管理研究設(shè)計與方法

以戰(zhàn)代練
2010年，我在上海大學(xué)指導(dǎo)了第一位碩士研究生——來自老撾的韓夢蘭。剛指導(dǎo)她寫碩士論文時，我發(fā)現(xiàn)她對研究方法了解甚少，我一邊在辦公室給她講解研究方法，一邊從“經(jīng)管之家”一類的論壇上購買了SPSS/AMOS實操講解視頻，供她學(xué)習(xí)使用。盡管成本很高，但她非常用心，同時利用她在老撾等商會的關(guān)系收集了國際創(chuàng)業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，最終其碩士論文的部分內(nèi)容在《管理科學(xué)》雜志上發(fā)表。
在韓夢蘭以及隨后幾屆研究生的碩士論文答辯過程中，我發(fā)現(xiàn)很多研究生對研究方法一知半解，數(shù)據(jù)來源不清，方法操作也存在一些漏洞，部分論文“貢獻(xiàn)”了無效甚至可能有害的知識。在隨后指導(dǎo)研究生的過程中，我要求碩士、博士研究生在入學(xué)之前先學(xué)習(xí)陳曉萍、徐淑英、樊景立主編的《組織與管理研究的實證方法》，但一些研究生由于缺乏實操經(jīng)驗，很難領(lǐng)會書中的精妙，高山仰止之后，隨即束之高閣。
我反思自己在攻讀碩博期間學(xué)習(xí)管理研究方法的經(jīng)歷，感覺打牢基礎(chǔ)固然重要，但以目標(biāo)為導(dǎo)向整合各類碎片化的知識，似乎也是一個辦法。因此，這明確了本書的三個特點(diǎn)。
（1）發(fā)表導(dǎo)向。我們非常認(rèn)同發(fā)表是研究的自然結(jié)果，而非刻意為之，但這個覺悟不應(yīng)強(qiáng)加給研究生或研究新手，畢竟，他們中的大多數(shù)必須通過發(fā)表“安身立命”。因此，本書弱化了對原理的介紹，詮釋研究方法的一般性步驟，將重點(diǎn)放在發(fā)表上，尤其是高質(zhì)量論文發(fā)表對研究設(shè)計和方法的要求與解決方案。每一部分盡力強(qiáng)調(diào)如何操作才更容易獲得“客戶”——匿名評閱人、領(lǐng)域主編、期刊主編的青睞。無疑，這很直接，但對很多研究新手而言，入門更快，代入感更強(qiáng)。
（2）跨越隱性知識的壁壘。知行合一的障礙之一是很多事物發(fā)展的規(guī)律都是隱性知識。這些知識之所以是隱性的，一個原因是“無法說”，不能言傳身教，只可意會；另一個原因是“不愿說”，因為說出來就可能會引起他人的質(zhì)疑和誤解。對管理研究而言，也是如此。盡管國內(nèi)外已有一些關(guān)于研究方法的書籍，但這些書很少或不愿涉及隱性知識，而諸多研究新手又很難復(fù)制這些科學(xué)的、完美的、高難度的顯性知識。逐漸地，完美成了完成的敵人，科學(xué)成了拖延的理由，精通研究方法成了遲遲不啟動的借口。
一個簡易、沖動、不完美的開始，要好過一個周密、理性、不落實的計劃。因此，我們在書中分享了很多“訣竅”（know-how），盡管很多研究老手都會使用這些訣竅，但他們很少在書中或其他渠道公開說明。這也是很多研究新手的痛點(diǎn)。由于本書的大部分內(nèi)容使用我們自己發(fā)表的論文作為案例，因此我們提供了在發(fā)表過程中遇到的困惑、糾結(jié)、權(quán)衡、選擇與事后的反省。這些訣竅并不是規(guī)律，但可以幫助研究新手跨越隱性知識的壁壘，減少試錯的成本，最重要的是，暗示你不是一個人在戰(zhàn)斗，因此無須等待萬事俱備，而應(yīng)快速啟動。
（3）與時俱進(jìn)。管理研究方法的更新可謂日新月異。以中介效應(yīng)的檢驗為例，研究新手剛熟悉掌握Baron和Kenny（1986）的三步法，就開始流行用bootstrap檢驗中介效應(yīng)了，2014年國際管理學(xué)會（Academy of Management，AOM）會議還設(shè)專場分享了中介效應(yīng)的最新檢驗方法。統(tǒng)計軟件的使用也是如此，2003年以前，如果你會使用AMOS軟件包，那么你在國內(nèi)管理學(xué)研究領(lǐng)域就基本“無敵”了，無論是發(fā)表職稱論文還是學(xué)位論文，加上AMOS四個字母都會顯得格調(diào)很高。十多年過去了，到了2013年，如果你不會使用Matlab、Stata、Mplus等軟件包，你都不好意思和學(xué)術(shù)社區(qū)的“鄰居”打招呼。
