工程總承包實(shí)務(wù)問(wèn)答

目錄
前言超前、務(wù)實(shí)、至誠(chéng)、優(yōu)質(zhì)
——建緯律師事務(wù)所“八字所訓(xùn)”何以成為專業(yè)發(fā)展之源泉
上篇實(shí)務(wù)交流
綜述：建筑產(chǎn)業(yè)要轉(zhuǎn)型升級(jí)，行業(yè)律師須與時(shí)俱進(jìn)
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》的主要內(nèi)容以及設(shè)計(jì)單位應(yīng)注意的12個(gè)操作問(wèn)題
第一部分江西豐城電廠“11·24”坍塌特別重大事故及當(dāng)前工程總承包制度存在的缺陷
一、江西豐城電廠11·24坍塌特別重大事故基本情況
二、當(dāng)前工程總承包法規(guī)制度存在缺陷的具體表現(xiàn)
三、“11·24”坍塌特別重大事故反映當(dāng)事人對(duì)工程總承包模式存在認(rèn)知障礙
四、工程總承包案件的復(fù)雜性反映其履約風(fēng)險(xiǎn)
第二部分對(duì)工程總承包進(jìn)行專門立法是推進(jìn)建筑業(yè)發(fā)展的必然要求
——國(guó)家住建部和發(fā)改委《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》解讀
一、《總承包管理辦法》出臺(tái)的來(lái)龍去脈及其重要意義
二、熟知《總承包管理辦法》是落實(shí)管理和開(kāi)展業(yè)務(wù)的前提
第三部分設(shè)計(jì)單位牽頭工程總承包應(yīng)當(dāng)關(guān)注的12個(gè)法律問(wèn)題
一、《總承包管理辦法》總則關(guān)于工程總承包的內(nèi)容中未包含勘察階段，體現(xiàn)了工程總承包模式的基本原則
二、《總承包管理辦法》第5條關(guān)于發(fā)展改革部門的監(jiān)督管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)引起工程總承包單位的關(guān)注
三、工程總承包項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案后進(jìn)行發(fā)包，即工程總承包項(xiàng)目的發(fā)包應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)的不同在完成初步設(shè)計(jì)或可行性研究后進(jìn)行發(fā)包
四、承包人需同時(shí)具有與項(xiàng)目規(guī)模相適應(yīng)的設(shè)計(jì)與施工雙資質(zhì)或聯(lián)合體才能承包工程總承包項(xiàng)目；特、一級(jí)施工企業(yè)與相對(duì)應(yīng)專業(yè)的設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)互認(rèn)應(yīng)注意構(gòu)建相應(yīng)的管理體系
五、代建單位、項(xiàng)目管理單位、監(jiān)理單位、造價(jià)咨詢單位、招標(biāo)代理單位不得作為工程總承包單位；項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件編制單位及其評(píng)估單位有條件的可以作為工程總承包單位
六、超出約定幅度的市場(chǎng)漲價(jià)、法律法規(guī)政策變化、不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件及發(fā)包人原因?qū)е碌馁M(fèi)用、工期變化風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān)；其他風(fēng)險(xiǎn)原則上由承包人承擔(dān)，但雙方可以另行約定
七、工程總承包原則上應(yīng)當(dāng)采用固定總價(jià)方式，除合同約定的調(diào)整條件外，合同價(jià)格不應(yīng)變更
八、工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理的任職條件
九、工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理存在違法違規(guī)行為的，按照法律法規(guī)關(guān)于設(shè)計(jì)、施工的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
十、對(duì)于必須招投標(biāo)的項(xiàng)目，建議參考住建部工程總承包合同示范文本完善合同文本；對(duì)于非必須招標(biāo)項(xiàng)目，建議直接采用住建部工程總承包合同示范文本作為合同條款使用
十一、工程總承包模式下禁止低價(jià)中標(biāo)和墊資施工，異常低價(jià)可以認(rèn)定為低于成本價(jià)，合同無(wú)效；政府投資項(xiàng)目中，發(fā)包人要求墊資施工的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
十二、工程總承包單位必須自行完成承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工義務(wù)中的主體工程部分，不能將主體工程部分進(jìn)行分包
中篇實(shí)務(wù)問(wèn)答
綜述：實(shí)操問(wèn)題將層出不窮，答疑解惑遇重大考驗(yàn)
一、關(guān)于總則
1. EPC是設(shè)計(jì)—采購(gòu)—施工總承包，PC是采購(gòu)—施工總承包，施工總承包合同也含有材料采購(gòu)的合同條款，EPC的采購(gòu)和施工總承包的采購(gòu)有什么不同？為什么要把采購(gòu)提高到和設(shè)計(jì)、施工并列的高度？
