證券投資者保護研究（上下冊）

上冊

第一篇　新形勢下客戶交易結(jié)算資金安全的再評估與資金監(jiān)控體系的調(diào)整

第一章　導(dǎo)論/３

第二章　現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式的運行情況/７

第三章　證券市場已有新產(chǎn)品對第三方存管制度的沖擊/１４

第四章　客戶交易結(jié)算資金再界定/３８

第五章　新形勢下第三方資金存管制度的改革取向/５２

第六章　新型存管模式下的客戶交易結(jié)算資金安全性的再評估/５５

第七章　客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控方案設(shè)計/６０

第八章　政策建議/７５

第二篇　金融創(chuàng)新背景下的證券經(jīng)營機構(gòu)與投資者法律關(guān)系及證券投資者保護基金賠付制度研究

第一章　引言/８１

第二章　金融創(chuàng)新背景下機構(gòu)與投資者之間的法律關(guān)系/８３

第三章　從保護投資者角度創(chuàng)新投?；鹳r付制度/９６

第四章　投?；鹳r付制度的具體設(shè)計建議/１０３

第五章　結(jié)論/１１４

第三篇　新形勢下投?；鸹I集的原則和方法問題研究

第一章　導(dǎo)言/１１７

第二章　投?；鸹I集的基礎(chǔ)理論分析/１１９

第三章　境外投?；鸹I集原則和方法的變化及發(fā)展/１２６

第四章　中國投?；鸹I集原則和方法的現(xiàn)狀及問題/１４９

第五章　中國投保基金籌集面臨的新情況及監(jiān)管難點/１６０

第六章　投?；鹨?guī)模的測算/１６７

第七章　交叉持牌背景下投保基金籌集的原則和方法/１７２

第八章　完善中國投?；鸹I集原則和方法的對策建議/１７９

第四篇　投保基金使用范圍問題研究

第一章　導(dǎo)言/１８７

第二章　投?；鹩猛矩酱卣?１８８

第三章　投保基金償付證券公司客戶制度的健全與完善/１９９

第四章　投?；饍敻稒C構(gòu)范圍的擴張/２０８

第五章　確立投?；鹁o急救助制度/２１４

第六章　基于投保基金構(gòu)建先行賠付制度/２２３

第七章　投?；鹌渌猛镜耐卣?２３２

第五篇　證券行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化資金賬戶建設(shè)方案

第一章　導(dǎo)論/２３９

第二章　境內(nèi)資金賬戶現(xiàn)狀研究/２４０

第三章　第三方存管模式下資金賬戶存在的問題/２６２

第四章　標(biāo)準(zhǔn)化資金賬戶解決方案/２７０

第五章　標(biāo)準(zhǔn)化資金賬戶建設(shè)方案實施安排/２８４

第六章　標(biāo)準(zhǔn)化資金賬戶建設(shè)方案總結(jié)/２９３

第六篇　證券公司風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系研究

第一章  緒論/２９７

第二章　證券公司風(fēng)險監(jiān)測境外經(jīng)驗概述/３０１

第三章　我國證券公司風(fēng)險監(jiān)測現(xiàn)狀分析/３１３

第四章　證券公司風(fēng)險監(jiān)測體系構(gòu)建/３３６

第五章　證券公司風(fēng)險傳導(dǎo)效應(yīng)分析/３５９

第六章　風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)管理與系統(tǒng)建設(shè)/３６７

第七章　監(jiān)管建議與結(jié)論/３７３

附錄　投?；鸸撅L(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系介紹/３７６

下冊

第七篇　證券公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理研究

第一章　國外債券市場發(fā)展特征及經(jīng)驗介紹/３８５

第二章　我國債券市場發(fā)展及監(jiān)管/３９９

第三章　證券公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的主要問題/４１５

第四章　證券公司債券業(yè)務(wù)監(jiān)管及風(fēng)險管理建議/４２７

第八篇　投資者信心指數(shù)與證券市場和宏觀經(jīng)濟走勢相關(guān)性分析

第一章　研究背景和研究思路/４４５

第二章　投資者信心指數(shù)運行分析/４４８

第三章　投資者信心指數(shù)與證券市場和宏觀經(jīng)濟走勢動態(tài)相關(guān)性的研究/４５４

第四章　投資者信心指數(shù)與證券市場和宏觀經(jīng)濟走勢的傳導(dǎo)效應(yīng)研究/４６８

第五章　投資者行為的成因探討/４８２

第六章　政策建議/４８６

第九篇　上市公司治理與道德風(fēng)險防范研究

第一章　課題研究的背景和意義/４９１

第二章　境內(nèi)外關(guān)于上市公司治理與道德風(fēng)險防范研究成果綜述/４９４

第三章　我國上市公司治理與道德風(fēng)險的現(xiàn)狀分析/５００

第四章　境外上市公司治理和道德風(fēng)險防范的經(jīng)驗借鑒/５１８

第五章　構(gòu)建上市公司道德風(fēng)險防范指標(biāo)體系/５２７

第六章　做好道德風(fēng)險防范、完善投資者保護的相關(guān)建議措施/５３７

第十篇　人工智能語音技術(shù)的熱線應(yīng)用研究

第一章　本課題的實踐及理論意義/５４５

第二章　國內(nèi)外智能語言技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀/５７４

第三章　課題所要解決的主要問題/５９３

第四章　需要攻克的重大疑難問題及本課題在研究上可能取得的突破/５９９

第十一篇　關(guān)于維護證券市場客戶交易結(jié)算資金安全的相關(guān)問題研究

第一章　導(dǎo)論/６０７

第二章　證券市場客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)流程/６１３

第三章　基本問題/６４０

第四章　相關(guān)建議/６５５

第五章　結(jié)束語/６６２

第十二篇　示范裁判下的證券糾紛調(diào)解模式在虛假陳述案件投資者損害賠償救濟中的運用

引論　由“銀廣夏案” 引發(fā)的訴調(diào)對接之思考/６６５

第一章　示范裁判機制的理論基礎(chǔ)/６６７

第二章　示范裁判機制的應(yīng)用背景/６７４

第三章　踐行示范裁判下調(diào)解機制的優(yōu)越條件/６８０

第四章　示范裁判下調(diào)解機制相關(guān)制度的完善/６８７

結(jié)論/６９６