本書所有寫作成員都主持過至少1項國家自然科學(xué)基金項目或國家社會科學(xué)基金項目，并在國內(nèi)外高校普遍重視的UTD24、FT50、ABS4等期刊上發(fā)表過論文，長期奮斗在“不發(fā)表就出局”（publish or perish）的第一線，有較強(qiáng)的研究設(shè)計能力。他們操作嫻熟，適應(yīng)速度很快，既是投稿人，也是審稿人，樂此不疲。本書介紹的方法和操作能夠滿足大部分期刊主編、匿名審稿人對方法適用性、前沿性的“挑釁”。不僅如此，我們也會不斷更新，并在隨后的版本中分享經(jīng)驗，讓讀者在我們經(jīng)歷的痛苦中感受到幸運(yùn)、幸福、快樂與成長。
管理研究方法在中國的普及
2003年冬天，我的師兄費(fèi)宇鵬教授坐著火車，風(fēng)塵仆仆地去了北京，買來了AMOS正版軟件和一本幾百頁的英文使用手冊?；氐介L春，他鄭重地將AMOS軟件和英文使用手冊交給了即將讀研的我，讓我認(rèn)真學(xué)習(xí)、快速掌握，為師門團(tuán)隊提供方法支持。我捧著英文使用手冊，一時間手足無措，凝視著師兄炙熱的眼睛，側(cè)身遙望窗外的鵝毛大雪，百感交集……
當(dāng)時，國內(nèi)沒有介紹AMOS軟件的書籍，我窮盡了吉林大學(xué)圖書館和各類書店，也只能在郭志剛編著的《社會統(tǒng)計分析方法：SPSS軟件應(yīng)用》一書中，找到有關(guān)“路徑分析”等只言片語。我只好一邊熟悉軟件的操作，一邊學(xué)習(xí)統(tǒng)計方法，一邊閱讀英文使用手冊與示例，一邊熟悉管理研究的實證范式……
雖有各種嘗試和努力，但進(jìn)度仍然較慢。直到突然有一天我在網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)有兩位青年教授似乎使用過AMOS軟件，于是就發(fā)郵件問詢，因為擔(dān)心人微言輕而被忽略、拒絕，所以我在郵件中不僅打著導(dǎo)師蔡莉教授的旗號，還寫明“為了節(jié)省您的時間，您只需用對錯告訴我以下對AMOS軟件操作的理解是否正確即可”。兩位青年教授都很快回復(fù)了郵件，實誠地寫下“對”或“錯”，盡管簡單，但仍為我打開了AMOS軟件的大門。
因此機(jī)緣，之后我時而關(guān)注兩位給予我?guī)椭膶W(xué)者。兩位學(xué)者在各自研究領(lǐng)域披荊斬棘，異常耀眼，都獲得了國家杰出青年科學(xué)基金項目、長江學(xué)者特聘教授稱號和復(fù)旦管理學(xué)杰出貢獻(xiàn)獎等：一位是清華大學(xué)蘇世民書院院長薛瀾教授，另一位是同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院院長李垣教授。兩位學(xué)者除了都在長春讀過書，還都給學(xué)生時代的我回過郵件。2018年4月，我受邀參加薛瀾教授在清華大學(xué)主辦的學(xué)術(shù)研討會并做報告，認(rèn)真地為15年前的往事向薛瀾教授致謝，也感慨（西方）管理研究方法在中國的普及之迅捷。
普及迅捷，不代表發(fā)展。時至今日，國內(nèi)管理研究仍在研究方法上對國外學(xué)者和規(guī)范亦步亦趨，時而東施效顰。國外有Organizational Research Methods等期刊鼓勵研究方法的發(fā)展，但國內(nèi)很少刊登研究方法領(lǐng)域的進(jìn)展。可喜的是，越來越多的國內(nèi)學(xué)者開始在研究方法上投入時間和精力，杜運(yùn)周教授和賈良定教授等引入及推廣的組態(tài)視角與定性比較分析（QCA）、馬慶國教授團(tuán)隊開創(chuàng)的神經(jīng)管理學(xué)等，都為管理研究帶來了多樣的選擇和創(chuàng)新的希望。我們期待更多的學(xué)者、同人加入發(fā)展研究方法的社區(qū)，不僅為研究新手帶來高質(zhì)量發(fā)表之曙光，也為探索中國本土管理學(xué)理論提供更適合的方法支持。
理論與方法
理論與方法之爭，是很多新手開啟科研之路的困惑，也是導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生論文寫作過程中的糾結(jié)之處。是先有理論后選擇方法，還是先掌握方法后據(jù)此構(gòu)建適合方法檢驗的理論？我想，這其中的關(guān)鍵是新手或研究生的悟性。對理論有悟性者，當(dāng)從理論入手；對方法有悟性者，當(dāng)從方法入手。
無論是理論還是方法，本質(zhì)上都是我們理解世界、理解自己的手段，是“致良知”的途徑。