2.朱老師剛才的解答使我茅塞頓開(kāi)，那我繼續(xù)追問(wèn)一個(gè)問(wèn)題。既然設(shè)備供應(yīng)問(wèn)題如此復(fù)雜，在這種前提下，又該怎么理解工程總承包人對(duì)設(shè)備供應(yīng)的管控機(jī)制？
3. 朱老師，您好。住建部和國(guó)家發(fā)改委共同發(fā)布了正式的《總承包管理辦法》，按照《總承包管理辦法》的定義，是否意味著僅同時(shí)包含施工、設(shè)計(jì)的模式才能稱為工程總承包？其他模式均不能稱為工程總承包？
4. 我想順著剛才那個(gè)問(wèn)題繼續(xù)請(qǐng)教。《總承包管理辦法》將規(guī)制范圍限定為僅同時(shí)包含設(shè)計(jì)、施工的工程總承包模式的原因是什么？是否意味著其他模式不適用《總承包管理辦法》？
5. 《總承包管理辦法》第5條增加了一款規(guī)定：“國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門依據(jù)固定資產(chǎn)投資建設(shè)管理的相關(guān)法律法規(guī)履行相應(yīng)的管理職責(zé)。”這是否要求工程總承包項(xiàng)目都要去發(fā)改部門審批？
6. 我是專業(yè)從事鐵路工程的?！犊偝邪芾磙k法》第2條將適用范圍規(guī)范為“從事房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包活動(dòng)，實(shí)施對(duì)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包活動(dòng)的監(jiān)督管理，適用本辦法”。由于其中并未提及“其他行業(yè)參照?qǐng)?zhí)行”，請(qǐng)問(wèn)鐵路項(xiàng)目的工程總承包項(xiàng)目是否受該規(guī)定的約束？
7. 朱老師您好，我想問(wèn)的問(wèn)題是：《總承包管理辦法》中有好幾個(gè)條款涉及“政府投資項(xiàng)目”，請(qǐng)問(wèn)政府投資項(xiàng)目如何界定？鐵路總公司獨(dú)資項(xiàng)目、鐵總和地方政府合資項(xiàng)目怎么判斷是否為政府投資？國(guó)有資金投資是否會(huì)參照?qǐng)?zhí)行？
8. 朱老師，您好！我來(lái)自一家建設(shè)單位，《總承包管理辦法》第3條【工程總承包的定義】規(guī)定：“本辦法所稱工程總承包，是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式?！奔热怀邪鼏挝蝗尕?fù)責(zé)，是否意味著在質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)等方面，建設(shè)單位自己就不用承擔(dān)責(zé)任了呢？
9. 《總承包管理辦法》第5條明確了發(fā)展改革部門的管理職責(zé)，具體包括“國(guó)務(wù)院發(fā)展改革部門依據(jù)固定資產(chǎn)投資建設(shè)管理的相關(guān)法律法規(guī)履行相應(yīng)的管理職責(zé)”，以及“縣級(jí)以上地方人民政府發(fā)展改革部門依據(jù)固定資產(chǎn)投資建設(shè)管理的相關(guān)法律法規(guī)在本行政區(qū)域內(nèi)履行相應(yīng)的管理職責(zé)”。我們工程總承包單位以往和住建部門打交道比較多，和發(fā)展改革部門打交道比較少，請(qǐng)問(wèn)發(fā)展改革部門履行管理職責(zé)的依據(jù)包括哪些規(guī)定？
二、關(guān)于工程總承包項(xiàng)目的發(fā)包和承包
10. 在什么情況、什么前提下才可以發(fā)包工程總承包項(xiàng)目？
11. 《總承包管理辦法》第6條【工程總承包方式的適用項(xiàng)目】共有兩款，第1款為“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目情況和自身管理能力等，合理選擇工程建設(shè)組織實(shí)施方式”，第2款為“建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項(xiàng)目，適宜采用工程總承包方式”。但這兩款都沒(méi)有提到工程總承包方式適用于哪一個(gè)具體類型的項(xiàng)目，請(qǐng)問(wèn)您對(duì)此如何理解？
12. 《總承包管理辦法》第8條第1款規(guī)定：“建設(shè)單位依法采用招標(biāo)或者直接發(fā)包等方式選擇工程總承包單位?！闭?qǐng)問(wèn)哪些項(xiàng)目必須招標(biāo)？哪些項(xiàng)目可以直接發(fā)包？
13. 《總承包管理辦法》中多次涉及“政府投資項(xiàng)目”“企業(yè)投資項(xiàng)目”，但是《總承包管理辦法》并未對(duì)“政府投資項(xiàng)目”“企業(yè)投資項(xiàng)目”給出明確的定義，請(qǐng)問(wèn)什么是“政府投資項(xiàng)目”？什么是“企業(yè)投資項(xiàng)目”？
14. 我們?cè)陧?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，有好多地方都要求勘探也包括在總承包范圍內(nèi)，甚至政府投資項(xiàng)目也如此要求。由于我們中標(biāo)時(shí)地勘、物勘都情況不明，現(xiàn)在項(xiàng)目實(shí)施困難重重。工程總承包的范圍可以包含勘探嗎？
