雙重外部性約束下中國(guó)可耗竭資源型產(chǎn)業(yè)的間接進(jìn)入規(guī)制研究

目錄
第1章 導(dǎo)論 1

1.1 問題的提出 1

1.2 研究?jī)?nèi)容與分析結(jié)構(gòu) 3
　　　　
1.2.1 中國(guó)可耗竭資源型產(chǎn)業(yè)的特征分析 3
　　　　
1.2.2 雙重外部性下的自由進(jìn)入和社會(huì)福利 4
　　　　
1.2.3 資源型產(chǎn)業(yè)的外部性測(cè)算和結(jié)構(gòu)績(jī)效關(guān)系的實(shí)證檢驗(yàn) 5
　　　　
1.2.4 稀土資源行業(yè)的間接進(jìn)入規(guī)制問題 5
　　　　
1.2.5 中國(guó)可耗竭資源型產(chǎn)業(yè)的間接進(jìn)入規(guī)制體系構(gòu)建 6

1.3 研究思路和技術(shù)路線 6
　　　　
1.3.1 研究思路 6
　　　　
1.3.2 技術(shù)路線圖 7

1.4 研究意義與創(chuàng)新點(diǎn) 8
　　　　
1.4.1 理論意義 8
　　　　
1.4.2 實(shí)際應(yīng)用價(jià)值 9
　　　　
1.4.3 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 9
　　　　
第2章 相關(guān)理論與文獻(xiàn)述評(píng) 11

2.1 過度進(jìn)入與社會(huì)效率 11
　　　　
2.1.1 過度進(jìn)入和過度競(jìng)爭(zhēng)的界定 11
　　　　
2.1.2 自由進(jìn)入與過度進(jìn)入定理 12

2.2 負(fù)外部性與市場(chǎng)失靈 13
　　　　
2.2.1 代際外部性 14
　　　　
2.2.2 環(huán)境外部性 15

2.3 進(jìn)入規(guī)制與規(guī)制失靈 17
　　　　
2.3.1 規(guī)制方法及分類 17
　　　　
2.3.2 規(guī)制效率與規(guī)制失靈 19

2.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與績(jī)效關(guān)系 21
　　　　
2.4.1 結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效關(guān)系的演變 21
　　　　
2.4.2 SCP的分析拓展 22

2.5 開放經(jīng)濟(jì)背景下的相關(guān)研究 25
　　　　
2.5.1 開放經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外部性 25
　　　　
2.5.2 開放經(jīng)濟(jì)與政府規(guī)制 26

2.6 其他相關(guān)中文文獻(xiàn) 27
　　　　
2.6.1 過度進(jìn)入、進(jìn)入規(guī)制與外部性 27
　　　　
2.6.2 SCP假說(shuō)的中國(guó)實(shí)踐 28
　　　　
2.6.3 對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與雙重外部性 29

2.7 總結(jié)和評(píng)述 30
　　　　
第3章 中國(guó)可耗竭資源型產(chǎn)業(yè)的基本特征及問題分析 32

3.1 儲(chǔ)量特征 33
　　　　
3.1.1 過度開采造成高儲(chǔ)量資源迅速耗竭 33
　　　　
3.1.2 戰(zhàn)略性可耗竭資源流失問題嚴(yán)重 38
　　　　
3.1.3 替代品的替代功能有限 42

3.2 成本特征 45
　　　　
3.2.1 不確定性造成各類成本核算困難 46
　　　　
3.2.2 成本劣加性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)性 49

3.3 價(jià)格特征 50
　　　　
3.3.1 資源廉價(jià)消耗助推經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展 51
　　　　
3.3.2 有限替代品使資源價(jià)格陷入“綠色悖論” 53

3.4 外部性特征 54
　　　　
3.4.1 產(chǎn)權(quán)不明晰造成代際內(nèi)外的不公平 55
　　　　
3.4.2 環(huán)境污染和生態(tài)破壞修復(fù)成本巨大 56
　　　　
3.4.3 外部性特征的模型化和交易成本 57

3.5 對(duì)外依賴與資源安全 60
　　　　
第4章 加入外部性的間接進(jìn)入規(guī)制模型 64

4.1 存在外部性的過度進(jìn)入模型 66
　　　　
4.1.1 模型設(shè)定 66
　　　　
4.1.2 自由進(jìn)入下的企業(yè)均衡數(shù)量 66
　　　　
4.1.3 考慮外部性的企業(yè)數(shù)量和社會(huì)福利 68

4.2 考慮外部性的進(jìn)入規(guī)制模型 69
　　　　
4.2.1 模型設(shè)定 70
　　　　
4.2.2 模型分析 71
　　　　
4.2.3 進(jìn)入規(guī)制模型結(jié)論 76

