投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營（第五版）

　　本次修訂有以下幾個突出特點：首先，對大部分章節(jié)進行了重新調(diào)整，對各章內(nèi)部的結(jié)構(gòu)也進行了必要的修改，使之更加科學(xué)、合理。其次，我們對教材的學(xué)習(xí)目標(biāo)和各章思考題進行了對應(yīng)的調(diào)整與完善，使讀者可以更加清晰地了解與回顧各章內(nèi)容。知識補充點和知識專欄等內(nèi)容也增強了教材的可讀性。最后，本次修訂更新了相關(guān)的法律、法規(guī)、政策文件以及數(shù)據(jù)，提高了教材的準(zhǔn)確性。各章主要修訂內(nèi)容如下：第一章 “投資銀行的產(chǎn)生與發(fā)展”，將原書第二章“投資銀行的作用”進行精減并入本章，并將第二節(jié)“投資銀行的業(yè)務(wù)與特點”中的業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容移至第二章。第二章 “投資銀行的業(yè)務(wù)與組織結(jié)構(gòu)”對應(yīng)的是原書的第三章，但變動較大。刪除了原書組織結(jié)構(gòu)理論的介紹，加入了投資銀行的業(yè)務(wù)，并對國內(nèi)外投資銀行組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容進行了改寫，最后增加了附錄描述高盛集團和中信證券的組織結(jié)構(gòu)。第三章 “經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”是原書的第五章，對原章節(jié)的內(nèi)容重新編排，加入了滬港通與深港通的相關(guān)內(nèi)容，并將證券信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)更新為融資融券業(yè)務(wù)，新增附錄則介紹轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。第四章 “證券的發(fā)行與承銷”在原書的基礎(chǔ)上對發(fā)行承銷新規(guī)進行了更新，新增外資股、金融債、資產(chǎn)證券化等內(nèi)容。第五章 “財務(wù)顧問業(yè)務(wù)”是原書第八章，增加了上市公司重組的內(nèi)容。第六章 “投資交易”是新設(shè)章節(jié)，在并入原書第六章和第十章的基礎(chǔ)上新增了機構(gòu)交易、權(quán)益交易、FICC（利率產(chǎn)品、信用產(chǎn)品和大宗商品交易）、股權(quán)投資的內(nèi)容。第七章 “資產(chǎn)管理”在原書第九章基礎(chǔ)上，增加了證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容。第八章 “財富管理”收錄了原書第七章第五節(jié)“投資咨詢”部分，新增“賬戶管理業(yè)務(wù)”、“財富管理業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀與發(fā)展”。第九章 “投資銀行的風(fēng)險管理與合規(guī)管理”是對原書第十三章的縮減與改編，增加了合規(guī)管理的內(nèi)容以及全面風(fēng)險管理的含義與框架。第十章 “國內(nèi)外投資銀行的問題與發(fā)展”對原書第一章第五節(jié)“投資銀行在我國的發(fā)展”進行擴充，新增國際投資銀行業(yè)存在的問題以及發(fā)展趨勢。

　　任淮秀，經(jīng)濟學(xué)博士，中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院金融學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。中國投資學(xué)會常務(wù)理事、中國投資協(xié)會常務(wù)理事、中國投資協(xié)會專家咨詢委員會委員、北京投資學(xué)會副會長。主要研究方向為投資理論與實踐，包括實業(yè)投資、金融投資與產(chǎn)權(quán)投資、投資銀行組織與管理等。《投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營》獲得中國人民大學(xué)優(yōu)秀科研成果獎。主要講授課程有“投資經(jīng)濟學(xué)”“投資銀行業(yè)務(wù)與經(jīng)營”等。