15. 我順著剛才那位聽(tīng)眾的提問(wèn)還有問(wèn)題。我們?cè)谏綎|有個(gè)項(xiàng)目情況也是這樣，當(dāng)初總承包范圍包括勘探，而且合同總價(jià)包死，現(xiàn)在工程實(shí)施了不到一半，由于地下基礎(chǔ)工程大大超過(guò)我們自己的預(yù)算，按總價(jià)款眼看無(wú)法完成工程。我們應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？
16. 請(qǐng)問(wèn)老師：我們承擔(dān)的一個(gè)工程總承包項(xiàng)目，承包范圍雖然不包括勘探，業(yè)主也提供了勘探成果，但合同約定由總承包方負(fù)責(zé)勘探不到位或探點(diǎn)不夠時(shí)的補(bǔ)勘。請(qǐng)問(wèn)什么是補(bǔ)勘？補(bǔ)勘的費(fèi)用應(yīng)該由哪一方來(lái)承擔(dān)？
17. 接著剛才的問(wèn)題，我還想再提一個(gè)有關(guān)的問(wèn)題，現(xiàn)在這個(gè)項(xiàng)目因?yàn)檠a(bǔ)勘發(fā)現(xiàn)地下有暗河需要處理，整個(gè)項(xiàng)目增加的費(fèi)用預(yù)計(jì)高達(dá)7000多萬(wàn)元。這可以要求業(yè)主承擔(dān)嗎？
18. 現(xiàn)在有好多地方的文件規(guī)定工程總承包的發(fā)包范圍可以包含勘探的工作內(nèi)容，這些地方規(guī)定符合國(guó)家規(guī)定嗎？如果不符合，我們已經(jīng)簽訂的這樣的合同怎么處理？
19. 作為工程總承包的投標(biāo)人，因勘探問(wèn)題的約定不明確，中標(biāo)時(shí)往往已經(jīng)吃了“藥”，即便經(jīng)辦人已經(jīng)看到里面有“藥”去問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)一般都會(huì)說(shuō)先投了再說(shuō)。請(qǐng)問(wèn)，如果中標(biāo)了，作為項(xiàng)目實(shí)施負(fù)責(zé)人，我該怎么說(shuō)？說(shuō)什么？
20. 朱老師，您好！我是青島建工集團(tuán)的。咨詢一個(gè)問(wèn)題，關(guān)于業(yè)主EPC工程招標(biāo)，在設(shè)置同類工程業(yè)績(jī)時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)的同類工程業(yè)績(jī)和施工的同類工程業(yè)績(jī)能否同時(shí)要求具備？如果可以，我們投標(biāo)人應(yīng)如何應(yīng)對(duì)？
21. 您講課介紹的內(nèi)蒙古某熱電廠工程總承包糾紛，是由于設(shè)備供應(yīng)商牽頭工程總承包，因不能確保工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量而引起質(zhì)量糾紛。請(qǐng)問(wèn)設(shè)備供應(yīng)商可以牽頭實(shí)施工程總承包嗎？
22. 接著上一個(gè)問(wèn)題，我還想問(wèn)：如果確實(shí)是因?yàn)榻ㄔO(shè)單位對(duì)設(shè)備供應(yīng)有特殊的要求，最終確定由設(shè)備供應(yīng)商牽頭工程總承包，設(shè)備供應(yīng)商作為總包人應(yīng)當(dāng)如何確保工程設(shè)計(jì)和施工的質(zhì)量和進(jìn)度？
23. 現(xiàn)在有的施工企業(yè)為拓展工程總承包業(yè)務(wù)，往往采取收購(gòu)設(shè)計(jì)單位的方法，請(qǐng)問(wèn)施工企業(yè)收購(gòu)設(shè)計(jì)單位要注意什么問(wèn)題？
24. 老師好，我想咨詢有關(guān)工程總承包的招投標(biāo)問(wèn)題。某地出臺(tái)了關(guān)于建筑業(yè)改革發(fā)展的政策，其中有一項(xiàng)內(nèi)容是“國(guó)有企業(yè)投資的建設(shè)工程項(xiàng)目，其控股或被控股的企業(yè)依法能夠提供設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備和咨詢服務(wù)的，可以將項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備和咨詢服務(wù)直接發(fā)包給控股企業(yè)或被控股的企業(yè)”。請(qǐng)問(wèn)：這是否和現(xiàn)行的招投標(biāo)法律法規(guī)相違背？
25. 老師好，我也想問(wèn)有關(guān)工程總承包招投標(biāo)中的問(wèn)題，但是問(wèn)題可能比較具體。我發(fā)現(xiàn)很多工程總承包項(xiàng)目的招投標(biāo)文件中會(huì)列明總承包服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)一般是3%~5%，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)費(fèi)率有沒(méi)有法律或者規(guī)范的依據(jù)？
26. 《總承包管理辦法》要求政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)完成之后才可發(fā)包，是否意味著企業(yè)投資的工程總承包項(xiàng)目不再有前期工作深度的要求？
