投資銀行業(yè)務(wù)

目錄

第一部分 考點(diǎn)解讀

第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管
第一節(jié) 資格管理
第二節(jié) 主要職責(zé)
第三節(jié) 工作規(guī)程
第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范
第五節(jié) 內(nèi)部控制

第二章 財務(wù)分析
第一節(jié) 會計總論
第二節(jié) 存貨
第三節(jié) 長期股權(quán)投資及合營安排
第四節(jié) 固定資產(chǎn)與無形資產(chǎn)
第五節(jié) 金融工具
第六節(jié) 資產(chǎn)減值
第七節(jié) 負(fù)債
第八節(jié) 所有者權(quán)益
第九節(jié) 收入和費(fèi)用
第十節(jié) 財務(wù)報告
第十一節(jié) 或有事項(xiàng)
第十二節(jié) 非貨幣性資產(chǎn)交換
第十三節(jié) 債務(wù)重組
第十四節(jié) 政府補(bǔ)助
第十五節(jié) 借款費(fèi)用
第十六節(jié) 股份支付
第十七節(jié) 所得稅
第十八節(jié) 租賃
第十九節(jié) 會計政策、會計估計變更和差錯更正
第二十節(jié) 資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)
第二十一節(jié) 企業(yè)合并與合并財務(wù)報表
第二十二節(jié) 每股收益
第二十三節(jié) 財務(wù)比率分析
第二十四節(jié) 企業(yè)價值評估
第二十五節(jié) 本量利分析
第二十六節(jié) 納稅情況分析
第二十七節(jié) 審計、內(nèi)部控制評價與資產(chǎn)評估

第三章 股權(quán)融資
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件和要求
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的調(diào)查工作
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的推薦和申報
第四節(jié) 首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序
第五節(jié) 首次公開發(fā)行股票的信息披露
第六節(jié) 上市公司發(fā)行新股的條件和要求
第七節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦和申報
第八節(jié) 上市公司發(fā)行新股的上市程序及信息披露
第九節(jié) 非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓

第四章 債權(quán)融資
第一節(jié) 政府債券
第二節(jié) 金融債券
第三節(jié) 公司債券
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
第五節(jié) 企業(yè)債券
第六節(jié) 資產(chǎn)證券化

第五章 定價銷售
第一節(jié) 股票估值
第二節(jié) 債券估值
第三節(jié) 股票發(fā)行與銷售

第六章 財務(wù)顧問
第一節(jié) 業(yè)務(wù)監(jiān)管
第二節(jié) 上市公司收購
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
第四節(jié) 涉外并購
第五節(jié) 非上市公眾公司并購

第七章 持續(xù)督導(dǎo)
第一節(jié) 法人治理
第二節(jié) 規(guī)范運(yùn)作
第三節(jié) 信守承諾
第四節(jié) 持續(xù)信息披露
第五節(jié) 法律責(zé)任

第二部分 實(shí)戰(zhàn)模擬試卷

實(shí)戰(zhàn)模擬試卷一
實(shí)戰(zhàn)模擬試卷一參考答案
實(shí)戰(zhàn)模擬試卷二
實(shí)戰(zhàn)模擬試卷二參考答案