合作與致謝
2012年，我慫恿同事范麗先博士為研究生開設(shè)“組織與管理研究的實證方法”課程，她擁有統(tǒng)計學(xué)碩士學(xué)位，也對教學(xué)飽含激情。在我的鼓勵下，范博士開始獨(dú)立承擔(dān)這門課程，在課堂上講授SPSS、AMOS等軟件包的操作，一直到2015年。其間，我會在學(xué)期最后一堂課上分享工商管理研究，主要是有關(guān)發(fā)表的經(jīng)驗和教訓(xùn)。
2016年，我邀請幾位交流較多且精于方法的同事一起加入了這項“公益”事業(yè)，他們是馬君教授、趙紅丹副教授、劉婷副教授、王?；ǜ苯淌凇螒蚜⒏苯淌?、厲杰副教授、婁祝坤助理教授，他們長期指導(dǎo)各自研究生開展實證研究。我們抱團(tuán)取暖，利用自己在研究方法上的長項各承擔(dān)一次課。課程內(nèi)容既結(jié)合學(xué)生在實操過程中遇到的問題，也盡可能反映主講教師各自研究進(jìn)展的快速迭代。三年過去了，我們決定將這些經(jīng)驗、教訓(xùn)沉淀成書，為更多的研究新手提供啟發(fā)。因此，本書是諸位同人友誼的成果、合作的結(jié)晶。
初稿形成之后，主要由趙紅丹副教授負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌、修繕等。他不僅擔(dān)任主管科研與研究生工作的系主任一職，也很有激情地致力于提高研究新手的方法論水平，并在FT50等知名期刊上發(fā)表過大量論文，經(jīng)驗豐富。我至今記得他在我的辦公室里向我傳授Process、Mplus等在檢驗被調(diào)節(jié)的中介及被中介的調(diào)節(jié)模型方面優(yōu)劣異同的情景，誠懇且熱情。他為本書付出了大量的心血，在此特別致謝。
除了教師，很多研究生也為本書做出了貢獻(xiàn)，博士生陳穎穎、陶奕達(dá)和碩士生劉婷等都將最新的學(xué)術(shù)成果、經(jīng)驗體悟分享到了本書中。此外，他們也是本書最早的讀者與評閱人。
與機(jī)械工業(yè)出版社華章公司的吳亞軍先生合作的《翻盤》《創(chuàng)業(yè)研究經(jīng)典文獻(xiàn)述評》這兩本書，給我留下了深刻的印象?！斗P》一書不僅得到了央視等媒體的廣泛傳播，也在創(chuàng)業(yè)者圈子里獲得了很好的反響，一度在京東等熱賣榜排名第一。我和他談了想要出版一部關(guān)于管理研究方法的書之后，他立刻響應(yīng)，并借用他的人脈為本書初稿提供了幾百條修改建議，讓我不僅錯愕，也很懊悔，當(dāng)然，更加開心。
在此，我們對這些熱心人士的意見、鼓勵和建議表示真誠的感謝，他們（按姓氏筆畫排序）是：
丁　奕　衢州學(xué)院
丁桂鳳　河南大學(xué)
丁海方　浙江外國語學(xué)院
于春杰　臨沂大學(xué)
于洪彥　中山大學(xué)
萬　興　南京財經(jīng)大學(xué)
衛(wèi)旭華　蘭州大學(xué)
馬　俊　貴州大學(xué)
馬　亮　蘭州理工大學(xué)
馬鴻佳　吉林大學(xué)
馬　靜　溫州肯恩大學(xué)
王少飛　上海財經(jīng)大學(xué)
王玉晶　哈爾濱工程大學(xué)
王成岐　英國諾丁漢大學(xué)
王　青　英國華威大學(xué)
王　凱　首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
王京安　電子科技大學(xué)中山學(xué)院
王治?！⌒陆髮W(xué)
王　玲　中國政法大學(xué)
王硯波　新加坡國立大學(xué)
王振源　華東師范大學(xué)
王　濤　法國格勒諾布爾高等商學(xué)院
王　娟　南京郵電大學(xué)
王　婉　中國海洋大學(xué)
王新華　武漢輕工大學(xué)
王新春　美國西弗吉尼亞大學(xué)
韋荷琳　廣西大學(xué)
云紹輝　九江學(xué)院
尹　奎　北京科技大學(xué)
尹　萌　蘭州財經(jīng)大學(xué)
鄧子梁　中國人民大學(xué)
石維磊　美國紐約市立大學(xué)柏魯克分校
卡茜燕　浙江大學(xué)
葉文平　暨南大學(xué)
葉桂平　澳門城市大學(xué)
田新民　上海交通大學(xué)
代文彬　天津科技大學(xué)
白建磊　山東工商學(xué)院
白　勝　西南政法大學(xué)
邢小強(qiáng)　對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)
邢　戈　聊城大學(xué)
畢可新　哈爾濱工程大