PPP從理論到實踐

理論篇
第一章
PPP 的概念解讀　3
第一節(jié)　 PPP 的概念界定　 4
一、 海外機構(gòu)及政府對 PPP 的定義　5
二、 中國政府對 PPP 的定義　7
三、 海內(nèi)外學(xué)者對 PPP 的見解　9
第二節(jié)　 PPP 的三大要素　 10
一、 合作主體　11
二、 合作內(nèi)容　11
三、 合作關(guān)系　12
第三節(jié)　 PPP 的模式集群　 14
一、 PPP 操作要素與模式集群　14
二、 PPP 典型模式介紹　17
三、 各國 PPP 模式應(yīng)用述評　19
四、 基于中國現(xiàn)實的 PPP 模式解讀　22
第二章
PPP 的理論依據(jù)　27
第一節(jié)　 公共產(chǎn)品理論　 29
一、 私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品　29
二、 私人產(chǎn)品與市場效率　31
三、 公共產(chǎn)品與市場失靈　32
四、 PPP 模式與政府失靈　35
第二節(jié)　 契約理論　 37
一、 契約與契約理論　37
二、 契約與契約精神　40
三、 PPP 與契約理論　41
第三節(jié)　 合作剩余理論與交易成本理論　 44
一、 合作剩余理論　44
二、 交易成本理論　47
第三章
PPP 的理念認同　51
第一節(jié)　 風(fēng)險分擔(dān)和利益分享　 52
一、 PPP 項目中的風(fēng)險　53
二、 風(fēng)險分擔(dān)的基本原則　54
三、 利益分享　55
四、 風(fēng)險分擔(dān)與利益分享的機理　56
第二節(jié)　 合理回報　 57
一、 合理回報是 PPP 的核心理念　57
二、 合理回報的內(nèi)涵　58
三、 合理回報的量化指標(biāo)　60
第三節(jié)　 契約精神　 61
一、 契約精神的重要內(nèi)容　61
二、 契約 / 信用是現(xiàn)代文明的基石　62
三、 PPP 中的契約精神　63
四、 妥協(xié)精神　63
第四節(jié)　 物有所值　 64
一、 物有所值的含義　65
二、 物有所值的評估　65
三、 其他國家的做法　67
第五節(jié)　 力所能及（財政承受能力）　 68
一、 PPP 項目財政承受能力論證　68
二、 財政承受能力論證的基本要求　69
三、 財政承受能力論證的意義　70
四、 財政承受能力論證的主體及內(nèi)容　70
第六節(jié)　 長期穩(wěn)定　 71
第四章
PPP 的價值認知　73
第一節(jié)　 項目層面　 75
一、 融資價值　75
二、 效率價值　77
第二節(jié)　 國家層面　 78
一、 PPP 模式與新型政企關(guān)系　79
二、 PPP 模式與國家治理能力現(xiàn)代化　82
三、 PPP 模式與契約精神　84
　 第三節(jié)　 國際層面　 86
一、 PPP 模式與 “一帶一路” 　86
二、 PPP 模式與可持續(xù)發(fā)展　90
法規(guī)篇
第五章
國際 PPP 規(guī)范解讀與借鑒　101
第一節(jié)　 國際組織相關(guān)規(guī)定　 102
一、 歐盟法下 PPP 的類別　102
二、 政策目的　104
三、 PPP 的定義　106
四、 立法概況　107
五、 參與主體　107
　 第二節(jié)　 法國與英國的 PPP 法規(guī)　 110
一、 法國　110
二、 英國　114
第六章
中國 PPP 法規(guī)體系　117
第一節(jié)　 歷史沿革——PPP 1. 0：特許經(jīng)營法規(guī) 體系　 118
一、 概述　118
二、 2014 年之前 PPP 領(lǐng)域的主要立法　122
第二節(jié)　 發(fā)展近況——PPP 2. 0：2014 年以來的 PPP 法規(guī)體系　 124
一、 中共中央與國務(wù)院的政策法規(guī)　124
二、 國家發(fā)展改革委的規(guī)章及規(guī)范性文件　130
三、 財政部的規(guī)章及規(guī)范性文件　133
四、 其他部委和地方立法　137
第三節(jié)　 問題與建議——PPP 3. 0：PPP 立法的問題
