交叉性風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管研究：基于上海銀行業(yè)實(shí)踐探索

緒論 交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)催生金融“灰犀?！?br />一、問(wèn)題的提出：交又性金融風(fēng)險(xiǎn)的起源
二、金融風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管的認(rèn)識(shí)論與實(shí)踐論
三、交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

穿透監(jiān)管問(wèn)題研究與風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例篇
第一章 我國(guó)交又性金融風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式、路徑
一、銀行業(yè)交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
二、銀行業(yè)交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)的形成路徑
三、非銀行業(yè)金融領(lǐng)域交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)的形成路徑
第二章 同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管問(wèn)題研究
一、商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)概述
二、房地產(chǎn)融資中同業(yè)投資業(yè)務(wù)分析
三、新型同業(yè)理財(cái)業(yè)務(wù)分析
四、同業(yè)存單業(yè)務(wù)分析
五、貿(mào)易融資項(xiàng)下同業(yè)風(fēng)險(xiǎn)參與業(yè)務(wù)分析
六、委托貸款業(yè)務(wù)分析
七、外資銀行同業(yè)業(yè)務(wù)新型產(chǎn)品分析
第三章 理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管問(wèn)題研究
一、銀行理財(cái)資金借通道投向房地產(chǎn)
二、銀行自營(yíng)與理財(cái)資金混用的監(jiān)管套利
三、自由貿(mào)易賬戶項(xiàng)下(FT)理財(cái)業(yè)務(wù)分析
第四章 票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管問(wèn)題研究
一、票據(jù)資管同業(yè)投資
二、票據(jù)資產(chǎn)證券化
三、票據(jù)資管投資與票據(jù)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)比較與問(wèn)題分析
四、票據(jù)資管、票據(jù)ABS的機(jī)構(gòu)偏好與趨勢(shì)判斷
五、票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管對(duì)策研究
第五章 事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管研究
一、事務(wù)管理類業(yè)務(wù)定義的變遷
二、事務(wù)管理類業(yè)務(wù)的主要發(fā)展情況
三、事務(wù)管理類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
四、案例分析
五、政策梳理和建議
第六章 跨行業(yè)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管問(wèn)題研究
一、商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
二、商業(yè)銀行參與地方國(guó)企投資基金
三、商業(yè)銀行與第三方信貸業(yè)務(wù)合作
第七章 中小銀行風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管問(wèn)題研究
一、中小銀行交叉性金融業(yè)務(wù)快速發(fā)展的特殊原因
二、中小銀行交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)
三、原因分析
四、政策建議

國(guó)際借鑒篇
第八章 歐美商業(yè)銀行交叉性金融業(yè)務(wù)發(fā)展歷程
一、歐美銀行業(yè)交叉性金融業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)
二、交叉性金融風(fēng)險(xiǎn)演變過(guò)程
第九章 美國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展與教訓(xùn)
一、產(chǎn)生及發(fā)展的背景和原因
二、資產(chǎn)證券化的種類
三、美國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)展歷程
四、美國(guó)資產(chǎn)證券化監(jiān)管框架變化歷程
五、美國(guó)資產(chǎn)證券化的教訓(xùn)和危機(jī)后發(fā)展的啟示
六、對(duì)中國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)展的相關(guān)建議
第十章 21世紀(jì)以來(lái)歐美投資銀行失敗的法理思考
一、歐美銀行監(jiān)管治理制度的變革
二、美國(guó)五大投資銀行經(jīng)營(yíng)失敗的原因分析
三、美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融監(jiān)管改革
四、對(duì)我國(guó)金融監(jiān)管理念的思考
第十一章 中美資管業(yè)務(wù)發(fā)展比較研究
一、美國(guó)資管業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程
二、美國(guó)穿透式監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)
三、我國(guó)資管業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程
四、我國(guó)資管行業(yè)未來(lái)發(fā)展
第十二章 國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管借鑒
一、FSB發(fā)布《應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)脆弱性的政策建議》
二、BCBS和 IOSCO聯(lián)合發(fā)布《識(shí)別簡(jiǎn)單、透明和可比的資產(chǎn)證券化標(biāo)準(zhǔn)》
三、銀行表外業(yè)務(wù)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)
四、金融科技風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的國(guó)際新要求

對(duì)策建議篇
第十三章 穿透監(jiān)管視角下“雙峰機(jī)構(gòu)”竟?fàn)?、協(xié)調(diào)與穩(wěn)態(tài)的達(dá)成
一、引言
二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧
三、“雙峰監(jiān)管”模式下改進(jìn)的 Lotka- Volterra模型
四、實(shí)證分析
五、政策性建議
第十四章 我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管政策比較
一、穿透原則的起源
二、2018年之前我國(guó)穿透式監(jiān)管的發(fā)展
三、2018年后我國(guó)資管產(chǎn)品穿透式監(jiān)管要求
第十五章 上海銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管對(duì)策研究
一、對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管頂層設(shè)計(jì)的認(rèn)識(shí)
二、中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)穿透治理與現(xiàn)狀
三、上海銀行業(yè)穿透監(jiān)管治理研究
四、中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)穿透監(jiān)管的未來(lái)展望

附錄
一、重要法規(guī)
二、典型案例
三、重要名詞解釋
四、參考文獻(xiàn)