27. 朱老師，我想問(wèn)的問(wèn)題也和政府投資項(xiàng)目有關(guān)，《總承包管理辦法》第7條對(duì)不同項(xiàng)目進(jìn)行了區(qū)分，規(guī)定“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在發(fā)包前完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案程序。采用工程總承包方式的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)或者備案后進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目發(fā)包。采用工程總承包方式的政府投資項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)審批完成后進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目發(fā)包；其中，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化報(bào)批文件和審批程序的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在完成相應(yīng)的投資決策審批后進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目發(fā)包。”請(qǐng)問(wèn)這樣規(guī)定是基于什么樣的考慮？
28. 朱老師您好，剛才的問(wèn)題涉及《總承包管理辦法》第7條關(guān)于發(fā)包階段和條件，我的問(wèn)題同樣和這條內(nèi)容有關(guān)，這條第1款規(guī)定“……按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化報(bào)批文件和審批程序的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在完成相應(yīng)的投資決策審批后進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目發(fā)包”。我想問(wèn)，什么樣的政府投資項(xiàng)目可以按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化報(bào)批文件和審批程序？
29. 朱老師您好，我的問(wèn)題是關(guān)于工程總承包項(xiàng)目審計(jì)的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題其實(shí)也和政府投資項(xiàng)目有關(guān)，因?yàn)榘凑铡秾徲?jì)法》，政府投資項(xiàng)目最后都是要過(guò)審計(jì)的。住建部第一次對(duì)《總承包管理辦法》征求意見(jiàn)時(shí)，在第17條【合同價(jià)格形式】第3款對(duì)項(xiàng)目審計(jì)就有規(guī)定：“除雙方合同明確約定外，建設(shè)單位不得將工程總承包項(xiàng)目的審計(jì)結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)。”我的問(wèn)題是：最終出臺(tái)的《總承包管理辦法》取消了“除雙方合同明確約定外，建設(shè)單位不得將工程總承包項(xiàng)目的審計(jì)結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)”的內(nèi)容，這應(yīng)該如何解讀？
30. 您剛才已經(jīng)分析了《總承包管理辦法》第7條的規(guī)定，政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)完成后發(fā)包是為了銜接《政府投資條例》的相關(guān)規(guī)定，那么如果我們?cè)凇墩顿Y條例》施行前已經(jīng)承接了一個(gè)項(xiàng)目，這個(gè)項(xiàng)目是初步設(shè)計(jì)還沒(méi)完成的政府投資的工程總承包項(xiàng)目，請(qǐng)問(wèn)《總承包管理辦法》或者《政府投資條例》對(duì)此類合同是否有影響，是否會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效？
31. 剛才這位聽(tīng)眾提到的問(wèn)題，您認(rèn)為合同簽訂于《政府投資條例》正式施行以前，合同原則上不受影響；如果是在《政府投資條例》正式施行后某工程總承包項(xiàng)目未完成初步設(shè)計(jì)審批而發(fā)包，是否會(huì)導(dǎo)致合同無(wú)效？
32. 《總承包管理辦法》第10條第2款規(guī)定：“設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和復(fù)雜程度，合理確定牽頭單位，并在聯(lián)合體協(xié)議中明確聯(lián)合體成員單位的責(zé)任和權(quán)利。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與建設(shè)單位簽訂工程總承包合同，就工程總承包項(xiàng)目承擔(dān)連帶責(zé)任。”請(qǐng)問(wèn)對(duì)該條款應(yīng)如何解讀？
33. 實(shí)踐中，EPC群體項(xiàng)目的合同條文，工程支付節(jié)點(diǎn)會(huì)約定“單位工程完工支付”“竣工后支付”“工程備案”“工程決算完支付”“工程竣工結(jié)算經(jīng)審計(jì)完”等，請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)節(jié)點(diǎn)的準(zhǔn)確含義以及它們之間有什么區(qū)別？
34. 《總承包管理辦法》第11條中規(guī)定：“政府投資項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件編制單位及其評(píng)估單位，一般不得成為該項(xiàng)目的工程總承包單位。”請(qǐng)問(wèn)，這里的“編制單位及其評(píng)估單位”具體是指哪些單位？是否僅指相關(guān)的設(shè)計(jì)單位？