31日)

防范和處置非法集資條例()

(2021年1月26日)

金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定()

(2006年11月14日)

金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)監(jiān)督管理辦法(試行)()

(2014年12月9日)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法()

(2019年1月29日)

互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法（試行）()

(2018年9月29日)

金融違法行為處罰辦法()

(1999年2月22日)

銀行保險(xiǎn)違法行為舉報(bào)處理辦法()

(2019年12月25日)

非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法()

(2011年1月8日)

金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法()

(2018年7月26日)

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法（試行）()

(2019年12月24日)

征信業(yè)管理?xiàng)l例()

(2013年1月21日)

金融機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)條例()

(2001年11月23日)

金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法()

(2007年6月21日)

中國(guó)人民銀行金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)實(shí)施辦法()

（2020年9月15日）

銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)消費(fèi)投訴處理管理辦法()

（2020年1月14日）

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政處罰辦法()

（2020年6月15日)

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法()

(2004年12月28日)

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定()

(2020年5月24日)

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)信訪(fǎng)工作辦法()

(2020年1月14日)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助人民檢察院公安機(jī)關(guān)國(guó)家安全機(jī)關(guān)查詢(xún)凍結(jié)工作規(guī)定()

(2014年12月29日)

金融許可證管理辦法()

(2007年7月3日)

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售專(zhuān)區(qū)錄音錄像管理暫行規(guī)定的通知()

(2017年8月23日)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引()

(2018年3月20日)

銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件金融服務(wù)管理辦法()

(2020年9月9日)

……

四、金融犯罪

中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)()

(2020年12月26日)

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)刑法》有關(guān)信用卡規(guī)定的解釋()

(2004年12月29日)

銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）()

(2020年5月22日)

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見(jiàn)()

(2020年2月20日)

最高人民法院關(guān)于審理騙購(gòu)?fù)鈪R、非法買(mǎi)賣(mài)外匯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋()

(1998年8月28日)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)、非法買(mǎi)賣(mài)外匯刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2019年1月31日)

最高人民法院關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2000年9月8日)

最高人民法院關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋(二)()

(2010年10月20日)

最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2009年11月4日)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害信用卡管理刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2018年11月28日)

最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2010年12月13日)

最高人民法院關(guān)于非法集資刑事案件性質(zhì)認(rèn)定問(wèn)題的通知()

(2011年8月18日)

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)()

(2019年1月30日)

最高人民檢察院關(guān)于拾得他人信用卡并在自動(dòng)柜員機(jī)(ATM機(jī))上使用的行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)()

(2008年4月18日)

最高人民法院關(guān)于依法嚴(yán)厲打擊集資詐騙和非法吸收公眾存款犯罪活動(dòng)的通知()

(2004年11月15日)

最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)()

(2019年2月28日)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2019年6月27日)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋()

(2019年6月27日)

典型案例

1馬樂(lè)利用未公開(kāi)信息交易案()

2蘇某利用未公開(kāi)信息交易案()

3某實(shí)業(yè)有限公司、某動(dòng)力機(jī)械有限公司、王某逃匯案()

4某酒業(yè)有限公司、彭某騙取貸款案()

5蔡某集資詐騙案()

6李某等三人內(nèi)幕交易案()

7周輝集資詐騙案()

8楊衛(wèi)國(guó)等人非法吸收公眾存款案()

9王鵬等人利用未公開(kāi)信息交易案()

10博元投資股份有限公司、余蒂妮等人違規(guī)披露、不披露重要信息案()