與建議　 138
一、 長遠規(guī)劃　138
二、 法律沖突及解決方案　138
三、 部委在管理 PPP 中的分工問題　154
四、 潛在爭議　155
第四節(jié)　 PPP 立法體系建議　 155
一、 適合通過立法解決的問題　156
二、 適合通過法律解釋、 政策性規(guī)定和操作 指引解決的問題　159
三、 適合通過合同指南及示范文本解決的 問題　164
四、 小結(jié)　164
實踐篇
第七章
項目操作及流程　169
第一節(jié)　 項目儲備　 170
一、 項目策劃　170
二、 進入項目庫　174
三、 納入實施計劃　178
四、 建立工作機制　179
第二節(jié)　 項目論證　 182
一、 項目前期準(zhǔn)備工作　183
二、 編制 PPP 實施方案　185
三、 物有所值評價　193
四、 財政承受能力論證　197
五、 論證與審批　200
六、 起草合同草案　201
第三節(jié)　 社會資本方選擇　 204
一、 資格預(yù)審　204
二、 編制響應(yīng)文件　206
三、 評審與比選　207
四、 合同確認談判　208
五、 合同簽約與審批　209
第四節(jié)　 項目執(zhí)行　 210
一、 設(shè)立項目公司、 落實融資并正式簽約　210
二、 組織項目建設(shè)與運營維護　211
三、 監(jiān)管、 績效評價與支付　211
四、 爭議解決機制與再談判　211
五、 項目終止、 移交和后評價　212
第八章
項目融資　213
第一節(jié)　 基礎(chǔ)設(shè)施及其實施模式　 214
一、 基礎(chǔ)設(shè)施的分類　214
二、 多層級的實施主體　216
三、 多元化的公共資源　217
四、 主要實施模式　219
五、 實施模式的演進　224
第二節(jié)　 項目融資要點　 234
一、 基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資特征　235
二、 項目融資的特征　235
三、 融資方案設(shè)計　237
四、 股權(quán)融資要點　239
五、 債務(wù)融資要點　243
六、 保險資金的參與　244
第三節(jié)　 基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)證券化　 248
一、 出發(fā)點　248
二、 業(yè)務(wù)發(fā)展?jié)摿Α?50
三、 實務(wù)要點　251
四、 面臨的挑戰(zhàn)　253
五、 政策建議　255
第四節(jié)　 PPP 資產(chǎn)證券化　 256
一、 政策要點　257
二、 配套政策　261
三、 首批產(chǎn)品情況　264
四、 發(fā)展 PPP 資產(chǎn)證券化的建議　268
第五節(jié)　 基礎(chǔ)設(shè)施 REITs　 271
一、 國外基礎(chǔ)設(shè)施 REITs 的發(fā)展概況　272
二、 基礎(chǔ)設(shè)施 REITs 的合格基礎(chǔ)資產(chǎn)　275
三、 我國基礎(chǔ)設(shè)施 REITs 的發(fā)展展望　276
第六節(jié)　 項目融資典型案例　 281
一、 案例 1： 上海老港垃圾填埋場項目　281
二、 案例 2： 中信蘇埃通道及統(tǒng)征地項目　289
三、 案例 3： 中建青浦重固鎮(zhèn)項目　293
四、 案例 4： 池州污水處理及市政排水 PPP 項目　298
五、 案例5： 開封市民生養(yǎng)老院 PPP 項目　304
六、 案例 6： 寧波 “五路四橋”存量 PPP 項目　311
七、 案例 7： 青島地鐵 4 號線項目　313
八、 案例 8： 上海自來水浦東公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓 國際招商項目　314
九、 案例 9： 隧道股份 BOT 項目專項資產(chǎn)管 理計劃　330
十、 案例 10： 中信證券-首創(chuàng)股份污水處理 費收益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃　335