4.3 間接進(jìn)入規(guī)制效果的初步檢驗(yàn) 76
　　　　
4.3.1 代際外部性的測(cè)算 77
　　　　
4.3.2 國(guó)有化作為間接進(jìn)入規(guī)制對(duì)中國(guó)資源型產(chǎn)業(yè)的影響 80
　　　　
第5章 中國(guó)可耗竭資源SCP-2E模型
——基于企業(yè)層面 92

5.1 環(huán)境外部性的測(cè)算 92
　　　　
5.1.1 測(cè)算方法 93
　　　　
5.1.2 雙重外部性的比較研究 94

5.2 指標(biāo)設(shè)定和數(shù)據(jù) 95

5.3 SCP-2E計(jì)量模型構(gòu)建 96

5.4 實(shí)證結(jié)果 98
　　　　
5.4.1 雙重外部性與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系 99
　　　　
5.4.2 考慮外部性的資源企業(yè)結(jié)構(gòu)—績(jī)效關(guān)系研究 100

5.5 討論 103
　　　　
第6章 中國(guó)可耗竭資源SCP-2E模型——基于產(chǎn)業(yè)層面 105

6.1 開放經(jīng)濟(jì)下的外部性與社會(huì)福利 106
　　　　
6.1.1 中國(guó)可耗竭資源的進(jìn)出口現(xiàn)狀 106
　　　　
6.1.2 進(jìn)口對(duì)外部性和社會(huì)福利的影響 109
　　　　
6.1.3 出口對(duì)外部性和社會(huì)福利的影響 110

6.2 國(guó)有化、雙重外部性與產(chǎn)業(yè)績(jī)效的協(xié)整關(guān)系研究 111
　　　　
6.2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源和變量設(shè)置 111
　　　　
6.2.2 國(guó)有化和外部性的趨勢(shì)研究 113
　　　　
6.2.3 計(jì)量模型和預(yù)檢驗(yàn) 116
　　　　
6.2.4 實(shí)證結(jié)果 119

6.3 國(guó)有化、雙重外部性與產(chǎn)業(yè)績(jī)效的門檻效應(yīng)研究 122
　　　　
6.3.1 門檻變量1——代際外部性 123
　　　　
6.3.2 門檻變量2——環(huán)境外部性 126
　　　　
6.3.3 門檻模型的結(jié)果討論 129
　　　　
第7章 案例研究：中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的間接進(jìn)入規(guī)制與績(jī)效研究 131

7.1 稀土產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析 131

7.2 稀土開采的雙重外部性分析 134
　　　　
7.2.1 稀土資源的過度進(jìn)入與代際損失 134
　　　　
7.2.2 稀土開采的環(huán)境外部性 135

7.3 中國(guó)稀土產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入規(guī)制及相關(guān)政策 137
　　　　
7.3.1 稀土規(guī)制政策及評(píng)述 137
　　　　
7.3.2 開放經(jīng)濟(jì)下稀土的進(jìn)出口配額及非法走私 139

7.4 稀土企業(yè)的國(guó)有股權(quán)結(jié)構(gòu)研究 141
　　　　
7.4.1 稀土行業(yè)上市公司的國(guó)有股權(quán)結(jié)構(gòu) 142
　　　　
7.4.2 國(guó)有化水平與稀土企業(yè)績(jī)效的方差分析 145

7.5 稀土產(chǎn)業(yè)的間接進(jìn)入規(guī)制建議 147
　　　　
7.5.1 根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)調(diào)整國(guó)有股權(quán)份額 148
　　　　
7.5.2 利用國(guó)有資本建立戰(zhàn)略儲(chǔ)備制度 148
　　　　
第8章 中國(guó)可耗竭資源型產(chǎn)業(yè)的間接進(jìn)入規(guī)制設(shè)計(jì) 150

8.1 中國(guó)可耗竭資源型產(chǎn)業(yè)的規(guī)制政策梳理 151
　　　　
8.1.1 2016年后出臺(tái)的相關(guān)政策梳理 151
　　　　
8.1.2 2016年前后資源型產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的對(duì)比 153

8.2 間接進(jìn)入規(guī)制設(shè)計(jì)——國(guó)有企業(yè)改革 154
　　　　
8.2.1 中國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展特性與國(guó)際借鑒 154
　　　　
8.2.2 國(guó)有企業(yè)中國(guó)有股權(quán)的職能轉(zhuǎn)變 157
　　　　
8.2.3 資源型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)問題和產(chǎn)業(yè)整合 159
　　　　
8.2.4 間接進(jìn)入規(guī)制與其他規(guī)制的結(jié)合 161
　　　　
第9章 結(jié)論及政策建議 164

9.1 全書總結(jié) 164

9.2 政策建議 167

9.3 不足與展望 171
　　　　
參考文獻(xiàn) 172
　　　　
后 記 189