美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風暴：美國監(jiān)管機構處罰案例集

目 錄

引言/美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風暴概述
美國反洗錢的“嚴管重罰”新常態(tài)
美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管的歷史演進
美國反洗錢合規(guī)監(jiān)管風暴的廣闊時代背景
中資銀行面臨美國反洗錢合規(guī)壓力空前

美國反洗錢監(jiān)管案例/015
1、制裁國家的業(yè)務碰不得——荷蘭安智銀行洗錢案例
荷蘭安智銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

2、塞耳盜鐘大福不再——匯豐銀行洗錢案
匯豐銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

3、不認真整改的后果很嚴重——渣打銀行洗錢案例
渣打銀行概述
渣打銀行與美國監(jiān)管機構的第一次對峙和妥協(xié)
美國監(jiān)管機構對渣打銀行的第二次處罰
兩次制裁的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

4、欲蓋彌彰搞小動作的后果——三菱日聯(lián)銀行反洗錢合規(guī)案例分析
罰款事件始末
三菱日聯(lián)銀行歷史背景
三菱日聯(lián)銀行的國際化道路
如何進入美國市場
普華永道在三菱日聯(lián)銀行罰款事件中充當?shù)慕巧?br />美國對伊朗的制裁
處罰案例得到的啟示
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

5、蓄意遮擋號牌的后果——蘇格蘭皇家銀行洗錢案例
英格蘭皇家銀行集團概況
案件概況及背景
事件分析及影響
案件的影響及教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

6、棍棒下的“孝子”——摩根大通銀行案例
摩根大通集團與摩根大通銀行概述
案件回顧
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

7、天價罰單落地始末——法國巴黎銀行案例
法國巴黎銀行概況
案例回顧
法國巴黎銀行天價罰款后續(xù)反響
法國巴黎銀行案例分析與借鑒
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

8、此“德”非彼“德”，雙德被罰——德意志銀行和德國商業(yè)銀行洗錢案例
德國銀行體系概觀
案件回顧
監(jiān)管機構的指控
案件的影響及教訓
附錄1：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文
附錄2：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

9、任性的孩子——兆豐銀行被罰事件
兆豐銀行概述
兆豐銀行被罰事件始末
兆豐被罰事件的影響和教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

10、好學生同樣會犯錯——意大利聯(lián)合圣保羅銀行洗錢案例
意大利聯(lián)合圣保羅銀行概況
處罰事件背景及影響
經驗教訓的總結和啟示
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

11、捉迷藏——HBL被罰案例
巴基斯坦HBL概況
HBL的專業(yè)所在
HBL被罰的經驗和教訓
附錄：《和解令》英文原文
《和解令》中文譯文

附錄反洗錢部分框架法案匯編